天同公用事业行业股票型基金招募说明书(11)

　　(七)申购、赎回的费用

　　1、投资者的申购费用，由基金管理人及销售代理人收取。赎回费的25%归基金财产所有，作为对其他基金份额持有人的补偿。

　　2、申购费率：

　　3、 赎回费率：

　　注：

　　(1)认购的基金份额持有期限的起始日为基金合同生效日，申购的基金份额持有期限的起始日为申购的注册登记日，截止日为赎回的注册登记日。

　　(2)投资人对本基金连续持有期限超过2年，赎回费率为零，期间如进行赎回，持有期限需重新计算，不予累计。

　　(3)网上直销、定期定额投资计划等特殊申购业务规则另见已发布的相关公告。

　　(4)上述申购、赎回费率自公布之日起3个工作日后开始执行。在该执行日之前的相关费率仍然按照原有的标准执行。

　　(八)申购、赎回的注册登记

　　投资者申购本基金成功后，基金注册登记机构在T＋1日自动为投资者登记权益并办理注册登记手续，投资者在T＋2日(含该日)后有权赎回该部分基金。投资者赎回本基金成功后，基金注册登记机构在T＋1日自动为投资者扣除权益并办理注册登记手续。

　　基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册与过户登记办理时间进行调整，但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。

　　(九)暂停或拒绝申购、赎回的情形和处理方式

　　1、暂停或拒绝申购的情形和处理

　　本基金发生下列情况时，基金管理人可暂停或拒绝接受基金投资人的申购申请：

　　(1)不可抗力的原因导致基金无法正常运作；

　　(2)证券交易场所正常交易时间非正常停市；

　　(3)基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；

　　(4)基金管理人、基金托管人、基金销售代理人或注册登记机构的技术保障或人员支持等不充分；

　　(5)法律、法规规定或中国证监会认定的其它暂停申购情形；

　　(6)当基金管理人认为某笔申购申请会影响到其他基金份额持有人利益时，可拒绝该笔申购申请。

　　发生上述第(1)-(5)项暂停申购情形时，基金管理人应当立即在指定媒体上刊登暂停申购公告；

　　发生上述第(6)项拒绝申购情形时，申购款项将全额退还投资者。

　　基金管理人拒绝或暂停接受申购的方式包括：

　　(1)拒绝接受、暂停接受某笔或某数笔申购申请；

　　(2)拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的全部申购申请；

　　(3)按比例拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的申购申请。

　　发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂停基金申购，应当报中国证监会批准；经批准后，基金管理人应当立即在指定媒体上刊登暂停申购公告。

　　2、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形和处理

　　本基金发生下列情况时，基金管理人可暂停接受基金投资人的赎回申请：

　　(1)不可抗力的原因导致基金无法正常运作；

　　(2)证券交易场所正常交易时间非正常停市，导致当日基金资产净值无法计算；

　　(3)因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困难；

　　(4)法律、法规规定或中国证监会认定的其它情形。

　　发生上述情形时，基金管理人在当日向中国证监会报告，已接受的申请，基金管理人足额兑付；如暂时不能足额兑付，可兑付部分按单个账户已接受的赎回申请量占该基金已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，未兑付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以兑付，并以该开放日当日的基金份额净值为依据计算赎回金额。投资者在申请赎回时可选择将当日未获受理部分予以撤销。

　　发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂停基金赎回，应当报中国证监会批准；经批准后，基金管理人应当立即在指定媒体上刊登暂停公告。暂停期间，每两周至少刊登提示性公告一次，暂停期间结束，基金重新开放时，基金管理人应公告最新的基金份额净值。

　　(十)巨额赎回的情形及处理方式

　　1、巨额赎回的认定

　　基金单个开放日，本基金净赎回申请(赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过该基金上一日基金总份额的10%时，即认为该基金发生了巨额赎回。

　　2、巨额赎回的处理方式

　　(1)全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的赎回申请时，按正常赎回程序执行。

　　(2)部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难或认为兑付投资者的赎回申请而进行的资产变现可能对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10%的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申请时明确作出不参加顺延下一个开放日赎回的表示外，自动转为下一个开放日赎回处理。转入下一个开放日的赎回申请不享有优先权，并以该开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。

　　(3)巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并延期支付时，基金管理人应通过指定媒体、基金管理人的公司网站或销售代理人的网点在3个证券交易所交易日内刊登公告，并说明有关处理方法。

　　若本基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受该基金赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。

　　(十一)暂停申购、赎回的公告、重新开放申购、赎回的公告

　　1、基金发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案并应在规定期限内在至少一种指定媒体上刊登暂停公告。

　　2、如果发生暂停的时间为一天，第二个工作日基金管理人应在至少一种中国证监会指定媒体上刊登该基金重新开放申购或赎回公告并公布最近一个工作日的基金份额净值情况。

　　3、如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前1个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登该基金重新开放申购或赎回公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的该基金的基金份额净值。

　　4、如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次。暂停结束，该基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前3个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上连续刊登该基金重新开放申购或赎回公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的该基金的基金份额净值。

　　(十二)场内申购、赎回

　　若深圳证券交易所推出场内申购赎回业务，本基金也将采用这种方式，并从其规定。

　　十、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记

　　(一)基金份额的登记

　　本基金的份额采用分系统登记的原则。场外认购或申购买入的基金份额登记在注册登记系统持有人开放式基金账户下；场内认购或上市交易买入的基金份额登记在证券登记结算系统持有人证券账户下。

　　(二)系统内转托管

　　1、系统内转托管是指持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(席位)之间进行转托管的行为。

　　2、份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理基金赎回业务的销售机构(网点)时，销售机构(网点)之间不能通存通兑的，可办理已持有基金份额的系统内转托管。

　　3、份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理上市交易的会员单位(席位)时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。

　　(三)跨系统转登记

　　1、跨系统转登记是指持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转登记的行为。

　　2、本基金跨系统转登记的具体业务按照中国证券登记结算有限公司的相关规定办理。

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