渤海证券A股IPO申请获受理，高管震荡、内控漏洞会否成为“拦路虎”？|渤海证券_新浪财经

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　　记者 | 王鑫

　　渤海证券正式冲刺IPO！

　　12月24日，证监会披露IPO审核工作流程及申请企业情况最新数据显示，渤海证券IPO申请已于12月21日获得证监会受理。

　　渤海证券注册在天津市滨海新区，注册资本80.4亿元，公司现有43家股东，天津市泰达国际控股（集团）有限公司持股26.96%，为公司控股股东。天津市国资委为公司实际控制人。

　　2015年，渤海证券混改增资扩股，随后在2016年10月与光大证券（维权）签约，启动IPO上市辅导，迄今已5年有余，申报之路磕磕绊绊，这期间公司在内控与合规方面暴露较多问题，管理层也接连出现震荡。

　　2018年，渤海证券高调举行高管公开招聘，原天津证监局副局长王修祥被聘为总裁，另有3名副总裁入职。不过，上述4人已有3人离职。

　　2021年4月中旬，王修祥请辞，该职务后由徐克非接任。在王修祥之前，另一位参与社招的副总裁的刘闯也已于2021年1月辞职，他此前在渤海证券分管经纪业务。分管直投业务的副总裁陆玮也消失在了官网的高管名单中，中证协数据显示，其已于8月31日离职。

　　此外，内控也成为渤海证券所面临的棘手问题。2020年12月，中国裁判文书网披露了原渤海证券营销中心副总经理王某贪污一审刑事判决书。

　　2011年10月至11月间，为提高渤海证券市场份额，经渤海证券副总裁李某某决定，由渤海证券工作人员私下利用客户资金进行ETF套利和ETF大宗交易，被告人王某（原渤海证券营销中心副总经理）参与实施该违规项目，最终造成客户张某某损失人民币1200余万元。

　　此后，李某某和被告人王某利用职务便利于2011年11月至2012年1月间，骗取公款共计人民币669.56万元用于赔偿客户张某某的损失。

　　最终，天津市河西区人民法院一审认为，被告人王某身为国家工作人员，利用职务上的便利，伙同李某某非法占有国有资产，共计人民币669.56万元。法院判王某犯贪污罪，判处有期徒刑五年，并处罚金25万元。

　　业绩方面，渤海证券的竞争力在业内出现下滑。根据中国证券业协会6月18日发布的《证券行业2020年经营指标排名》，渤海证券总资产593.34亿元，位列第34名，较上年下降4位；净资产205.35亿元，位列第29名，较上年下降5位；营业收入27.97亿元，位列第37名，较上年下降5名；净利润11.06亿元，位列第32名，较上年下降2名。

　　随着渤海证券加入IPO大军，目前共有5家券商准备上市。其中万联证券、信达证券、首创证券和渤海证券拟在上交所主板上市，东莞证券拟赴深交所主板挂牌。信达证券和东莞证券的进度为预先披露更新，而万联证券、首创证券均已进行到反馈阶段。

　　2021年，仅有财达证券一家券商登陆A股，而2020年有4家券商在A股上市，分别为中银证券、中泰证券、国联证券和中金公司。