勤上股份收到问询函：董监高在决策中履行了勤勉义务

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　　新浪财经讯 东莞勤上光电股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到深圳证券交易所下发的《关于对东莞勤上光电股份有限公司的问询函》。问询函提及：公司与交易对方协商终止本次交易的具体决策过程，包括决策参与人、决策时间、决策内容等，以及你公司董事、监事、高级管理人员在决策和推进本次交易过程中是否勤勉尽责。公司表示：公司董事、监事、高级管理人员在决策和推进重大资产重组过程中履行了勤勉尽责的义务。

　　以下是内容要点：

　　回复：1、终止本次交易的决策过程

　　2018年8月31日，公司董事长陈永洪先生、公司董事兼财务总监邓军鸿先生、公司副总经理兼董事会秘书马锐先生、公司实际控制人之一温琦女士、交易对手方黄智勇先生以及恒泰长财证券有限责任公司（以下简称“恒泰长财证券”）李荆金先生就公司重大资产重组事项举行交流会。经友好协商，交易双方决定终止本次重大资产重组，与会人员签署了就本次交易终止的《重大资产重组交易进程备忘录》。

　　2018年9月1日公司披露了《关于重大资产重组的进展暨拟终止重大资产重组的提示性公告》；2018年9月4日公司召开第四届董事会第二十八次会议审议通过了《关于终止重大资产重组的议案》，公司独立董事就该事项发表了专项的独立意见，恒泰长财证券就该事项发表了专项的核查意见，2018年9月5日公司披露了《关于终止重大资产重组的公告》。

　　2、公司董事、监事、高级管理人员在决策和推进本次交易过程中勤勉尽责 公司董事、监事和高级管理人员高度关注、重视本次重大资产重组的各项工作及进程。公司本次重大资产重组过程中，公司董事长陈永洪先生整体负责本次交易的统筹工作，公司董事兼财务总监邓军鸿先生与副总经理兼董事会秘书马锐先生负责协调中介机构对标的公司的尽职调查工作、与交易对方就交易方案进行沟通谈判、本次重组的信息披露等工作，公司其他董事、监事、高级管理人员在决策和推进本次重大资产重组过程中亦积极履行相关职责。

　　1）因筹划对半导体照明业务进行剥离，公司于2017年5月25日披露了《关于筹划重大事项公司股票继续停牌的公告》、《关于公司债券重大事项暨停牌公告》。2017年6月9日，公司确认前述筹划的重大事项为重大资产重组事项，并于2017年6月10日披露了《关于筹划重大资产重组停牌公告》，公司股票于2017年6月12日开市起转入重大资产重组程序并继续停牌。2017年7月7日，公司召开第四届董事会第七次会议认真审议并通过了《关于筹划重大资产重组申请继续停牌的议案》。

　　2）2017年7月25日，公司召开2017年第四次临时股东大会认真审议并通过了《关于筹划重大资产重组申请继续停牌的议案》。

　　3）2017年10月25日，公司召开第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第七次会议认真审议并通过了《关于公司本次重大资产出售暨关联交易预案的议案》等相关议案。

　　4）2017年10月31日，公司召开第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第九次会议认真审议并通过了《关于批准报出重大资产出售暨关联交易所涉及拟出售资产的审计报告的议案》。

　　5）2018年4月3日，公司召开第四届董事会第二十二次会议、第四届监事会第十四次会议认真审议并通过了《关于批准本次重大资产重组有关评估报告的议案》等相关议案。

　　6）2018年4月7日，公司召开第四届董事会第二十三次会议、第四届监事会第十五次会议认真审议并通过了《关于批准本次重大资产重组有关审计报告和备考审阅报告的议案》。

　　7）2018年4月25日，公司召开第四届董事会第二十四次会议认真审议并通过了《关于继续推进重大资产重组事项的议案》。

　　8）2018年9月4日，公司召开第四届董事会第二十八次会议认真审议并通过了《关于终止重大资产重组的议案》。

　　9）公司按照《上市公司重大资产重组管理办法》等有关规定，与相关各方签订保密协议，编制重大资产重组交易进程备忘录，并根据重组进展情况及时履行信息披露义务。公司董事、监事、高级管理人员对本次交易进展情况进行了严格的保密。

　　综上，公司董事、监事、高级管理人员在决策和推进重大资产重组过程中履行了勤勉尽责的义务。

责任编辑：张海营