存多项违规行为，ST圣莱收宁波证监局行政监管措施决定书

原标题：存多项违规行为，ST圣莱（维权）收宁波证监局行政监管措施决定书 来源：资本邦

8月13日，资本邦获悉，ST圣莱(002473.SZ)及相关当事人于2020年8月12日收到中国证券监督管理委员会宁波监管局(以下简称“宁波证监局”)下发的《关于对宁波圣莱达电器股份有限公司采取出具警示函措施的决定》、《关于对覃辉采取出具警示函措施的决定》、《关于对尚杰采取出具警示函措施的决定》、《关于对蔡柳雪采取出具警示函措施的决定》、《关于对胡宜东采取责令改正措施的决定》、《关于对张海洋行政监管措施事先告知书》，具体内容如下：

经查，宁波圣莱达电器股份有限公司存在以下违规行为：

1.披露的临时公告信息不真实。2020年5月28日，公司收到控股股东关联方归还非经营性占用资金7319.78万元。经查，相关资金实际仍被控股股东关联方占用。公司披露的《关于控股股东关联方归还全部占用资金的公告》《关于宁波证监局对公司采取行政监管措施决定的整改报告的公告》存在信息披露不真实的情况。上述行为违反《上市公司信息披露管理办法》第二条第一款的规定。

2.未及时披露控股股东及其关联方占用资金事项。公司于2019年12月6日向瑞孚工业集团有限公司所借款500万元被控股股东关联方华民贸易有限公司占用，至今尚未到期归还。以上事项构成控股股东及其关联方占用资金行为。公司于2020年7月29日才披露该事项。上述公司未及时披露控股股东及其关联方占用资金的行为违反了《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《上市公司信息披露管理办法》第二条第一款及第四十八条和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》的相关规定。

3.对外投资审批事项未按公司管理制度执行。公司全资子公司北京金阳光设备租赁有限公司与中金富盛(北京)资产管理有限公司关于信保诚(天津)股权投资基金管理有限公司部分股权收益权交易涉及交易金额2790万元、公司全资子公司宁波圣汇美商贸有限公司与内蒙古态和共生农牧业发展有限责任公司合作协议涉及交易金额2000万元，由公司时任董事长张海洋进行审批，与公司《总经理工作细则》第十四条、《对外投资管理制度》第八条中规定相关事项应当由公司总经理审批不符。上述行为违反了《上市公司章程指引》第一百二十八条《企业内部控制基本规范》第三十条第四款的相关规定。

4.实际履行高管职责的人员未经董事会聘任。胡宜东未经董事会聘任，实际履行上市公司高管职责。上述行为违反了《上市公司治理准则》第五十一条、第五十二条和《企业内部控制基本规范》第十一条第一款的相关规定。

5.公司印章、网银U盾等内部控制管理不到位。公司个别银行账户U盾、营业执照正副本、公章、法人章等资料在部分时段脱离公司控制，不符合公司《财务管理制度》中关于密码器保管、《印章、介绍信管理制度》第5.1条的规定。公司上述行为违反了《企业内部控制基本规范》第三十二条的相关规定。

一、关于对宁波圣莱达电器股份有限公司采取出具警示函措施的决定

根据《上市公司信息披露管理办法》，宁波证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。公司应认真吸取教训，提高规范运作意识，依法真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。公司应当于收到决定30日内报送整改报告，进一步提升规范意识，做好信息披露工作。

如对监督管理措施不服的，可以在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

二、关于对覃辉采取出具警示函措施的决定

覃辉作为公司实际控制人，对上述1、2、4违规负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》，宁波证监局决定对采取出具警示函的行政监管措施。应认真吸取教训，提高规范运作意识，不得影响上市公司经营管理的独立性，确保上市公司与控股股东人员、资产、财务分开，机构、业务独立。应当于收到决定30日内报送整改报告。

三、关于对尚杰采取出具警示函措施的决定

尚杰作为公司总经理，对上述1、2、3、5违规负有责任。根据《上市公司信息披露管理办法》，宁波证监局决定对采取出具警示函的行政监管措施。应认真吸取教训，提高规范运作意识，依法真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。应当于收到决定30日内报送整改报告，进一步提升规范意识，做好信息披露工作。

四、关于对蔡柳雪采取采取出具警示函措施的决定

蔡柳雪作为公司副总经理、主管会计工作负责人，对上述1、2、5违规负有责任。根据《上市公司信息披露管理办法》，宁波证监局决定对采取出具警示函的行政监管措施。应认真吸取教训，提高规范运作意识，依法真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。应当于收到决定30日内报送整改报告，进一步提升规范意识，做好信息披露工作。

五、关于对胡宜东财务责令改正措施的决定

胡宜东对上述1、4负有责任，根据《上市公司信息披露管理办法》，宁波证监局决定对采取责令改正的行政监管措施。应认真吸取教训，提高规范运作意识，不得违反法律法规、公司章程和规定程序干涉上市公司的具体运作。应当于收到决定30日内报送整改报告，进一步提升规范意识，做好信息披露工作。

六、关于对张海洋行政监管措施事先告知书

张海洋作为时任董事长兼代董事会秘书，对上述1、2、3、4、5违规负有主要责任，根据《上市公司信息披露管理办法》，宁波证监局决定：认定张海洋为不适当人选，在本决定做出之日起三年内，不得担任上市公司的董事、监事和高级管理人员等职务或者实际履行上述职务。

ST圣莱表示，公司及相关当事人向广大投资者致以诚挚的歉意。公司收到上述行政监管措施决定书后，高度重视，会按照规定于收到决定书30日内向宁波证监局报送整改报告。同时公司将加强董事、监事、高级管理人员及相关人员对《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定的学习和领会，进一步规范公司运作水平，提高信息披露质量，杜绝此类事件的再次发生，维护公司及全体股东利益。

头图来源：图虫

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