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新浪财经讯 近日，九州证券安徽分公司经纪人宋天阳被安徽证监局出具警示函。宋天阳在职期间存在下述违规行为，其一，在不具备证券投资咨询执业资格的情况下向客户提供证券投资咨询服务；其二，推荐客户在非正规期权交易平台进行期权交易。
详情如下：
宋天阳：
经查，你在九州证券股份有限公司安徽分公司担任经纪人期间存在以下行为：
1、在不具备证券投资咨询执业资格的情况下向客户提供证券投资咨询服务。
2、推荐客户在非正规期权交易平台进行期权交易。
上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号）第七条、《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第十三条的相关规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条、《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。
如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
安徽证监局
2018年8月14日
责任编辑：公司观察
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