股民投诉兴业证券强平过量买回承诺赔偿270万没兑现_新浪财经

　　新浪财经讯近日，新浪财经股民投诉平台收到高先生（化名）投诉，兴业证券在2015年7月7日两融强制平仓操作出现差错，导致客户信用账户实际强平数量远超过应当平仓数量，并且在次日未经本人同意的情况下直接在其信用账户进行买回操作，导致高先生产生巨额亏损。福建证监局在2016年2月对兴业证券进行了行政监管，但高先生认为处罚过轻。

　　以下为股民投诉原文：

　　兴业证券偷卖我股票恶意做空，我发现后又强行违法买回，论理期间又三次强行平仓：兴业证券去年七月七日九点五十分，在我不知情的情况下，把我的广发证券一次性全部卖出12.1万股x20.807=251.77万元。我及时发现后，找他们理论，兴业证券说是操作失误！但他们的操作失误对于不知情的我来说就是偷！他们知法犯法，在等待兴业证券辩解时，兴业证券又擅自调整融资保证金比例买回被偷卖的股票。（偷过返还就不是偷了吗？）偷买后又造成三次强平，事后说要赔我270万元，兴业证券又无故反悔。

　　经新浪财经工作人员与高先生（化名）沟通，现将高先生口中事件陈述如下：

　　2015年7月6日，正值A股出现大幅波动期间（其中7月7、8日上证指数分别下跌1.29%、5.90%），兴业证券合肥肥西路营业部相关人员提醒高先生应及时卖出股票防止两融账户被平仓，高先生听取其意见，于7月7日上午9点半左右挂单准备卖出所持广发证券，但没有成交，在重新进行交易时，突然发现自己所持的广发证券已全部消失。

　　他随后前往营业部理论，兴业证券合肥肥西路营业部与总公司联系后称：7月7日，高先生的融资融券账户已经达到合同约定的强制平仓标准，但由于操作失误，经办人员数据输入失误，致使其账户多卖出“广发证券”股票95000股（成交价20.807元），实际多平仓约197.6万元。

　　据高先生反映，错卖后，兴业证券合肥肥西路营业部向自己发来《协商和解意见》提出了两种处理方案供他选择。“方案一，我部调整相关设置，由您按市价买入多抛售的95000股‘广发证券’，承诺不再追究我部的责任。方案二，鉴于目前市价明显低于实际平仓价，减少了您的投资损失，由您认可多卖出的‘广发证券’的数量和操作行为，并承诺不再追究我部的责任。”意见还表示，“若您不同意我司提出的处理方案，并回避解决问题，我司将根据《合同法》恢复原状的补救措施，按市价买入。”

　　对于上述两种处理方案，高先生均不能接受。然而在高先生强烈反对的情况下，兴业证券仍以恢复原状的名义，在跌停价强行买回了95000股广发证券。高先生认为，恢复原状必须是双方协商同意或法院判决才可以进行相关操作，兴业证券没有查清问题、明确责任就以补救的名义擅自买卖其账户股票，完全是违法的。

　　随着股市的大跌，高先生的账户此后又遭受两次强行平仓，原来几百万的净值账户变成了几十万。高先生认为，兴业证券所说的计算错误和操作失误可能性不大，恶意偷卖做空可能性更大。

　　此后，兴业证券合肥肥西路营业部高管、合规部负责人等曾登门拜访过高先生，但对此事情始终没有正式道歉，最初承诺赔偿的270万元也没有兑现。

　　以下是兴业证券向客户高先生出具的《和解协议意见》：

　　高先生在这两年间多次前往兴业证券营业部抗议，并将此事举报至证监会。

　　2016年2月18日，兴业证券收到福建证监局的《关于对兴业证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》，原文内容如下：

　　“经查，2015年7月7日，你公司融资融券强制平仓操作出现差错，导致客户信用账户股票的实际强制平仓数量远超过应当平仓数量；7月8日，你公司未经客户同意直接在客户信用账户进行买回操作。你公司上述行为违反了《证券公司融资融券业务内部控制指引》（证监会公告﹝2011﹞32号）第十八条第一项和《关于加强证券经纪业务管理的规定》（证监会公告﹝2010﹞11号）第四条第二项的相关规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，我局决定：责令你公司在2016年3月1日至2017年2月28日期间，每3个月对融资融券业务进行一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向我局报送合规检查报告。”