交银施罗德精选股票证券投资基金招募说明书6

　　六、基金的募集

　　(一) 基金募集的依据

　　本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，并经中国证监会证监基金字[2005]140号文批准募集发售。

　　(二) 基金类型

　　股票型

　　(三) 基金运作方式

　　契约型开放式

　　(四) 基金存续期间

　　不定期

　　(五) 基金份额的场外认购

　　基金募集期内，基金份额既通过场外销售机构办理开放式基金业务的网点发售，也通过会员单位上海证券交易所交易系统进行发售，两种方式均不设募集规模上限。投资者可通过柜台(场外)认购和交易所(场内)认购两种方式认购本基金。

　　本节是有关基金的场外认购，基金募集期内投资者在场外认购基金份额适用本节的相关规定。基金募集期内投资者在场内认购基金份额，适用下一节“基金份额的场内认购”的相关规定。除法律、行政法规或中国证监会有关规定另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得预留和提前发售基金份额。

　　1、场外基金份额的发售时间、方式和对象

　　(1)募集期限：自基金份额发售之日起不超过3个月。(详见发售公告及代销机构相关公告)。

　　(2)销售渠道：本公司的直销网点和不通过上海证券交易所交易系统办理相关业务的场外代销机构的代销网点(具体名单见发售公告)。

　　(3)销售对象：符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者。

　　2、场外基金份额的认购和持有限制

　　(1)基金份额的场外认购采用金额认购方式。

　　(2)投资者认购基金份额采用全额缴款的认购方式。

　　(3)投资者在募集期内可以多次认购基金份额，已经正式受理的认购申请不得撤销。

　　(4)直销网点接受认购金额在100，000元以上(含100，000元)投资者的认购申请，各代销网点接受单笔认购金额在1000元以上(含1000元)的认购申请。

　　(5)认购期间单个投资者的累计认购规模没有限制。

　　3、基金份额的面值、认购费用、认购价格及计算公式

　　(1)基金份额面值：本基金份额面值为1.00元人民币。

　　(2)认购费率

　　本基金提供两种认购费用的支付模式。投资者可以选择前端收费模式，即在认购时支付认购费用；也可以选择后端收费模式，即在赎回时才支付相应的认购费用，该费用随基金份额的持有时间递减。具体费率方法如下：

　　本基金场外认购费率如下表：

　　场外认购费率(前端)认购金额(含认购费)认购费率

　　50万元以下1.2%

　　50万元(含)至200万元0.8%

　　200万元(含)至500万元0.5%

　　500万元(含)至1000万元0.3%

　　1000万元以上(含1000万)1000元

　　场外认购费率(后端)持有时间后端认购费率

　　1年以内(含)1.6%

　　1年—3年(含)1.0%

　　3年—5年(含)0.4%

　　5年以上0

　　认购费用由认购人承担，用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用，不足部分在基金管理人运营成本中列支。

　　(3)场外认购份额的计算

　　A、前端收费模式

　　认购总金额=申请总金额

　　净认购金额=申请金额/(1+手续费率)

　　认购手续费=认购总金额-净认购金额

　　认购份额=(认购总金额-手续费+认购利息)/基金份额面值

　　认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，四舍五入部分所代表的资产归基金所有。

　　例一：某投资者投资本基金100000元，认购费率为1%，假定认购期产生的利息为10元，如果其选择交纳前端认购费用，则可认购基金份额为：

　　认购总金额=100000元

　　认购净金额 ＝ 100000/(1＋1%)＝99009.90元

　　认购手续费＝100000-99009.90＝990.10

　　认购份额 ＝ (100000-990.1＋10)/1.00＝99019.90份

　　即：该投资者投资100000元本金，如果选择交纳前端认购费用，可得到99019.90份基金份额。

　　B、后端收费模式

　　认购份额＝(认购金额＋利息)/基金份额面值

　　认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，四舍五入部分所代表的资产归基金所有。

　　当投资者提出赎回时，后端认购费用的计算方法为：

　　后端认购费用＝赎回份额×认购日基金份额净值×后端认购费率

　　例二：某投资者投资本基金100000元，，假定认购期产生的利息为10元，如果其选择交纳后端认购费用，则可认购基金份额为：

　　认购份额＝(100000＋10)/1.00＝100010份

　　即投资者投资100000元认购本基金，如果选择交纳后端认购费用，可得到100010份基金份额，但其在赎回时需根据其持有时间按对应的后端认购费率交纳后端认购费用。

　　4、场外认购的程序

　　(1)申请方式：书面申请或基金管理人公告的其他方式。

　　(2)认购款项支付：基金投资者认购时，采用全额缴款方式。

　　5、认购的确认

　　当日(T日)在规定时间内提交的申请，投资者通常可在T+2日到网点查询交易情况，在基金合同生效后可以到网点打印交易确认书。

　　6、认购期利息的处理方式

　　认购款项在基金合同生效前产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，认购利息折算的基金份额精确到小数点后两位，四舍五入代表的部分归基金资产，其中有效认购资金的利息及利息折算的基金份额以注册登记机构的记录为准。

　　(六) 基金份额的场内认购

　　基金募集期内，基金份额既通过场外销售机构办理

开放式基金业务的网点发售，也通过会员单位上海证券交易所交易系统进行发售，两种方式均不设募集规模上限。投资者可通过柜台(场外)认购和交易所(场内)认购两种方式认购本基金。目前场内交易只支持前端收费基金认购。

　　本节是有关基金的场内认购，基金募集期内投资者在场内认购基金份额适用本节的相关规定。基金募集期内投资者在场外认购基金份额，适用上一节“基金份额的场外认购”的相关规定。除法律、行政法规或中国证监会另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得预留和提前发售基金份额。

　　1、场内基金份额的发售时间、方式和对象

　　(1)募集期限：自基金份额发售之日起不超过3个月(详见发售公告及代销机构相关公告)。在募集期内，上海证券交易所将于交易日交易时间内持续挂牌定价发售本基金基金份额(具体时间见基金份额发售公告)。

　　(2)销售渠道：通过上海证券交易所交易系统办理相关业务的上海证券交易所会员单位。具体名单如下：

　　国泰君安证券、华夏证券、招商证券、广发证券、银河证券、海通证券、联合证券、申银万国证券、华泰证券、光大证券、上海证券

　　(3)销售对象：符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者。

　　2、场内基金份额的认购和持有限制

　　(1)基金份额的场内认购采用金额认购方式。

　　(2)投资者认购基金份额采用全额缴款的认购方式。

　　(3)投资者在募集期内可以多次认购基金份额，已经正式受理的认购申请不得撤销。

　　(4)基金募集期间单个投资者的累计认购规模没有限制。

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