天同公用事业行业股票型基金招募说明书(5)

　　四、基金托管人

　　(一)基金托管人情况

　　1、基本情况

　　公司法定中文名称：交通银行股份有限公司(简称：交通银行)

　　公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD

　　法定代表人：蒋超良

　　注册地址：上海市仙霞路18号

　　邮政编码：200336

　　办公地址：上海市银城中路188号

　　邮政编码：200120

　　成立时间：1987年3月30日

　　注册资本：171.08亿元

　　批准设立机关和设立文号：国务院国发(1986)字第81 号文和中国人民银行银发［1987］40号文

　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［1998］25号

　　组织形式：股份有限公司

　　存续期间：持续经营

　　经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；外汇票据的承兑和贴现；自营或代客外汇买卖；买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；发行或代理发行股票以外的外币有价证券；外币兑换；外汇担保；外汇租赁；贸易、非贸易结算；资信调查、咨询、见证业务以及经中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。

　　联系人：江永珍

　　联系电话： [phone]

　　交通银行简介：交通银行是中国第一家全国性国有股份制商业银行，自1987年重新组建以来，交通银行各项业务和机构建设持续健康发展，目前在我国86个大中城市设有分支行，全行员工5万余人，截至2003年末，资产总额为9504.44亿元人民币，当年实现拨备前利润95亿元人民币。1998年被《欧洲货币》评为中国最佳银行，1999年被《环球金融》评为中国最佳银行。

　　2、基金托管部的部门设置及员工情况

　　交通银行证券投资基金托管部下设托管运营处、内控综合处、客户服务处、科技开发处、资产委托处5个处，拥有先进的安全防范设施和基金清算、核算、交易监管快捷处理系统，现有员工50余人。

　　3、主要人员情况

　　张建国先生，交通银行行长，经济学硕士，高级经济师。1997年6月任中国工商银行天津市分行副行长、党委常委；1998年9月任中国工商银行国际业务部总经理；2001年9月任交通银行副行长、党委委员；2004年5月至今任交通银行行长、党委副书记、副董事长。

　　李军先生，交通银行副行长，主管交通银行基金业务，经济学硕士，高级经济师。曾任交通银行武汉分行副总经理、武汉分行行长、党委书记；交通银行总稽核、党委委员、董事；2001年4月至今任交通银行副行长、党委委员、常务董事(2004年6月董事会不设常务董事职务后，改任董事)。

　　谢红兵先生，交通银行证券投资基金托管部总经理，大学学历。曾任交通银行上海分行杨浦办事处副主任；上海分行营业处处长，静安支行行长、杨浦支行行长；1998年6月任交通银行证券投资基金托管部副总经理；1999年12月任交通银行证券投资基金托管部总经理。

　　4、基金托管业务经营情况

　　截止2004年12月31日，交通银行共托管证券投资基金28只，包括普惠基金、安顺基金、汉兴基金、裕华基金、兴科基金、安久基金、科汇基金、科讯基金、久富基金、华安创新基金、科瑞基金、国泰金鹰增长基金、华夏债券基金、湘财合丰系列基金(成长、周期、稳定)、鹏华普天系列基金(债券、收益)、海富通精选基金、博时现金收益证券投资基金、易方达50指数证券投资基金、融通行业景气证券投资基金、鹏华中国50开放式证券投资基金、金鹰中小盘精选证券投资基金、富国天益价值证券投资基金、华安宝利证券投资基金、国联优质成长证券投资基金、银河银富货币市场基金等基金，托管了1只QFII基金？？？日兴中国人民币国债母基金，同时交通银行也是全国社会保障基金两家托管行之一。托管总规模约870亿元。

　　(二)基金托管人的内部控制制度

　　1、内部控制目标

　　严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，保证证券投资基金托管部业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、评估、监控， 有效地实现对信用风险、市场风险、流动风险的监控和管理。

　　2、内部控制原则

　　(1)全面性原则：通过各个部门自我监控和专门内控部门巡查监督相结合，内部控制机制覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。

　　(2)独立性原则：交通银行证券投资基金托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金分别设置帐户，独立核算，分帐管理。

　　(3)制衡性原则：贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设置上确保各部门和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。

　　(4)有效性原则：在岗位、处室和内控部门三级内控管理模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有效执行。

　　(5)效益性原则：内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。

　　3、内部控制制度及措施

　　根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，基金托管人制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行证券投资基金托管业务管理暂行办法》、 《交通银行证券投资基金托管部会计系统控制制度》、《交通银行证券投资基金托管部基金信息披露制度》、《交通银行证券投资基金托管部保密工作制度》、《交通银行证券投资基金托管业务从业人员守则》、《交通银行证券投资基金托管部电脑系统管理制度》、《交通银行证券投资基金托管部业务资料管理制度》、《交通银行证券投资基金托管部内部风险控制制度》、《交通银行证券投资基金托管部监察守则》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。

　　基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核的动态管理过程来实施内部风险控制，为了保障内控管理的有效执行，还聘请了国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行内部控制评审。

　　4、其他事项

　　最近一年内交通银行及其负责基金托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国证监会、银行业监督管理机构及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。

　　(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购与赎回、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

　　基金托管人发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规规定和《基金合同》的行为，及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。基金托管人有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能及时纠正的，基金托管人须报告中国证监会。

　　基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。

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