通金投资操纵永艺股份股价被罚没2千万 操盘路径曝光

　　新浪财经讯 近日，证监会发布了通金投资操纵“永艺股份”的行政处罚处罚决定。通金投资通过实际控制其发行的4个私募基金产品账户、管理的2个资产管理计划账户和11个理财专户账户共计17个账户构成的账户组，集中资金优势，采用盘中拉升、对倒交易、尾盘拉升等方式操纵“永艺股份”股价，共计获利6，814，322.69元。

　　据介绍，账户组在2016年6月6日、6月8日、6月13日至6月16日存在10次明显的盘中拉升股价的行为。账户组在5分钟内集中资金优势连续大单买入，推高股价。其中，买入成交占比在50%以上的有7次，盘中拉升股价涨幅在3%以上的有4次。

　　账户组在2016年6月6日至6月8日、6月14日至6月16日和6月23日的7个交易日中存在对倒交易，对倒数量占市场成交总量的比例超过1%的有4次。

　　账户组在2016年6月7日、6月13日和6月14日收盘前15分钟内存在3次明显尾盘拉升的行为。账户组主动买入占比在70%以上，股价涨幅在2%至4%。

　　账户组具体交易情况如下：

　　1． 建仓期（6月3日至6月7日）

　　该阶段，账户组通过集中资金优势连续大单买入的方式在短期内完成建仓。期间，账户组累计委托买入221笔共计949.99万股，买入成交395.01万股，占市场同期18.13%，合计净买入299.66万股，股价上涨21.45%。同时，账户组采用盘中拉升、尾盘拉升和强化尾市涨停趋势等异常交易行为，如6月6日14：01：38至14：06：24，账户组以54.7元至56.5元申报买入9笔共36.31万股，成交16.57万股，金额923.19万元，占同时段该股成交的71.36%，股价由54.7元上涨至56.38元，涨幅为3.24%。同日该股于14：58：45封至涨停，账户组在明显不可能成交的情况下于14：59：54和14：59：59以涨停价56.97元申报买入2笔共100万股，占收盘时以涨停价申买的未成交数量的39.05%。又如6月7日14：50：59至14：54：52，账户组以56.5元至57.95元申报买入19笔共56.88万股，成交24.39万股，金额1，395.61万元，占同时段该股成交的73.82%，股价由56.38元上涨至57.95元，涨幅2.76%。

　　2． 洗盘期（6月8日至6月14日）

　　该阶段，账户组频繁进行日内、隔日反向交易和对倒交易，采用盘中打压股价后低价买入、盘中拉升股价后高价卖出和尾盘拉升等交易手法，加剧股价波动。期间，账户组累计委托买入201笔共487.82万股，买入成交386.64万股，占市场同期20.5%；累计委托卖出190笔共293.92万股，卖出成交284.49万股，占市场同期15.08%。

　　其中，6月8日账户组于09：30：00至14：24：33以卖出为主。在6月7日尾市拉升后，账户组于该期间累计反向卖出117.74万股，占市场同期27.22%；股价由开盘价56.38元下跌至54.72元，跌幅2.9%。于14：25：53至15：00：00以买入为主，在前一阶段大量卖出打压股价后，账户组于该期间累计反向买入74.28万股，占市场同期45.49%。

　　6月13日账户组的交易分为三个阶段：09：22：41至10：35：07以买入为主，累计买入83.06万股，占市场同期27.34%，股价由55.33元上涨至57.25元，涨幅3.47%。期间，账户组存在多次连续买入、拉升股价的行为。如10：17：48至10：20：16，以54.9元至56.6元申报买入9笔共25.3万股，成交18.42万股，金额1，026.17万元，占同时段该股成交的60.16%，股价由54.81元上涨至56.29元，涨幅2.67%。10：35：16至13：07：57以卖出为主，期间累计反向卖出38.89万股，占市场同期29.72%，股价由57元下跌至55.45元，跌幅2.8%。13：22：06至15：00：00以买入为主，账户组再次于该期间反向买入59.18万股，占市场同期26.81%。其中，14：57：21至14：59：01，账户组以52.99元至55.38元申报买入10笔共20.8万股，成交18.47万股，金额987.09万元，占同时段该股成交的83.92%，股价由52.84元上涨至54.8元，涨幅3.54%。

　　6月14日，账户组通过连续大额买入、盘中拉升和尾盘拉升等方式交易股票，累计委托买入78笔共211.12万股，其中有54笔申买价格高于申报前市场最新成交价，买入成交152.53万股，占市场同期25.61%。当日股价上涨3.33%。其中，尾盘阶段14：53：04至14：55：20，账户组以55.3元至56.8元申报买入9笔共55.43万股，成交55.43万股，金额3，106.17万元，占同时段该股成交的85.46%，股价由55.22元上涨至56.6元，涨幅2.54%。

　　3． 出货期（6月15日至6月24日）

　　该阶段，账户组频繁采用盘中拉升、组内对倒和日内反向交易等手段，稳定和维持股价，将其前期所持股份全部卖出。其中，6月15日、6月16日和6月17日，其卖出成交量占市场同期卖出量的比例分别为36.5%、19.31%和23.54%。具体稳定和维持股价过程如下：

　　6月15日账户组交易情况分为3个阶段：09：30：00至10：35：58，账户组以55.28元的均价净卖出147.37万股，占市场同期卖出成交量的41.62%，股价下跌至55.5元；10：36：45至10：41：17，以55.9元至57.88元申报买入15笔共72万股，成交30.96万股，金额1，757.2万元，占同时段该股成交的53.62%，股价由55.76元上涨至57.88元，涨幅3.77%。10：46：33至14：59：03，以57.69元的均价净卖出119.31万股，占市场同期卖出成交量的21.51%，股价由58.2元下跌至57.55元，期间跌幅1.16%。

　　6月16日账户组交易情况分为2个阶段：09：17：46至10：02：35，以58.06元的均价净买入74.46万股，并对倒成交38.77万股，股价上涨至59.49元，较前收盘价上涨3.5%。10：02：59至14：57：18，账户组以58.51元的均价净卖出70.25万股，累计卖出91.02万股，占市场同期卖出成交量的20.25%，股价由59.2元下跌至55.48元，期间跌幅6.47%。

　　6月17日，账户组以54.92元的均价累计卖出135.71万股，占市场同期卖出成交量的23.54%，股价较前收盘价下跌1.65%。

　　6月20日至6月24日，账户组以57.37元的均价将其持有的剩余37.3万股全部卖出。

　　证监会决定，对通金投资没收违法所得6，814，322.69元，并处以13，628，645.38元的罚款；对时任通金投资董事、执行总裁刘璟给予警告，并处以30万元的罚款。

责任编辑：公司观察