巨田资源优选混合型基金(LOF)份额发售公告(2)

　

　　二、通过深交所场内发售程序

　　(一)场内(交易所)认购使用帐户说明　

　　1、投资人通过深交所(场内)认购本基金应使用深圳A股帐户或封闭式基金帐户。　

　　2、已有深圳A股帐户或封闭式基金帐户的投资人不必再办理开户手续。　

　　3、尚无深圳A股帐户或封闭式基金帐户的投资人，需在认购前持本人身份证件到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳A股帐户或封闭式基金帐户的开户手续。有关开设深圳A股帐户和封闭式基金帐户的具体程序和办法，请到各开户网点详细咨询有关规定。　

　　(二)场内认购流程　

　　1、受理认购的时间：2005年8月8日至2005年9月8日(周六、周日和节假日除外)9:30-11:30和13:00-15:00。　

　　2、资金帐户：在具有基金代销业务资格的深交所会员营业部开立资金帐户。　

　　3、办理认购：　

　　(1)投资人根据自己的计划认购量，在认购前向自己的资金帐户中存入足够的资金。　

　　(2)投资人可通过填写认购委托单、电话委托、网上委托或磁卡委托等方式在其开立资金帐户的券商营业部申报认购委托，可多次申报，不可撤单，申报一经确认，认购资金即被冻结。　

　　三、　通过场外发售办理投资人的开户(帐户注册)与认购程序

　　(一)场外认购使用帐户说明　

　　投资人通过场外认购本基金应使用中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金帐户，已有该帐户的投资人不必再办理开户手续。　

　　1、已有深圳A股帐户或封闭式基金帐户的投资人，可持前述帐户到基金管理人或代销机构处办理帐户注册，即将已有的深圳A股帐户或封闭式基金帐户注册为深圳开放式基金帐户。　

　　2、尚无深圳A股帐户或封闭式基金帐户的投资人，可直接办理开户，中国证券登记结算公司将为其配发深圳封闭式基金帐户，同时将该帐户注册为深圳开放式基金帐户。　

　　对于配发的深圳封闭式基金帐户，投资人可持基金管理人或代销机构提供的帐户配号凭条，到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构打印深圳基金帐户卡。　

　　3、已通过直销网点或代销机构办理过深圳开放式基金帐户注册手续的投资人，拟通过其他代销机构或直销网点申报认购本基金的，须用深圳开放式基金帐户在新的代销机构或直销网点处办理开放式基金帐户注册确认。　

　　4、已通过直销网点或代销机构办理过深圳开放式基金帐户注册手续的投资人，可在原处直接认购本基金。　

　　(二)帐户使用注意事项　

　　已购买过巨田基础行业证券投资基金的投资人，其持有的由巨田基金管理有限公司开立的基金帐户不能用于认购巨田资源优选混合型证券投资基金(LOF)，而应先办理中国证券登记结算有限责任公司深圳开放式基金帐户的开户或注册手续。

　　(三)　通过代销银行办理投资人开户(或帐户注册)与认购的程序　

　　1、受理开户(或帐户注册)及认购的时间：2005年8月8日至2005年9月8日(周六、周日和节假日不受理)9：00至16：00。中国光大银行发售本基金的起始日期另行公告。

　　2、办理开户(或帐户注册)须提交的材料：

　　个人投资者必须提供以下材料：

　　(1)深圳A股股东代码卡或基金帐户代码卡(办理帐户注册时需要)；

　　(2)个人投资者的有效身份证件原件及复印件；

　　(3)银行借计卡或存折；

　　(4)填妥的开放式基金帐户开户申请表。

　　机构投资者必须提供以下材料：

　　(1)深圳A股股东代码卡或基金帐户代码卡(办理帐户注册时需要)；

　　(2)加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件，事业法人、社会团体或其他组织提供给民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；

　　(3)填妥的开放式基金帐户开户申请表；

　　(4)法定代表人证明书或法人授权委托书；

　　(5)经办人有效身份证明原件(身份证、军人证、护照等)。

　　投资者开户资料的填写必须真实、准确，否则由此引起的错误和损失，由投资者自行承担。

　　3、办理认购手续须提交的材料：

　　个人投资者办理认购申请应提交下列材料：

　　(1)填妥的开放式基金认购申请表；

　　(2)加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件；

　　(3)本人有效身份证件原件及复印件。

　　机构投资者办理认购申请应提交下列材料：

　　(1)银行客户自助卡；

　　(2)填妥的开放式基金认购申请表。

　　开立开放式基金帐户和提出认购申请可同时办理。

　　4、缴款

　　投资者认购基金，必须事先在银行的对应资金帐户中存入足额的认购款项，认购时必须全额缴纳认购款项。

　　(银行代理发售的其他具体事宜以当地银行发售公告为准)

　　(四)　券商代销网点办理开户(或帐户注册)和认购程序　

　　1、受理开户(或帐户注册)及认购的时间

　　基金发售日(周六、周日和节假日不受理)的9：30至15：00。　

　　2、开立资金帐户(已在代销券商同一代销网点开立了资金帐户的投资人不必再开立该帐户)　

　　个人投资者申请开立资金帐户时应提交下列材料：　

　　(1)本人有效身份证件原件及复印件；　

　　(2)填妥的《资金帐户开户申请表》；　

　　(3)填妥的《资金存款凭条》并存入相应资金。　

　　机构投资者申请开立资金帐户时应提交下列材料：　

　　(1)资金帐户开户申请表(加盖机构公章和法定代表人签章)；　

　　(2)工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照(副本)或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书原件及上述文件加盖公章的复印件；　

　　(3)法定代表人授权委托书(加盖机构公章和法定代表人签章)；　

　　(4)经办人有效身份证件原件及复印件。　

　　3、办理开户(或帐户注册)须提交的材料

　　个人投资者须提供以下资料：　

　　(1)深圳A股股东代码卡或封闭式基金帐户代码卡(办理帐户注册时需要)；　

　　(2)填妥的《开放式基金帐户开户申请表》；　

　　(3)本人有效身份证件原件及复印件；　

　　(4)资金帐户卡。　

　　机构投资者应指定经办人到网点并提交以下材料：

　　(1)深圳A股股东代码卡或封闭式基金帐户代码卡(办理帐户注册时需要)；　

　　(2)填妥的开立开放式基金帐户申请表(加盖机构公章和法定代表人签章)；　

　　(3)工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照(副本)或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书原件及上述文件加盖公章的复印件；　

　　(4)法定代表人证明书(加盖机构公章)；　

　　(5)法定代表人有效身份证件原件及复印件；　

　　(6)法定代表人授权委托书(加盖机构公章和法定代表人签章)；　

　　(7)经办人有效身份证件原件及复印件；　

　　(8)资金帐户卡。　

　　4、提出认购申请　

　　个人投资者提出认购申请须提交以下资料：　

　　(1)填妥的《开放式基金认购申请表》；　

　　(2)本人有效身份证件原件及复印件；　

　　(3)资金帐户卡。　

　　机构投资者在代销券商代销网点提出认购申请须提交以下资料：　

　　(1)填妥的开放式基金认购申请表(加盖机构公章和法定代表人签章)；　

　　(2)工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照(副本)或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书原件及上述文件加盖公章的复印件；　

　　(3)经办人有效身份证件原件及复印件；　

　　(4)法定代表人授权委托书(加盖机构公章和法定代表人签章)；　

　　(5)资金帐户卡。　

　　5、注意事项　

　　(1)投资人在代销券商代销网点开立资金帐户和开放式基金帐户的具体手续可能有所区别，请投资人仔细阅读代销网点的业务公告或咨询代销网点的相关工作人员；

　　(2)投资人在代销券商代销网点认购本基金的方式包括电话、互联网、磁卡自助、热自助等，具体可以采用的方式以代销网点的规定为准；　

　　(3)投资人在代销券商代销网点查询认购确认情况的方式可能有所区别，以代销网点的规定为准；

　　(4)个人投资者若委托他人办理开户和认购事宜，须按照代销券商代销网点的要求提供授权委托书等证明文件；

　　(5)其他有关在代销券商代销网点认购本基金的具体事宜以券商代销网点规定为准。

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