国投瑞银核心企业股票型基金基金合同摘要(3)

　　三、基金收益分配原则、执行方式

　　(一)基金收益分配原则

　　1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为四次，全年分配比例不得低于年度可供分配收益的80%。若基金合同生效不满3个月可不进行收益分配；

　　2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；

　　3、基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；

　　4、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配；

　　5、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；

　　6、每一基金份额享有同等分配权；

　　7、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

　　(二)收益分配方案

　　基金收益分配方案中应载明基金净收益、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

　　(三)收益分配方案的确定、公告与实施

　　本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，提前2个工作日在至少一家中国证监会指定媒体公告并报中国证监会备案。

　　(四)基金收益分配中发生的费用

　　红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记人可将投资者的现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照国投瑞银基金管理有限公司

开放式基金有关业务规定执行。

　　四、与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例

　　(一)基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H＝E×１.5%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

　　(二)基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的2.5‰的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H＝E×２.5‰÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

　　五、基金资产的投资方向和投资限制

　　(一)投资方向

　　本基金的投资范围界定为股票、债券以及国家证券监管机构允许基金投资的权证及其它金融工具。股票投资范围为所有在国内依法发行的，具有良好流动性的A股。债券投资的主要品种包括国债、金融债、公司债、回购、短期票据和可转换债。现金资产主要投资于各类银行存款。本基金组合投资比例是：股票资产60-95%；债券资产0-40%，现金和到期日不超过1年的政府债券不低于5%。

　　(二)投资限制

　　1、禁止行为

　　为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

　　(1)承销证券；

　　(2)向他人贷款或提供担保；

　　(3)从事承担无限责任的投资；

　　(4)买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外；

　　(5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券；

　　(6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内主承销的证券；

　　(7)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

　　(8)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

　　2、投资组合限制

　　本基金的投资组合将遵循以下限制：

　　(1)基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%；

　　(2)本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%；

　　(3)本基金不得违反本基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约定；

　　(4)本基金投资股权分置改革中产生的权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，本公司管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。其它权证的投资比例，遵从法规或监管部门的相关规定；

　　(5)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

　　(6)本基金买卖基金管理人、基金托管人的控股股东在承销期内担任副主承销商或分销商的证券，以及非控股股东在承销期内承销的证券，必须获得投资决策委员会批准，报监察稽核部备案，并按规定履行信息披露义务；

　　(7)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制；

　　(8)《基金法》及其他有关法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。

　　由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在10个交易日内进行调整，以达到标准。

　　六、基金资产净值的计算方法和公告方式

　　基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

　　本基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。

　　在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

　　基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。

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