天同公用事业行业股票型基金招募说明书(9)

　　七、基金合同的生效

　　(一) 基金备案的条件和基金合同的生效

　　本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下，基金管理人依据法 律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在聘请法定验资机构验资后向中国证监会办理基金备案手续。

　　基金管理人在募集期间达到基金的备案条件，应当自基金募集结束后的10日内聘请验资机构验资，并在收到验资报告后10日内依法向中国证监会办理基金备案手续，自中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。认购款项在设立募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有。

　　(二)基金合同不能生效时募集资金的处理方式

　　1、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在募集期结束后30天内退还基金认购人。

　　2、基金管理人、基金托管人及销售代理人不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售人为基金支付之一切费用应由各方各自承担。

　　(三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资金额

　　本基金合同生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5，000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。存续期内，有效基金份额持有人数量连续60个工作日达不到200人，或连续60个工作日基金资产净值低于5000万元人民币，基金管理人有权依法终止基金合同，并报中国证监会备案。

　　法律、法规或证券监管部门另有规定的，从其规定。

　　八、基金份额的交易

　　投资者除了可以申购、赎回本基金外，也可以在场内买入、卖出本基金。

　　(一)上市交易的地点

　　深圳证券交易所。

　　(二)上市交易的时间

　　本基金合同生效后三个月内开始在深圳证券交易所上市交易。

　　在确定上市交易的时间后，基金管理人最迟在上市前3个工作日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。

　　(三)上市交易的规则

　　(1)本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值；

　　(2)本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行；

　　(3)本基金买入申报数量为100份或其整数倍；

　　(4)本基金申报价格最小变动单位为0.001元人民币；

　　(5)本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及《业务规则》的相关规定。

　　(四)上市交易的费用

　　本基金上市交易的费用比照封闭式基金的有关规定办理。

　　(五)上市交易的行情揭示

　　本基金在深圳交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额净值。

　　(六)上市交易的停复牌

　　本基金的停复牌按照《业务规则》的相关规定执行。

　　(七)暂停上市的情形和处理方式

　　本基金上市后，发生下列情况之一时，应暂停上市交易：

　　(1)基金份额持有人数连续20个工作日低于1000人；

　　(2)基金总份额连续20个工作日低于2亿份；

　　(3)违反国家有关法律、法规，被中国证监会决定暂停上市；

　　(4)深圳证券交易所认为须暂停上市的其他情况。

　　发生上述暂停上市情形时，基金管理人在接到深圳证券交易所通知后，应立即在至少一种指定报刊和网站上刊登暂停上市公告。

　　(八)恢复上市的公告

　　暂停上市情形消除后，基金管理人可向深圳证券交易所提出恢复上市申请，经深圳证券交易所核准后，可恢复本基金上市，并在至少一种指定报刊和网站上刊登恢复上市公告。

　　(九)终止上市的情形和处理方式

　　发生下列情况之一时，本基金应终止上市交易：

　　(1)自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的；

　　(2)基金合同终止；

　　(3)基金份额持有人大会决定终止上市；

　　(4)深圳证券交易所认为须终止上市的其他情况。

　　发生上述终止上市情形时，基金管理人在报经中国证监会批准后终止本基金的上市，并在至少一种指定报刊和网站上刊登终止上市公告。

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