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新浪财经讯 8月20日，近日，因未督促发行人遵守《公司债券发行与交易管理办法》规定，贵州证监局对国金证券股份有限公司出具警示函。
经查，国金证券股份有限公司作为毕节市碧海新区建设投资有限责任公司（以下简称发行人）“15碧海债”、“16碧海01”、“16碧海02”三只公司债券的受托管理人。发行人将“15碧海债”募集资金7.93亿元、“16碧海01”和“16碧海02”募集资金4.01亿元转借给毕节市开源建设投资（集团）有限公司。国金证券股份有限公司，未按照《公司债券受托管理人执业行为准则》第十三条规定和《债券受托管理协议》第四条约定，督促发行人遵守《公司债券发行与交易管理办法》第十五条规定，该行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条、第五十二条的规定。
贵州证监局表示，根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定，决定对国金证券股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施。
责任编辑：王栋
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