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最近，美国证监会与联邦调查局联手，经过几个月顺藤摸瓜，一举破获了总金额近700万美元的一起内幕交易事件。
5月15日出版的《财经》杂志报道，两名主要犯罪嫌疑人，26岁的尤金·普罗特金、29岁的大卫·佩欣都是年轻的金融分析师，且都是东欧移民后裔；前者有哈佛大学经济学学位，后者则以优等成绩毕业于圣母大学经济系。
2004年底至2005年夏，同在华尔街著名投资银行高盛集团工作的普罗特金和佩欣精心打通了两类渠道，获取大量商业交易的内幕信息，不仅通过佩欣本人的账户牟利，还透露给美国内外的亲戚密友，并从中收取提成。
两人内幕信息的主要来源，是与自己资历相仿的年轻分析师。他们说服了“合作者”——23岁的美林证券分析师斯坦尼斯拉夫·施皮格曼，施皮格曼数月内，总共向他们透露了六起客户之间的并购交易内幕。
当时，佩欣已离开高盛集团。他起初通过自己的账户进行内幕交易。为避免引起监管机构注意，2005年6月起，佩欣停止使用自己账户，转而以远在克罗地亚的姨妈和一位纽约夜总会脱衣舞女的名义开设账户，替她们下单交易。同时，普罗特金和佩欣将有关信息透露给亲友，从盈利中分成。一名得到他们消息的德国人如法炮制，将信息散布给自己在德国的朋友，同样从中赚取好处。
美国证监会起诉书称，通过施皮格曼提供的内幕信息，普罗特金、佩欣和八名获得信息的亲友，通过丹麦、奥地利和美国的多个金融账户交易，总共获利640万美元。
收买银行分析师之外，两人还想到了偷看《商业周刊》一招。《商业周刊》的股评颇具权威，每周四市场关闭后出刊，其中推荐的股票多在第二日小幅上涨。《商业周刊》对杂志内容保密十分谨慎，在全美仅与四家印刷厂合作。普罗特金和佩欣通过在网上刊登分类广告，先后觅得两名男子，让他们应聘到威斯康星州的印刷厂当叉车工人。
FBI获取的电话记录显示，几乎每周四，两人布在印刷厂的线人都和佩欣通话。而当日，佩欣和亲友的账户往往购入尚未面世的《商业周刊》推荐股票，次日抛售。美国证监会诉状中罗列了20多只股票交易，总共盈利35万美元。
“这是一起前所未有的大规模民‘草根’层内幕交易案。”美国证监会资深出庭律师斯各特·布莱克(Scott Black)接受《财经》采访时说。
美国晨星(Morning Star)公司国际研究部总监高潮生对《财经》记者说，投资银行对内幕交易的规定则各异，严至经理人不得买卖相关股；即使最宽松的规定允许经理人买卖基金所持股，也必须保证在信息发布三十日之后进行。
据纽约当地报纸报道，主犯之一普罗特金因无法支付300万美元的保释金，至今仍在看守所中。而在美国证监会的民事诉讼状中，佩欣和另外12名涉案人员同列被告，可能被处以没收非法所得，并处以罚款等。普罗特金、施皮格曼和窃取《商业周刊》的叉车工人，还面临最高可能达70年、55年和15年监禁的刑事处罚。
华尔街“草根”内幕交易案
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