深交所的跃迁与蜕变：打造证券数字化未来之路

　　中国数字化实录丨深交所的跃迁与蜕变：打造证券数字化未来之路

　　文/在前线 老凉

　　深圳，中国经济崛起的窗口；深交所，中国证券行业变革的缩影。

　　从1990年开业到现在，深圳证券交易所（简称为，深交所）即将进入而立之年，纵览其近30年的发展历程，深交所可谓是与中国经济一起腾飞。同时，在逐渐深化的数字智能变革阶段，深交所以丰富的经验技术积累，推动金融行业向新信息时代迈进。

　　作为2000多家上市公司的聚集地，深交所一直都致力于先进技术的完善与发展，并构建行业技术支撑体系。在信息技术、数字化建设上的持续投入，是深交所发展壮大的公开秘密。

　　透过深交所，看穿中国证券行业数字化变革的历程与未来。

　　中国证券行业新态势

　　近年来，全球经济处在纷繁复杂、不确定的形势之中，而中国经济则表现出了不断前行的韧性与活力。

　　在全球态势中，中国金融、证券市场的发展，显得异常活跃的同时，也迎来了一系列变化：

　　一方面，诸多企业重新审视国内市场价值，开启回归国内资本市场之旅；另一方面，创业企业、成长型企业快速崛起，在资本市场寻求更大发展；与此同时，证券行业市场繁荣发展，所面临的风险也逐渐增多；全球金融科技、数字化转型的大潮，让证券行业迎来全新的转折点。

　　深交所于1990年12月开始营业，经过近三十年的发展，已经成为在市场主要指标位于世界交易所前列的交易所。

　　致力于推动证券行业数字化变革的深交所总工程师，技术管理委员会主任喻华丽，对深交所的发展和证券行业的未来发展有着全面的认识。

　　喻华丽表示，如今的数字化浪潮正在引领着人类社会迈向信息化建设的新阶段，数字经济成为驱动全球经济发展的核心动能，这也为证券行业发展带来新的机遇与挑战。深交所将持续加强数字化能力建设，在数据分析、智能应用等方面进一步拓展，实现自身并助力全行业的数字化升级。

　　一直以来，深交所被看作是中国新经济的聚集地。至今已有2000多家公司在深交所上市，2016年-2018年，深市累计股票筹资额、股票成交金额分别位列世界第一、第三位，截至2018年底，深市股票市价总值位列世界第八位。

　　当下，在数字化浪潮的冲击下，证券行业面临着新一轮变革。一方面，证券信息化为市场的创新能力提供了支撑和保障，另一方面，市场的创新也对证券信息系统的建设提出新的挑战。这样的背景下，证券行业的发展也迎来了新态势。

　　深交所数字化跃迁

　　中国证券市场的发展与信息技术的创新、突破息息相关，而今，数字化技术更是证券行业迅猛发展的核心驱动力。

　　不得不说，我国的证券行业市场起步较晚，相比于西方成熟的市场体系，中国缺乏一定的基础能力积累。

　　但是，在信息技术革命及经济高速发展等综合因素的推动下，中国证券行业高速成长，甚至后来居上。深交所，作为中国改革开放、中国经济腾飞的同行者，亲历了中国证券行业的萌芽和快速发展。

　　三十年来，信息技术迅猛发展，深交所充分利用后发优势在高起点上建立了整个市场体系。在不断建设的过程中，深交所实现了全电子化的交易结算体系，尤其在无纸化、网络化、无形化方面形成了特色，有力地推动了多层次证券市场的快速发展。

　　在前线认为，回顾过去近三十年的时间，深交所一直走在证券行业和引领数字化发展的风头浪尖，而在这个过程中，深交所完成了多次跃迁。建立初期的由无到有，深交所在新一轮信息革命中完成了萌芽阶段的初步奠基；金融迅速发展时期，深交所完成系统升级，直面云计算、大数据等浪潮冲击，化挑战为备战；数字化转型正式到来时期，深交所以建立行业领先的交易系统为目标，开启技术架构转型和数字化转型之路。

　　这三次转变，深交所在不同的时间节点都紧跟时代趋势发展，以技术创新为核心，推动数字化应用逐步加深。而今，数字化转型进入了新阶段，行业智能成为新趋势，这个时期，深交所全新的跃迁也随之而来。

　　数字化转型，不可能一蹴而就，而是一项长期工程，需要持续的投入与建设。

　　在深交所的数字服务体系中，围绕的核心就是实现交易所智能服务。一方面是以交易系统为核心的数字化服务平台，包括信息服务、管理平台等，进行持续完善和优化；另一方面加强先进技术的研发，如AI及大数据能力等，作为数字化服务的延伸，进一步增强技术安全运行能力。

　　基于这样的需求背景，深交所于2016年上线了新一代（第五代）交易系统，至今已安全运行三年，这说明深交所交易系统的架构转型已经取得初步成功。

　　此外，为了迎接愈加严峻的数据洪流挑战，深交所也在积极推动交易周边系统的技术架构转型，比如启动新一代监察系统、新一代信息平台系统的规划建设，以此实现交易所企业级技术架构的全面升级转型。

　　深交所的数字化转型以及行业赋能是建立在技术创新的基础上，以服务行业为导向，将科技应用到更多行业范围内。基于此，深交所经证监会批准于2017年底成立了证券期货行业金融科技研究发展中心，携手行业机构和科技领域的技术力量，通过关键技术的联合攻关来解决行业实际问题，以此推动公共科技运用和行业金融科技创新发展应用。

　　同时，为了加速新技术对行业的赋能，深交所组织各领域共同开展新技术的课题研究，目前在实体画像、智能服务等领域已取得了较好成果。

　　数字化转型向纵深领域发展，对于深交所来说，向行业赋能也已经进行到关键时期，无论从云服务支持，还是技术创新、生态建设等方面，深交所全面推进，旨在为行业用户提供全面的综合型数字化服务。

　　比如，在2018年，深交所推出了“上市通APP”服务项目，该项目旨在进一步扩展市场服务半径，提高服务效率。对于深交所来说，“上市通APP” 是其加大市场培育服务力度、优化市场培育服务功能、推动市场培育服务转型升级的又一重要举措。

　　“上市通”APP借助大数据和人工智能技术，可为拟上市企业提供一站式服务。通过汇集来自中央及地方政府、证监会系统等多个渠道的资本市场政策信息，“上市通”可以为用户提供权威资讯和个性化咨询服务，并建立专家库，提供包括信息、语音、视频等在内的多元一对一在线服务。此前，深圳版上市通APP率先发布，下一步，深交所将持续优化完善“上市通”APP各项功能，陆续开通其他区域专区，将应用范围扩展至其他省市区。

　　历经多次跃迁的深交所，夯实了自己的数字化和智能化根基，未来则把自己投入到更加激烈的全球化竞争之中。

　　数字化变革未来可期

　　纵观来看，过去三十年，在改革开放的浪潮下，中国经济迅速崛起，深交所在其中扮演了十分重要的角色。

　　现阶段，中国证券行业处在智能化浪潮中，新兴技术与金融行业的结合还处在初步应用阶段，在一些场景应用领域还不是很丰富，还有很多技术难点存在，业务场景需求还需进一步挖掘。

　　对于深交所来说，强化数字智能服务能力建设乃核心战略。对于未来的发展，深交所将以数字化、网络化、智能化、国际化为导向，持续强化科技监管平台建设，优化完善数字化服务体系，扎实推动数字化设施建设，将各类数据相互打通，推动行业及业务的创新模式变革。

　　喻华丽告诉在前线，深交所主动适应资本市场日趋复杂的形势变化，运用大数据、人工智能等技术，在交易监管、公司监管、风险监测等多个领域，启动开展了新一代监察、企业画像等多个科技监管平台建设，不断提升监管的智能化和数字化水平。

　　如今，深交所正在大力推行“企业画像”项目，这是深交所公司监管队伍和技术研发团队紧密协作、自主开发的系统，是业内首个智能公司监管辅助平台。

　　据介绍，“企业画像”一期达到了六大目标：一、让智能监管“有据可依”；二、让公司情况“一目了然”；三、让公司背景“心中有数”；四、让关联关系“无所遁形”；五、让信息检索“得心应手”；六、让监管应用“驾轻就熟”。

　　喻华丽透露，深交所将一如既往地拥抱金融科技创新，在完善“企业画像”一期功能的基础上，继续规划开发二期、三期功能，不断扩充外部数据接入范围，完善算法和关系数据库，强化大数据运算、机器学习和语义分析等智能功能，不断探索提升科技监管水平，进一步提高违法违规线索发现能力，有效防范市场风险，更好地服务实体经济。

　　同时，深交所加强数字化生态建设，升级金融数据交换平台、金融云服务，建设行业最大规模最高等级的南方技术中心，为行业金融科技创新发展提供安全、高效的数字化基础设施服务，并建设运营行业金融科技研究发展中心，携手行业机构和科技领域的技术力量，协同创新研究，已组织两批涵盖实体画像、智能服务、关键技术和算法、区块链、安全运营等领域的课题研究，相关成果在行业中分享与推广，部分研究成果已在行业中得到工程化落地应用。

　　并且，深交所与腾讯成立金融科技联合实验室，加强金融科技战略合作之后，2019年8月，深交所又与华为共同签署技术创新联合实验室战略合作协议，深化双方在技术创新领域的交流合作，联合开展创新技术和核心技术在资本市场领域的应用探索、验证测试，共同探索适合行业应用发展需要的技术解决方案，进一步提升关键技术创新与应用能力。

　　在前线认为，如今，全球经济发展并不稳定，信息技术的创新与数字化转型浪潮碰撞，激起了新一轮时代性的行业变革。数字化，无疑为资本市场发展带来崭新机遇。一直以来，深交所坚持技术创新驱动，自我升级蜕变，进而引领行业向前发展。作为引领行业变革的排头兵，深交所身上自然肩负更多的责任和使命。可以预见的是，深交所的数字化变革会释放更大动能，全力带领证券行业迈入新阶段。

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责任编辑：常福强