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英国金融监管机构日前向高盛的英国子公司开出了一张3430万英镑的罚单，原因是该投行未能提供约2.2亿笔交易的准确及时报告。
英国金融市场行为监管局（Financial Conduct Authority）周四表示，高盛未能正确提供2007年11月至2017年3月逾2.13亿笔交易的完整、准确和及时信息，其中包括950万笔完全没有被上报的交易。此外，高盛还错误上报了660万笔没有必要上报的交易。
这是FCA在欧盟Mifid规则下针对报告失误开出的最大金额的罚单。通过与FCA合作并同意和解，高盛已经获得了30%的罚款减免，否则罚款将高达4900万英镑。
FCA表示：“我们预计，所有企业都将借此机会，确保它们能够全面详细地描述自己的活动，并定期检查自己的系统，以便及时发现和纠正任何问题。”
在Mifid规则下，银行应报告交易产品、交易价格、交易数量和地点、交易对手和任何客户信息等细节，监管机构则利用这些信息来发现市场操纵和金融犯罪行为。2018年1月，相关的Mifid规则被更严格的投资者保护机制Mifid II所取代，该机制旨在提高透明度。
针对此次罚款，高盛的一位发言人表示，“很高兴解决了这个遗留问题。高盛在这段时间内进行了大量投资，以发展和加强我们的报告程序。”
2009年至2015年间，监管机构因类似问题对12家金融机构处以罚款。
本月早些时候，瑞银因交易数据报告问题被FCA罚款2760万英镑。去年，美银美林支付了3500万英镑，原因是该公司在两年内未能报告近6900万笔交易。
责任编辑：张宁
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