碳元科技股份有限公司第三届董事会第一次会议决议公告

　　证券代码：603133              证券简称：碳元科技    公告编号：2020-005

　　碳元科技股份有限公司

　　第三届董事会第一次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　碳元科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第一次会议于2020年1月8日上午9：00在江苏省常州市武进经济开发区兰香路7号公司行政楼5楼会议室以现场和通讯表决相结合的方式召开。本次董事会已于2019年12月29日以电子邮件、电话等方式通知全体董事、监事、高级管理人员。会议由董事长徐世中先生召集并主持，会议应参与表决董事9人，实际参与表决董事9人，公司董事会秘书、监事和高级管理人员列席了本次会议。本次董事会参与表决人数及召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《碳元科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，会议合法、有效。出席本次会议的董事讨论并一致通过如下决议：

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议通过《关于选举公司董事长的议案》

　　公告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　2、审议通过《关于聘任公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书、证券事务代表的议案》

　　公告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　3、审议通过《关于公司第三届董事会专门委员会组成的议案》

　　公告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　4、审议通过《关于公司2020年度预计日常性关联交易的议案》

　　公告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

　　关联董事徐世中、冯宁、田晓林回避表决

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　碳元科技股份有限公司董事会

　　2020年1月10日

　　证券代码：603133             证券简称：碳元科技    公告编号：2020-006

　　碳元科技股份有限公司

　　第三届监事会第一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

　　一、监事会会议召开情况

　　碳元科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第一次会议于2020年1月8日在江苏省常州市武进经济开发区兰香路7号公司行政楼5楼会议室以现场和通讯表决相结合的方式召开。本次监事会已于2019年12月29日以电子邮件、电话等方式通知全体监事。会议由监事顾青先生召集并主持，会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次监事会参与表决人数及召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《碳元科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，会议合法、有效。出席本次会议的监事讨论并一致通过如下决议：

　　二、监事会会议审议情况

　　1、审议通过《关于选举公司第三届监事会主席的议案》

　　公告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　碳元科技股份有限公司监事会

　　2020年1月10日

　　证券代码：603133    证券简称：碳元科技    公告编号：2020-007

　　碳元科技股份有限公司关于2020年度预计日常性关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●公司2020年度预计日常性关联交易经公司第三届董事会第一次会议审议通过，关联董事回避了表决；

　　●公司与关联方按照公平、公正、公开的原则进行业务往来，不会损害公司股东的利益和影响公司的独立性；

　　●公司2020年度日常性关联交易事项无需提交股东大会审议。

　　一、 日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　公司2020年度日常性关联交易经2020年1月8日召开的公司第三届董事会第一次会议审议通过，关联董事徐世中、冯宁、田晓林回避了表决，其他董事一致审议通过该项议案。

　　公司独立董事袁秀国、恽建定、李景涛对本次关联交易内容进行了事前审阅，并同意提交公司第三届董事会第一次会议审议。公司独立董事在第三届董事会第一次会议对该事项进行了审核，认为：公司2020年度预计日常关联交易为公司日常经营活动所需，遵循了公平、公正、公开原则，定价公允，未损害公司及非关联股东利益，也未影响公司的独立性。公司董事会审议该项预计关联交易时关联董事回避了表决，董事会的审议程序符合《公司法》、《公司章程》的规定，相关决议合法、有效。因此，我们同意公司2020年度预计关联交易事项。

　　2020年度日常性关联交易事项无需提交股东大会审议。

　　（二）2019年度日常关联交易的预计和执行情况

　　单位：万元

　　■

　　（三）2020年度日常关联交易预计金额和类别

　　单位：万元

　　■

　　二、关联方介绍和关联关系

　　（一）常州世竟液态金属有限公司（以下简称“世竟金属”）

　　统一社会信用代码：91320412314116057E

　　名称：常州世竟液态金属有限公司

　　类型：有限责任公司（自然人投资或控股）

　　住所：常州市常武中路18－65号常州科教城智能数字产业园1－1号厂房

　　法定代表人：徐世中

　　注册资本：2578万元人民币

　　成立日期：2014年10月23日

　　营业期限：2014年10月23日至2034年10月22日

　　经营范围：液态金属的研发及技术服务、技术咨询、技术转让；液态金属制品的制造、加工（危化品、放射性金属除外）；五金精密件及其零配件、精密模具的销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务，但国家限定企业经营或禁止进出口的商品及技术除外。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　常州瀚远投资合伙企业（有限合伙）及常州达远投资合伙企业（有限合伙）分别持有世竟金属69.82%和7.76%的股份。公司控股股东、实际控制人徐世中持有常州瀚远投资合伙企业（有限合伙）及常州达远投资合伙企业（有限合伙）各90%的股份，徐世中之妻陈福林持有常州瀚远投资合伙企业（有限合伙）及常州达远投资合伙企业（有限合伙）各10%的股份。常州重道扬帆股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“重道扬帆”）持有世竟金属5.82%的股份，常州梦想工场投资发展有限公司（以下简称“梦想工场”）持有重道扬帆42.25%的股份，而梦想工场为公司全资子公司。另，常州世润投资合伙企业（有限合伙）持有世竟金属8.84%的股份，公司董事兼副总经理冯宁和公司董事兼副总经理田晓林各持有常州世润投资合伙企业（有限合伙）4.39%的股份。因此，世竟金属为公司关联方。

　　（二）常州云未电子商务有限公司（以下简称“云未电子”）

　　统一社会信用代码：91320412MA1PBY5C4Q

　　名称：常州云未电子商务有限公司

　　类型：有限责任公司（自然人投资或控股）

　　住所：常州西太湖科技产业园禾香路123号

　　法定代表人：徐世中

　　注册资本：100万元人民币

　　成立日期：2017年07月06日

　　营业期限：2017年07月06日至无固定期限

　　经营范围：以电子商务的方式从事电子产品、五金产品、家用电器、机械设备、文化用品、体育用品的销售；从事网络技术、计算机技术领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　云未电子的股东为公司控股股东、实际控制人徐世中（持股50%）和世竟金属（持股50%），世竟金属与公司的关联关系请参见本公告上文。因此，云未电子为公司关联方。

　　（三）常州重道投资管理有限公司（以下简称“重道投资”）

　　统一社会信用代码：91320412MA1MAFK36U

　　名称：常州重道投资管理有限公司

　　类型：有限责任公司

　　住所：常州西太湖科技产业园兰香路8号

　　法定代表人：朱秀娟

　　注册资本：210万元人民币

　　成立日期：2015年10月27日

　　营业期限：2015年10月27日至2075年10月26日

　　经营范围：投资咨询（除金融、证券、期货）（企业不得从事金融、类金融业务）、基金管理，股权投资，创业投资。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　公司控股股东、实际控制人徐世中持有重道投资4.76%的股份，且担任该公司的执行董事，故重道投资为公司关联方。

　　（四）苏文电能科技股份有限公司（以下简称“苏文电能”）

　　统一社会信用代码：91320412660099528F

　　类型：股份有限公司（非上市）

　　住所：江苏武进经济开发区长帆路3号

　　法定代表人：施小波

　　注册资本：10523.87万人民币

　　成立日期：2007年04月03日

　　经营范围：输变电工程，电能系统及智能化工程的设计、咨询、安装、试验；售电；电力设备的租赁及运维；太阳能发电工程的设计、咨询及施工；电力项目的行业性实业投资；电能系统设备的研发、生产及销售；电能领域软件的研发、服务、销售及转让；高、低压成套开关设备、高压元器件、箱式变电站制造，销售；第二类增值电信业务中的因特网信息服务业务（因特网信息服务不含新闻、出版、教育、医疗保健、药品和医疗器械、互联网电子公告服务等内容）（增值电信业务经营许可证有效期至2024年11月6日）；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（但国家限定企业经营或禁止进出口的商品及技术除外）；建筑劳务分包；电力设备维修；工程测量；热气供应；道路货运运营（按《道路运输经营许可证》核定内容经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　常州市能闯企业管理咨询合伙企业（有限合伙）持有苏文电能10.45%的股份，而公司控股股东、实际控制人徐世中持有常州市能闯企业管理咨询合伙企业（有限合伙）9.09%的股份，同时公司控股股东、实际控制人徐世中担任苏文电能的董事。因此，苏文电能为公司的关联方。

　　三、定价原则和定价依据

　　公司与关联方按照公平、公正、合理的原则进行业务往来，定价公允。公司与世竟金属关联采购的内容主要为用于公司模切生产环节的替换板，公司与苏文电能的关联交易主要系由苏文电能为公司子公司江苏碳元绿色建筑科技有限公司（以下简称“碳元绿建”）建造变电站，公司与云未电子的关联交易主要系向其购买指尖陀螺、电子烟及剃须刀等产品用于员工福利和礼品馈赠，上述关联交易的价格参照市场行情由双方协商确定。公司关联交易中的关联租赁主要系向重道投资出租生产办公房屋以及向世竟金属出租部分设备，其中房屋租赁价格参考同地区市场价格由双方协商确定，设备出租价格按照预计使用时间占总设备使用时间之比乘以年折旧总额确定。

　　四、交易目的和交易对公司的影响

　　公司与世竟金属关联采购的内容主要为用于公司模切生产环节的替换板，向世竟金属等公司进行采购的原因在于其提供的产品具有比较优势，且距离公司较近，能够及时提供服务。公司与云未电子关联采购的内容为指尖陀螺、电子烟及剃须刀等产品，该等产品均采用液态金属制成，工艺新颖，合适作为馈赠礼物且该等关联交易金额较小。公司与苏文电能的关联交易主要系由苏文电能为公司子公司碳元绿建建造变电站，该等设施为该子公司后续生产经营所必须。公司向世竟金属出租设备的原因在于公司子公司碳元光电科技有限公司尚未满产，向世竟金属出租该等可通用于CNC加工的设备可提高固定资产利用率并获得部分收益。公司向重道投资出租的生产办公房屋为公司目前所闲置，该等关联交易均可有效利用公司闲置资源并为公司带来收益。

　　上述关联交易遵循公平、公正、公开的原则，定价公允，不会损害公司及公司其他股东的利益，亦不会影响公司的独立性。上述关联交易金额及占公司同类业务比例较小，公司主要业务不会因此类关联交易而对关联方形成重大依赖。

　　特此公告。

　　碳元科技股份有限公司董事会

　　2020年1月10日

　　证券代码：603133      证券简称：碳元科技    公告编号：2020-008

　　碳元科技股份有限公司关于选举

　　第三届董事会董事长、董事会专门委员会委员、第三届监事会主席以及聘任

　　高级管理人员、证券事务代表的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　碳元科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年12月27日召开2019年第四次临时股东大会，审议通过了《关于提名公司第三届董事会非独立董事候选人的议案》、《关于提名公司第三届董事会独立董事候选人的议案》、《关于提名公司第三届监事会股东代表监事候选人的议案》；于2020年1月8日召开了第三届董事会第一次会议和第三届监事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司董事长的议案》、《关于聘任公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书、证券事务代表的议案》、《关于公司第三届董事会专门委员会组成的议案》、《关于选举公司第三届监事会主席的议案》。具体情况公告如下：

　　一、 第三届董事会组成情况

　　（一） 董事长：徐世中先生

　　（二） 董事会成员：徐世中先生、冯宁先生、田晓林先生、严中原先生、邓湘凌先生、周生国先生、袁秀国先生（独立董事）、李景涛先生（独立董事）、恽建定先生（独立董事）

　　（三） 董事会专门委员会组成：

　　（1） 审计委员会委员：恽建定先生、袁秀国先生、周生国先生

　　（2） 薪酬与考核委员会委员：李景涛先生、恽建定先生、邓湘凌先生

　　（3） 提名委员会委员：袁秀国先生、李景涛先生、严中原先生

　　（4） 战略委员会委员：徐世中先生、冯宁先生、田晓林先生

　　以上董事会成员与各专门委员会委员任期三年，与公司第三届董事会任期一致。

　　二、 第三届监事会组成情况

　　根据公司2019年第四次临时股东大会、2019年公司职工代表大会以及第三届监事会第一次会议选举结果，公司第三届监事会由3名监事组成，股东代表监事1名，职工代表监事2名。具体名单如下：

　　（一） 监事会主席：顾青女士

　　（二） 监事会成员：顾青女士、蒋玉琳女士、赵淑雅女士

　　以上监事会成员任期三年，与公司第三届监事会任期一致。

　　三、 公司聘任高级管理人员、证券事务代表情况

　　根据公司第三届董事会第一次会议决议，公司聘任徐世中先生担任公司总经理；聘任冯宁先生、田晓林先生、严中原先生担任公司副总经理；聘任刘颖女士担任公司财务负责人；聘任张勇先生担任公司董事会秘书；聘任周舸女士为公司证券事务代表。

　　上述人员任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。

　　董事会秘书及证券事务代表联系方式如下：

　　联系地址：江苏省常州市武进经济开发区兰香路7号

　　联系电话：0519－81581151

　　传真号码：0519－81880575

　　邮箱：ir@tanyuantech.com

　　特此公告。

　　碳元科技股份有限公司董事会

　　2020年1月10日

　　附件：

　　1、徐世中先生简历：徐世中，男，汉族，1974年2月生，中国国籍，大专学历。曾任舟山市虹语广告材料有限公司总经理，宁波亚朔科技股份有限公司经理，广州晶海化工有限公司副总经理，广州珂迪树脂有限公司副总经理，常州通明胶粘制品有限公司副总经理，现任碳元科技股份有限公司董事长兼总经理。

　　2、冯宁先生简历：冯宁，男，汉族，1973年4月生，中国国籍，硕士研究生。曾任南京斯威特集团市场部经理，南京东大宽带通信技术有限公司副总经理，江苏省东方世纪网络技术有限公司副总经理，江苏瑞华投资控股集团有限公司业务董事，现任碳元科技股份有限公司董事兼副总经理。

　　3、田晓林先生简历：田晓林，男，汉族，1981年8月生，中国国籍，本科学历。曾任常州新祺晟高分子科技有限公司生产部部长，常州铭晟光电科技有限公司副厂长，现任碳元科技股份有限公司董事兼副总经理。

　　4、严中原先生简历：严中原，男，汉族，1986年7月生，中国国籍，本科学历。曾任常州雷利电器外贸业务员，美国雷勃电气集团新亚电机公司销售经理，现任碳元科技股份有限公司董事兼副总经理。

　　5、邓湘凌先生简历：邓湘凌，男，汉族，1964年7月生，中国国籍，本科学历。曾任湘潭市江麓机械厂工程师，湘潭市聚富房地产公司总经理，深圳市宝安区西乡弘冈钟表配件加工厂总经理，深圳市宏通陶瓷科技有限公司总经理，现任深圳市宏通新材料有限公司总经理。

　　6、周生国先生简历：周生国，男，汉族，1983年6月生，中国国籍，本科学历。曾任苏州泰硕电子股份有限公司研发经理，昆山富士康科技集团研发经理，深圳垒石热管理技术有限公司项目经理，苏州矽美科导热科技有限公司副总经理，现任碳元科技股份有限公司热导事业部总经理。

　　7、袁秀国先生简历：袁秀国，男，汉族，1955年9月生，中国国籍，本科学历(法学士)。曾任上海证券交易所发展研究中心研究员、国际发展部高级经理、投资者教育中心负责人、资本市场研究所和发行上市部执行经理等。袁秀国先生现已退休，并取得独立董事资历证书，目前担任碳元科技股份有限公司(603133)独立董事、江苏常熟农村商业银行股份有限公司(601128)独立董事，之前还曾担任过宏和电子材料科技股份有限公司(603256)独立董事，符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》相关要求。2016年8月始，任本公司独立董事至今。

　　8、李景涛先生简历：李景涛，男，汉族，1966年1月生，中国国籍，本科学历。曾任广州珠江造纸厂干部，广东光明律师事务所律师，现任广东金马波士德律师事务所主任合伙人。

　　9、恽建定先生简历：恽建定，男，汉族，1968年4月生，中国国籍，大专学历。曾任江苏新亚化工集团有限公司审计室主任，现任常州汇丰会计师事务所有限公司董事兼总经理。

　　10、顾青女士简历：顾青，女，汉族，1973年5月生，中国国籍，研究生学历。曾任金长安律师事务所律师，江苏鑫法律师事务所合伙人，江苏铭天律师事务所主任，现任北京市中伦文德（常州）律师事务所主任。

　　11、刘颖女士简历：刘颖，女，汉族，1974年12月生，中国国籍，本科学历，曾任常州面粉厂会计；江苏中威药业有限公司财务经理；现代（江苏）工程机械有限公司原价科长；江苏汉能光伏有限公司财务总监；江苏智临股份有限公司副总裁兼财务总监，现任碳元科技股份有限公司财务总监。

　　12、张勇先生简历：张勇，男，汉族，1981年10月生，中国国籍，本科学历，曾任宜兴市金鱼陶瓷有限公司董事兼董事会秘书；ET Solar Inc.融资总监；常州重道投资管理有限公司合伙人兼董事总经理，现任碳元科技股份有限公司董事会秘书。

　　13、周舸女士简历：周舸，女，汉族，1992年2月生，中国国籍，硕士研究生。2017年6月至今就职于碳元科技股份有限公司证券事务部，现任碳元科技股份有限公司证券事务代表。