巨田资源优选混合型基金(LOF)份额发售公告(3)

　　(五)通过本公司直销中心办理投资人开户(或帐户注册)与认购的程序　

　　1、本公司直销中心受理个人投资者和机构投资者的开户(或帐户注册)与认购申请。　

　　2、受理开户和认购的时间　

　　基金发售日的9:00-17:00。　

　　3、办理开户(或帐户注册)申请材料：　

　　个人投资者办理开户所需材料：　

　　(1)深圳A股股东代码卡或封闭式基金帐户代码卡(办理帐户注册时需要)；　

　　(2)本人有效身份证件原件(包括居民身份证、户口本、护照、军人证等，下同)；　

　　(3)填妥的开户申请表；　

　　(4)本人签名的指定银行的开户证明或储蓄存折复印件。　

　　机构投资者必须提供以下材料：　

　　(1)深圳A股股东代码卡或封闭式基金帐户代码卡(办理帐户注册时需要)；　

　　(2)企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印件；事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；　

　　(3)法定代表人授权委托书；

　　(4)法定代表人身份证件复印件；

　　(5)业务经办人有效身份证件原件及复印件；　

　　(6)预留印鉴；　

　　(7)指定银行帐户的银行《开户许可证》或《开立银行帐户申请表》原件及复印件(或指定银行出具的开户证明)；　

　　(8)填妥的开户申请表(加盖单位公章及法定代表人私章)。　

　　注：指定银行帐户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算帐户，银行帐户名称必须同投资人基金帐户的户名一致。投资人在开户(或帐户注册)的同时，可以办理认购申请。　

　　4、办理认购申请时须提交的材料　

　　个人投资者办理认购时必须提供以下材料：　

　　(1)本人有效身份证件原件；　

　　(2)填妥的《开放式基金交易业务申请表》。　

　　机构投资者办理认购时必须提供以下材料：　

　　(1)填妥的《开放式基金交易业务申请表》(加盖预留印鉴)；　

　　(2)同城支票结算的，加盖银行受理印章的“受理回执”复印件；异地电汇结算的，加盖银行受理印章的“电汇凭证回单”复印件；　

　　(3)前来办理认购申请的机构经办人身份证件原件及复印件。　

　　5、认购资金的划拨　

　　投资人办理认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入巨田基金管理有限公司直销专户。

　　(1)直销专户1：

　　帐户名称：巨田基金管理有限公司直销专户

　　开户行：中国光大银行深圳分行营业部

　　帐号：38910188000018773

　　(2)直销专户2：

　　帐户名称：巨田基金管理有限公司

　　开户行：中国工商银行深圳福田支行

　　帐号：4000023329200180361

　　投资人所填写的票据应在“汇款人”栏中填写其在开立开放式基金帐户时登记的名称；在“汇款用途”中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保募集期间每日16：00前到帐。投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，巨田基金管理有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。　

　　投资人若在认购有效申请日内把足额资金划到帐，则以资金到帐日作为受理申请日；投资人若在认购有效申请日内没有把足额资金划到帐，则以最后一个有效申请日作为受理申请日，认购金额为实际到帐金额。　

　　至基金份额发售期结束，以下情况将被视为无效认购，认购款项将在基金合同生效后3个工作日内划往投资人指定的资金结算帐户：　

　　(1)投资人划来资金，但未办理开户手续或开户不成功的；　

　　(2)投资人划来资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的；　

　　(3)其它导致认购无效的情况。　

　　(六)本公司受理合格境外机构投资者的开户与认购申请程序　

　　1、合格境外机构投资者办理开户申请时需提供的材料　

　　(1)如果通过合格境外机构投资者的托管银行办理有关业务，该托管银行须提供在中国大陆的营业执照或者营业许可证，以及托管协议复印件，须加盖托管银行公章，进行公证或者律师见证；　

　　(2)合格境外机构投资者证券投资业务许可证的复印件以及相关投资额度的审批证明，须加盖托管银行公章，并进行公证或者律师见证；　

　　(3)经合格境外机构投资者签字并加盖公章的《基金业务授权委托书》；　

　　(4)经办人有效身份证件原件及经其签字复印件；　

　　(5)印鉴卡一式三份；　

　　(6)指定银行帐户信息(开户银行、银行帐户名称、银行帐号)；　

　　(7)填妥的《开户申请表(合格境外机构投资者)》(加盖公章)。　

　　注：其中指定银行帐户是指境外机构投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算帐户，银行帐户名称必须同境外机构投资者基金帐户的户名一致。　

　　2、　深圳A股股东代码卡或封闭式基金帐户代码卡(办理帐户注册时需要)；　

　　3、合格境外机构投资者的认购申请和资金划拨等事项参照境内机构投资者办理。

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