证监会开6罚单 和合期货违反风险监管指标被罚

　　来源：期货日报

　　文丨期宝

　　证监会新闻发言人高莉7月13日表示，证监会对六宗案件作出行政处罚，包括了1宗操纵市场案、2宗信披违法违规案、2宗内幕交易案、1宗期货公司违反风险监管指标案等。

　　高莉表示，上述期货公司违反风险监管指标案涉及和合期货，其2016年10月26日至2017年6月12日，其净资本与净资产的比例不符合相关规定设定的风险监管指标。山西证监局决定对和合期货给予警告，并处以30万元罚款，对1名直接负责的主管人员给予警告，并处以5万元罚款，对3名其他直接责任人员给予警告，并处以4万元罚款。

　　此前，中国期货业协会曾在6月4日发布公告称，和合期货存在四项违规行为，并给予其“公开谴责”的纪律警告处分。

　　从中期协发布的纪律警告处分中，可以看到，和合期货有限公司通过全资子公司和合资产管理（上海）有限公司（以下简称“和合资管”）开展资产管理业务的过程中，存在以下违规行为：

　　一是和合资管由和合期货有限公司关联方实际控制和管理，和合期货有限公司未实施有效管控；

　　二是部分资产管理合同签订前，和合资管未对客户实施风险评级；

　　三是部分资产管理计划成立前，和合资管未与客户签订资产管理合同；

　　四是部分资产管理计划的投资经理因离职而发生变更，和合资管未按约定及时通知资产委托人。

　　证监会新闻发言人高莉指出，期货行业是从事金融衍生品交易的高风险行业，维持适当比例的净资本有利于期货公司保持足够的流动性，充分防控风险，实现稳健经营。期货公司净资本监管制度是期货公司监管的核心制度之一，为适应依法、全面、从严监管的需要，期货公司应当主动满足与净资本相关的各项风险监管指标，进一步加强公司资本与各项业务之间的有机联系。我会将依照审慎监管的原则，继续强化市场监测监控，监督期货公司满足监管要求，强化内部控制，引导期货行业行稳致远。

　　据澎湃新闻报道，近期监管层对于投资咨询业务的规范正在加强。一方面，是证监会发文提醒，未经中国证监会许可，任何单位和个人均不得从事证券、期货投资咨询业务。另一方面，对于那些获得许可的专业投顾公司存在的违规行为，监管层也在近期集中出手整治。据记者的不完全统计，仅7月份以来，就已经有3家投资咨询公司因违规行为收到了地方证监局的查处。

　　内容来源：证监会网站，中期协网站，澎湃新闻

责任编辑：张瑶