深交所：本周对8宗违规行为进行纪律处分

　　来源：深交所

　　一、上市公司监管动态（2019年11月22日-11月28日）

　　本所对8宗违规行为进行纪律处分。

　　一是新海宜科技集团股份有限公司实际回购金额与回购方案中披露的最低回购金额差异为9，000.15万元，差异比例达90%。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对公司给予通报批评的处分。

　　二是山东龙力生物科技股份有限公司违规对外提供担保、违规使用募集资金、重大诉讼及仲裁事项披露不及时、业绩预告及业绩快报信息披露违规、财务报告被出具无法表示意见的审计报告。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对公司、公司董事长兼总经理程少博、董事及时任副总经理兼财务负责人高卫先、时任财务总监刘维秀、时任董事会秘书兼副总经理高立娟给予公开谴责的处分。

　　三是广东盛路通信科技股份有限公司董事会秘书陈嘉在协调公司半年报信息披露工作时，未核查调整后的半年报披露时间，导致公司董事长杨华因公司提前披露半年报而使其原不处于敏感期的减持行为处于半年报披露前30日的敏感期内。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对陈嘉给予通报批评的处分。

　　四是吉药控股（维权）集团股份有限公司于7月24日晚间披露《关于终止重大资产重组暨公司股票复牌的公告》，称由于公司通过发行股份等方式购买修正药业集团股份有限公司（以下简称“修正药业”）100%股权事项构成重组上市，公司拟待条件成熟后再继续推进购买修正药业股权事项。公司于2019年7月26日披露《关于终止重大资产重组暨公司股票复牌的公告的更正公告》，称公司7月24日晚间披露的公告存在错误，公司与修正药业于7月24日已解除前期签订的《意向协议》，并约定双方不再筹划相关重大资产重组事项。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》《创业板上市公司公开谴责标准》的相关规定。本所根据有关规定，对公司，实际控制人、董事卢忠奎，董事长兼总经理孙军，董事、副总经理兼董事会秘书张亮，财务总监张忠伟给予公开谴责的处分。

　　五是湖南千山制药机械股份有限公司董事刘燕因质押违约通过集中竞价交易被动减持公司股份达到公司总股本0.82%，减持金额1，153.74万元。该减持行为发生日距离减持计划预披露日不足15个交易日，且发生在千山药机（维权）《2018年年度报告》《2019年第一季度报告公告》披露前30日内，构成敏感期交易。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》《创业板上市公司规范运作指引》《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。本所根据有关规定，对刘燕给予通报批评的处分。

　　六是雄安科融环境（维权）科技股份有限公司控股股东徐州杰能科技发展投资有限公司91.96%的股权于2016年6月转让予天津丰利创新投资有限公司，股权转让比例、价款与事实不符，收购资金来源与《详式权益变动报告书》所称“收购资金不存在直接或间接来源于科融环境及其关联方的情形”不符，存在虚假记载。此外，上市公司实际控制人、时任董事长毛凤丽未按照《关于公司实际控制人及管理团队增持公司股份计划的公告》，通过深圳证券交易所交易系统增持上市公司股份不低于10，000万元、不高于100，000万元，实际仅增持合计199.89万元，未完成股份增持计划。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》《创业板上市公司规范运作指引》的相关规定。本所根据有关规定，对于天津丰利创新投资有限公司及其时任法定代表人张永辉、徐州杰能科技发展投资有限公司（现更名为徐州丰利科技发展投资有限公司）、公司实际控制人、时任董事长毛凤丽、时任董事长贾红生给予通报批评的处分。

　　七是北京捷成世纪股份有限公司控股股东、董事长徐子泉未根据《关于控股股东、部分董事、监事、高级管理人员及核心团队增持公司股份计划的公告》增持上市公司股份金额合计不低于1亿元，实际未增持上市公司股份。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》《创业板上市公司规范运作指引》的相关规定。本所根据有关规定，对徐子泉给予通报批评的处分。

　　八是迅游网络科技股份有限公司控股股东、实际控制人之一、董事陈俊因质押违约通过集中竞价交易被动减持公司总股本0.51%，涉及金额为1，757万元。该减持行为发生日距离减持计划预披露日期不足15个交易日，且发生在迅游科技2019年半年度报告披露前三十日内，构成敏感期交易。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》《创业板上市公司规范运作指引》《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。本所根据有关规定，对陈俊给予通报批评的处分。

　　本所共对13宗违规行为发出监管函，11宗涉及信息披露及规范运作违规，2宗涉及买卖股票及减持违规。

　　11宗涉及信息披露及规范运作违规中，一是广东德豪润达电气股份有限公司未及时就与关联方发生的日常关联交易事项履行决策程序及信息披露义务、未就债权转让事项履行关联交易审批程序和信息披露义务、未就补贴款事项履行信息披露义务。二是深南金科股份有限公司未就子公司与上海前隆信息科技有限公司签署的《委托担保协议》履行审议程序和信息披露义务。三是宏润建设集团股份有限公司未在定期报告中完整披露固定资产受限情况、未及时披露关联交易事项、业绩快报数据和指标未事先经过内部审计程序。四是深圳市卓翼科技股份有限公司回购总金额未达到回购方案计划金额下限。五是深圳市科陆电子科技股份有限公司违规对外提供财务资助、重大会计差错更正、未披露股份代持情况、未及时披露重大合同、未及时披露重大项目变动信息、募集资金管理与使用不规范。六是西安宝德自动化股份有限公司财务资助及关联交易未履行相应审议程序及信息披露义务。七是恒信东方文化股份有限公司关联交易未履行相应审议程序及信息披露义务。八是博爱新开源医疗科技集团股份有限公司关联交易未履行相应审议程序及信息披露义务。九是雄安科融环境科技股份有限公司被控股股东及其关联人非经营性占用公司资金以及担保事项未履行审议程序及信息披露义务。十是雄安科融环境科技股份有限公司担保事项未履行审议程序及信息披露义务、2018年半年度业绩预告存在重大差异且修正不及时、2018年一季度报告存在会计差错、监事会决议披露不准确，公司控股东徐州丰利科技发展投资有限公司及毛凤丽构成控股股东及其关联人非经营性占用公司资金。十一是北京捷成世纪股份有限公司郑羌、薛俊峰、邓浩未履行增持计划。

　　2宗涉及买卖股票及减持违规中，一是深南金科股份有限公司控股股东、董事长兼总经理周世平未在首次卖出前十五个交易日前披露减持预披露公告，且在连续九十个自然日内，通过集中竞价方式合计减持股份数量超过公司股份总数的1%。二是四川迅游网络科技股份有限公司袁旭违反承诺进行减持且构成敏感期交易。

　　本所发出问询函13份，定期报告问询函2份，关注函9份，其他函件9份。

　　二、市场交易监管动态（2019年11月25日-11月29日）

　　11月25日至11月29日，本所共对35起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对2起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会5起涉嫌违法违规案件线索。

　　三、会员监管动态（2019年11月25日-11月29日）

　　本周，本所针对五家会员在股票质押式回购交易业务中存在制度不完善、尽职调查不到位、融入方和标的证券管理不严格、融出资金管理不完善等违规行为，分别给予暂停股票质押回购交易权限3个月或6个月的纪律处分。

责任编辑：王帅