李中:去年证监会检查私募有87%违规 强监管有必然性

　　新浪财经讯 由中国证券报主办、国信证券协办的“第九届中国私募金牛奖颁奖典礼暨高端论坛”6月30日至7月1日在苏州举行。2017年度业绩优秀、风控卓越、为投资人带来持续稳健收益的一批私募基金管理公司和投资经理获得表彰。

　　论坛设立了尖峰对话环节，参与尖峰对话的有北京诚盛投资管理有限公司总经理完永东 、上海世诚投资管理有限公司董事总经理陈家琳、宁波灵均投资管理合伙企业（有限合伙）投资总监马志宇 、上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙）首席研究官卓利伟 、国信证券财富与机构业务中心副总经理熊辉、四川妥妥递科技有限公司联合创始人、CEO李中。

　　李中认为，强监管有必然性，转型会有镇痛，行业与机构会有洗牌，对整体是好的。

　　以下为发言实录：

　　主持人：李总从业背景非常特殊，对政策监管和私募做了很深的研究，使请李总讲一讲怎么看？

　　李中：我分享一下个人的观点，我想说强监管有比必然性，很多时候看本质，所以我可能给大家分析一下强监管的本身目标是什么？有两个主题，我可以把两个标志性的事件分析，在美国其实十年前就开始对私募的强监管，虽然是自由非常开放、市场化的市场。第一个大家不太记得，500亿美元的基金，20年的强势骗局，这个体现比如有公募、私募的标准，包括售前、售中、售后都有体现。第二个是次贷危机也是十年前，防范系统性风险，从这个角度来看我们从新规和相关的法律法规，打破刚兑，防范监管套利等等，这些都是两个主题我认为，我觉得从私募行也来看，强监管的新时代来临，我觉得转型会有镇痛，行业与机构会有洗牌，我认为对整体是好的。但是我也想说，其实私募这个行业发展到今天，无论是法律地位还是行业地位还是监管制度的优势，其实这都不是理所当然，也是来之不易。在金融监管的行业或者发展的角度，世界性的难题我们国家有很多体验，一收就死，一放就乱，我们现在进入收的阶段，这个阶段不是一个其实跟国际接轨的过程，这个阶段我觉得我们作为一个行业应该有一个危机感，其实私募基金行业的自律化监管、信息化监管，还有适度监管，私募基金行业一个优势，我希望这个优势能够保持，但是危机感来自哪，大家可以查公开数据可以看到，去年证监会检查328家，百分之多少有违规，大家可能想象不到，87%受检查的机构有违规，30%是有严重的违规受到处罚，而我觉得最重要的一点，检查的机构平均规模是40亿，大型、中型也还没有完全满足这个，我觉得危机感来自于此，如何在这个大背景下为这个发展做好准备。

　　另外就是提升管理能力、提升内控能力还有客户服务能力，最后我要说其实金融市场，我们在跟国际接轨的过程中间，我相信私募这个行业进一步的信息化、专业化，会提升他的透明度。

　　主持人：李总还有什么想给大家说的。

　　李中：我觉得人一天24小时，经理其实都非常的辛苦，还是要有时间生活，怎么样能行稳致远，我们在监管部门制定行业的标准同时，同时跟业内专业的一起合作，再推动这个行业前行，我觉得就简单说，私募在这个新时代都要发生剧变，监管、业态整个投资需求，最后希望祝大家抓住这个时代，谢谢。

责任编辑：陶然