天同公用事业行业股票型基金招募说明书(10)

　　九、基金份额的申购、赎回

　　基金的申购、赎回是指投资者在基金合同生效后投资者购入或卖出基金份额的行为。

　　(一) 申购、赎回的办理时间

　　本基金申购、赎回的开放日为证券交易场所的交易日(基金管理人公告暂停申购、赎回时除外)。开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间。

　　若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申购、赎回时间进行调整，但此项调整不应对投资者利益造成实质影响并应报中国证监会备案，并在实施日3 个工作日前在至少一种证监会指定的媒体上刊登公告。

　　投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。

　　(二)申购、赎回的场所

　　1、基金管理人直销网点及网站；

　　2、受基金管理人委托、具有销售本基金资格的商业银行或其它机构的营业网点；

　　3、有网上交易功能的销售机构的网站。

　　上述直销和销售代理人的名称、住所等详细信息参见本基金招募说明书“五、相关服务机构(一)基金份额发售机构”。

　　(三)申购、赎回的原则

　　1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以有效申请当日的基金份额净值为基准进行计算。

　　2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。

　　3、投资者申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资者交付款项后，申购申请方为有效。

　　4、在分级申购限制的情况下，申购费用按单笔申购申请金额对应的费率乘以单笔确认的申购金额计算。

　　5、当日的申购、赎回申请应当在基金管理人规定的时间之前提出，可以在基金管理人规定的时间以前撤销。

　　基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则。在变更上述原则时，基金管理人必须最迟在新规则实施日前3个工作日在至少一种指定媒体上公告。

　　(四)申购、赎回的程序

　　1、申请方式：书面申请或基金管理人认可的其它方式。

　　2、投资者在提交申购本基金的申请时，须按销售机构规定的方式备足申购资金；投资者在提交赎回申请时，账户中必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。

　　3、申购、赎回的确认与通知：

　　投资者提交的申购、赎回申请，本基金注册与过户登记人在T＋1日内为投资者对该交易的有效性进行确认，投资者可在T＋2日后(包括该日)到销售网点或销售机构规定的其他方式查询申购、赎回的确认情况。

　　4、申购、赎回款项支付：基金投资人申购时，采用全额缴款方式，若资金未全额到账则申购无效，基金管理人将申购无效的款项退回。基金份额持有人赎回申请确认后，赎回款项将在T＋7日内划往基金份额持有人(赎回人)账户。发生延期赎回的情形时，款项的支付办法参照基金合同的有关条款处理。

　　(五)申购、赎回的限制

　　1、申购、赎回的限制

　　2、投资人将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。

　　3、基金帐户最低保留基金单位余额为500份基金单位，基金持有人可将其全部或部分基金单位赎回，但某笔赎回导致单个基金账户的基金单位余额少于500份时，注册与过户登记人将在下一个交易日自动赎回余额部分。

　　4、基金管理人可根据有关法律规定和市场情况，调整申购金额和赎回份额的数量限制，基金管理人必须最迟在调整前3个工作日在至少一种指定媒体上公告。

　　(六)申购份额、赎回价格的计算

　　1、基金申购份额的计算

　　本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中，

　　净申购金额＝申购总金额/(1＋申购费率)

　　申购费用＝净申购金额×申购费率

　　申购份额＝净申购金额/申购当日该基金份额净值

　　申购份额计算结果保留到小数点后两位，第三位四舍五入。

　　2、基金赎回金额的计算

　　赎回费 ＝ 赎回当日该基金份额净值×赎回份额×赎回费率

　　赎回金额 ＝ 赎回当日该基金份额净值×赎回份额?赎回费

　　3、申购份额的处理方式： 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为基准计算保留小数点后两位，第三位四舍五入。

　　4、赎回金额的处理方式： 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用，保留到小数点后两位，第三位四舍五入。

　　5、基金份额净值的计算

　　T日基金份额净值＝T日闭市后的该基金资产净值/T日该基金份额的余额数量

　　本基金份额净值的计算，保留到小数点后第四位，小数点后第五位四舍五入。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T＋1日内公告。遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告基金份额净值，并报中国证监会备案。

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