股民投诉因券商过失错失中签新股 恒泰证券称已通知

　　新浪财经讯 近日，新浪财经股民投诉平台收到李女士的投诉，投诉恒泰证券吉林中兴街营业部未在其中签后通知缴费，也没有及时通知身份证过期，需要到营业部办理更新等事项，导致股民因为没能及时缴款，变相损失了几万元。

　　股民表示，因为此事，她找过这家营业部，找过该公司总部，找过证券协会，找过吉林市证监局，终究没有得到满意的答复，各方并未追究营业部责任，造成损失让自己承担！

　　新浪财经就此事联系了恒泰证券吉林中兴街证券营业部，营业部表示，依据《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则（2016年1月修订）》等相关制度规定，公司已对客户李颖本人留存的电话进行了必要相关通知，符合公司内部及外部相关制度的要求，对客户账户未及时足额缴款造成放弃中签的心情表示理解，营业部不承担任何法律责任。

　　以下为李女士投诉原文：

　　李女士将投诉事件对新浪财经陈述如下：

　　本人是一名散户，于2016年7月在吉林省吉林市恒泰证券公司吉林中兴街证券营业部申购新股时，有幸中签（中的500股幸福蓝海300528，发行价 6.62元，中签时间为2016年7月27日），这本是一件高兴的事情，但由于这个营业部门工作上的不负责任（中签当天不及时通知我缴费，身份证需要到证 券公司更新也不通知到我本人），造成好不容易中个签，却因为没能及时缴款，最终被迫放弃，变相损失了几万元。为了这件事，我找过这家营业部，找过该公司总 部，找过证券协会，找过吉林市证监局，弄得身心疲惫，不但没有人为我做主，还暗示我“找谁这事你也赢不了”。也许因为我的事情小，领导们没人重视。但我觉 得这件事情代表证券行业的形象，明明是营业部工作出现错误，却不追究营业部责任，反而拿法规来欺压股民，造成损失让我们自己承担！

　　我认为，整件事情的疑问有以下几点：

　　第一点：在7月27日中签当天，营业部门没有通知到我，而是在第二天早上才给我打入电话。我询问营业部，中签当天为什么没有及时给我打入电话，而是第二 天早上才打入？他们是这样回答的：“中签当天你留的电话号码没打通，我们是通过特殊技术才查到你现用电话。”关于营业部通过特殊手段找到我电话号码这个事 情，我经过多方面了解，问过多家证券公司，也问过从事证券工作的人士，发现该营业部前台只要通过该公司2.0系统查找我的电话委托交易，就可以查到我现在 进行手机交易的电话，那么，他们所谓的“特殊技术”纯属糊弄我们这些不懂证券公司业务的投资者。当天没有找到我本人，为什么第二天早上很容易就找到了我？ 而且总部工作人员在与我沟通时，已经承认前台是完全可以查到我现用电话号码的。

　　第二点：营业部第二天打入电话时，我本人在天津市，其告 知我只需要用身份证重新申请申购即可，之后其又让我往证券卡转入相应钱款。但在我转入钱款之后，营业部又通知我身份证过期，需要到证券公司更新才能办理业 务。在我的追问原因之下，营业部人员才告知我人民银行规定身份证过期当天就给投资者设限，暂停一切金融业务。在那天我才知道身份证没有及时更新的严重性。 之后，营业部人员对我进行误导，明知我身份证过期，在外地补办不了，不明说，让我跑遍天津市各大派出所去补办身份证。结果不但身份证没补到，还耽误了回吉 林的时间，不然坐飞机两个小时就能到吉林，下午还是可以补办的。我在中签第二天的补办机会，就由于营业部工作人员的错误引导，只能彻底被迫放弃中签。

　　事后，经我多方查询，发现早在2007年国家就颁布过关于证券公司及时提示投资者更新身份信息的规定，规定要求营业部门需提前一个月通知投资者更新身份 信息。（2007年6月21日人民银行、银监会、证监会、保监会人民银行令（2007）第2号制定的“金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存 管理办法”第十九条规定：在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户 更新资料信息。）但这家证券公司之前根本没有通知到我，而是在我中签后，补办手续时才发现我身份证过期。如果身份证没有过期，我正常能够重新办理股票认购 也不会造成我中签失败。

　　当我再次询问这家证券公司时，他们的回答是：“我们一月前打过你之前留过的电话，没通，有录音为证。”但是，至今该证券公司也没有给我提供这段录音。

　　我又问：“一个月前就发现我电话打不通，而且在你们有能力查到我现用电话号码的情况下，为什么不给我打入我的现在所使用电话号码？身份证及时更新，根本 就不会造成我申购新股失败，不会造成好几万元损失，就是你们重大工作失误造成的。“他们居然推卸责任地说，他们的工作流程就是这样的，工作流程没错。该公 司工作人员亲口承认前台可以查到现用电话，而且一月前就发现留的电话停用，根本没人查询现用电话通知到我本人。出现这样的事情，不去追究员工的责任，而是 反复告知投资者”这就是我们的工作流程“。

　　我与吉林省吉林市恒泰证券吉林中兴街证券营业部沟通时，营业部工作人员一直推卸自己的责任， 只是反复强调自己的工作流程，根本不谈实质性的内容，并且说营业部做不了主需要向上级部门汇报情况。我为了及时挽回自己的经济损失，通过网络查询我拨打了 恒泰证券公司全国投诉电话4001966188，在向其客服人员讲述整个事情的经过并提出希望该公司总部能够直接与我协商的要求后，其客服人员表示已经将 我的诉求记录下来并会转交给公司内部相关部门。

　　经过一段时间的等待，该公司总部没有人跟我联系，而是由一个自称是负责处理恒泰证券公司 吉林地区投诉的张姓工作人员给我打电话说希望跟我协商解决，该工作人员承认其公司是能够查到的交易电话，但当我问道既然能查到我的交易电话为什么没有提前 通知我更新身份信息时，该张姓工作人员强调其公司客户很多不可能一一打电话提醒，当我说客户多不打电话的理由根本站不脚之后，该工作人员要不说她自己不了 解具体情况，要不就说让我自己问营业部，最后该张姓人员以手机没电为由将我的电话挂断。

　　事过之后我又打了几次恒泰证券的全国投诉电话，但等来的结果就是吉林市营业部给我打电话通知我他们对我的损失不予赔偿。

　　后来，我又打了12386投资者维权热线，证券协会工作人员想把我和证券公司人员一起叫来进行和解。我去谈了之后才明白，原来找我去只是让我讲 述一下经过，走一遍工作流程。他们表示和解不了，会反馈给证监局，然后反馈给12386热线的。

　　之后我又向吉林省证监局提交了投诉资料，但至今没有回信。

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责任编辑：任倩倩 SF018