交银施罗德精选股票证券投资基金招募说明书

　　基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司

　　基金托管人：中国农业银行

　　二〇〇五年八月二十三日

　　基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日内公告，更新内容截至每6个月的最后1日。

　　【重要提示】

　　本基金经2005年8月17日中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】140号文核准募集。

　　基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

　　投资有风险，投资者在认购(或申购)本基金前应认真阅读本招募说明书。过往业绩并不代表将来业绩。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

　　一、绪言

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》和其他相关法律法规的规定以及《交银施罗德精选股票证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

　　基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

　　本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　二、释义

　　在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

　　基金或本基金指交银施罗德精选股票证券投资基金

　　本合同、基金合同指《交银施罗德精选股票证券投资基金基金合同》及其任何修订和补充

　　招募说明书指《交银施罗德精选股票证券投资基金招募说明书》及其定期更新。

　　发售公告 指《交银施罗德精选股票证券投资基金基金份额发售公告》

　　托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的《交银施罗德精选股票证券投资基金托管协议》及其任何修订和补充

　　法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件、地方性法规、地方政府规章及规范性文件

　　《基金法》指《中华人民共和国证券投资基金法》

　　《销售办法》指《证券投资基金销售管理办法》

　　《运作办法》指《证券投资基金运作管理办法》

　　《信息披露办法》指《证券投资基金信息披露管理办法》

　　上海证交所《业务规则》 指2005年7月14日上海证券交易所发布并于2005年7月14日起施行的《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则(试行)》

　　业务规则指《交银施罗德基金管理有限公司开放式基金业务规则》

　　中国证监会指中国证券监督管理委员会

　　银行业监管机构指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构

　　基金管理人指交银施罗德基金管理有限公司

　　基金托管人指中国农业银行

　　基金代销机构 指符合中国证监会规定的有关条件并与基金管理人签订了代销协议，代为办理基金销售服务业务的机构，以及通过上海证券交易所交易系统办理销售服务业务的会员单位

　　会员单位指具有开放式基金代销资格，经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券交易所交易系统办理开放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券交易所会员单位

　　销售机构指交银施罗德基金管理有限公司及基金代销机构

　　基金销售网点指交银施罗德基金管理有限公司的直销网点及基金代销机构的代销网点

　　注册登记业务指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

　　注册登记机构指交银施罗德基金管理有限公司或由其委托办理基金注册登记业务的机构

　　基金合同当事人指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

　　个人投资者指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的自然人

　　机构投资者指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中华人民共和国注册登记或经政府有权部门批准设立的法人、社会团体和其他组织、机构

　　合格境外机构投资者指符合法律法规规定可投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者

　　投资者指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称

　　基金份额持有人 指依法或依基金合同、招募说明书取得基金份额的投资者

　　元指中华人民共和国法定货币人民币元

　　基金合同生效日指本基金募集达到法律规定及基金合同规定的条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续并获得中国证监会书面确认之日

　　开放日指销售机构为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日

　　募集期指自基金份额发售之日起不超过3个月的期间

　　基金存续期指基金合同生效后合法存续的不定期之期间

　　日/天指公历日

　　月指公历月

　　工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

　　T日指销售机构确认的投资者有效申请工作日

　　T+n日指自T日起第n个工作日(不包含T日)

　　发售 指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为

　　认购指在本基金募集期内，投资者购买本基金份额的行为

　　申购指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人提出申请购买基金份额的行为。本基金的申购自基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理

　　赎回指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人提出申请卖出基金份额的行为。本基金的赎回自基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理

　　场外或柜台指不通过上海证券交易所的交易系统办理基金份额认购、申购和赎回等业务的销售机构和场所

　　场内或交易所：指通过上海证券交易所的交易系统办理基金份额认购、申购和赎回等业务的销售机构和场所

　　转托管指投资者将其持有的基金在场外不同销售网点之间，上证所场内不同会员之间、或在上证所场内系统和场外系统之间进行份额转移的业务

　　投资指令 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令

　　基金账户指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额变动及结余情况的帐户

　　交易账户指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户

　　定期定额投资计划指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

　　基金收益指基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益

　　基金资产总值指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和

　　基金资产净值指基金资产总值扣除负债后的净资产值

　　基金份额净值指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数

　　基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程

　　指定媒体指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体

　　不可抗力指本合同当事人不能预见、不能避免并不能克服且在本合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部履行或无法部分履行本合同的任何事件，包括但不限于洪水、

地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易

　[1]　[2]　[3]　[4]　[5]　[6]　[7]　[8]　[9]　[10]
　[11]　[12]　[13]　[14]　[15]　[16]　[17]　[18]　[19]　[下一页]