证监会处罚7宗内幕交易案 6宗与并购重组有关

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　　证监会处罚7宗内幕交易案，6宗与并购重组有关

　　8月17日，证监会例会中披露，对7宗内幕交易案件作出行政处罚，其中包括对“汉鼎宇佑”、“摩恩电气”、 “神州数码”及“江南水务”等案件的处罚。

　　与此同时，证监会还建立行政处罚专家库助力执法工作，证监会发言人常德鹏称，“随着资本市场日新月异，违法行为花样不断翻新、数量持续增加、表象日趋复杂。证监会在充分总结吸取前期邀请专家参与案件讨论经验基础上，建立了法律、会计、评估、金融等相关领域的行政处罚专家库，包括中国政法大学终身教授应松年在内的法学家、知名学者、政府部门资深专家和行业精英成为加入专家库的首批专家。”

　　此次，7宗案件中有6宗与上市公司并购重组事项相关。

　　在汉鼎宇佑（300300.SZ）一案中，对王麒诚、杨涛、王智斌及缪路漫等4人进行了处罚，总共处罚金额达到100万，其中对汉鼎宇佑实际控制人王麒诚处以40万元罚款。

　　汉鼎宇佑的内幕交易案要追溯到2016年5月，因筹划收购宇佑传媒重大资产停牌，但在停牌前却出现部分账户大举买入汉鼎宇佑股票的情形。在证监会调查后发现，资产重组双方，也就是汉鼎宇佑实际控制人王麒诚、汉鼎集团副总经理王智斌、宇佑传媒副总经理缪路漫涉嫌内幕交易。由此得知，王麒诚受处罚的原因也是因在2016年汉鼎宇佑筹划重大资产重组时，他以1500万借助好友岳父的账户，进行内幕交易自家股票。

　　在摩恩电气（002451.SZ）的内幕交易案中，证监会也一连开出两张行政处罚决定书。其中有一张处罚书开给了利用第三方账户在内幕信息敏感期内交易摩恩电气的边炯，没收其违法所得约104万元，并处以约312万元的罚款。根据处罚书，边炯通过自己的人脉了解到摩恩电气的重组内幕消息，并利用2个账户在内幕信息敏感期内交易摩恩电气。

　　而神州数码（000034.SZ）一案中，证监会对内幕交易人兼泄密人许海霞及内幕交易人严谨均进行了处罚。

　　许海霞时任北京快友董事，在知道神州数码收购意向后，不仅自行买入了神州数码的股票，还“坑惨”了队友，在探望培训班同学严谨病情时泄密。

　　但想通过内幕交易大赚一笔的严谨却被行情捉弄，大幅亏损，同时也收到15万元的罚单。

　　此次7个案件中，江南水务（601199.SH）罚没款最高，高达2800万元。

　　江苏证监局的处罚书披露，当事人周琳因工作原因与江南水务的工作人员相识。在内幕信息敏感期内，周琳与内幕信息知情人朱某、王某（女）有频繁通话联络。

　　常德鹏表示，证监会将常抓不懈，持之以恒打击内幕交易违法行为，“上市公司并购重组领域已成为内幕交易违法行为的易发、高发地带，证监会将对该领域发生的违法行为予以持续严厉打击。”

责任编辑：陈靖