国信证券及4名责任人拟被罚2920万元保荐及财顾违规_新浪财经

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　　国信证券及4名责任人拟被罚没2920万元，保荐及财顾违规

　　梧桐树下V

　　21日晚上，国信证券（002736）发布《关于收到中国证监会行政处罚事先告知书的公告》，因公司担任华泽钴镍恢复上市的保荐人、重大资产重组事项的财务顾问中的违法情形，公司及4名责任人拟被证监会罚款加没收合计2920万元。

　　国信证券公告称：公司出具的《华泽钴镍恢复上市保荐书》、《华泽钴镍重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易之持续督导工作报告书》和《华泽钴镍重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易之2014年度持续督导工作报告书》涉嫌虚假记载、重大遗漏。公司在核查上市公司关联方非经营性占用资金和应收票据、以及利用审计专业意见等方面未勤勉尽责。

　　公司本次保荐业务行为，涉嫌违反《证券法》第十一条第二款的规定，构成《证券法》第一百九十二条所述违法情形。龙飞虎、王晓娟是直接负责的主管人员。公司本次并购重组财务顾问业务行为，涉嫌违反《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二十二条第一款和《证券法》第一百七十三条的规定，构成《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十二条和《证券法》第二百二十三条所述违法情形。张苗、曹仲原是直接负责的主管人员。

　　依据《证券法》第一百九十二条、第二百二十三条的规定，中国证监会拟决定：

　　一、对于公司保荐业务行为，责令公司改正，给予警告，没收保荐业务收入100 万元，并处以 300 万元罚款；对龙飞虎、王晓娟给予警告，并分别处以 30万元罚款。

　　二、对于公司并购重组财务顾问业务行为，责令公司改正，没收并购重组财务顾问业务收入 600 万元，并处以 1，800 万元罚款；对张苗、曹仲原给予警告，并分别处以 30 万元罚款。

　　国信证券早于 2018 年 1 月 31 日公告因公司保荐业务及财务顾问业务涉嫌违反证券法律法规，中国证监会决定对公司立案调查。