宁波东力赔偿最新进展,并购陷“诈骗门”拟被证监会处罚

原标题：宁波东力（维权）赔偿最新进展,并购陷“诈骗门”拟被证监会处罚 来源：百家号

宁波东力 索赔最新消息，002164索赔最新进展

2020年7月14日晚间，002164宁波东力发布收到行政处罚及市场禁入事先告知书的公告称：公司于2020年7月14日收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》（处罚字〔2020〕60号）。因公司涉嫌信息披露违法违规，于2018年8月24日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《调查通知书》（甬证调查字2018039号）。

经证监会查明，宁波东力、年富供应链涉嫌违法的事实如下：

2014年7月至2018年3月，年富供应链存在虚增营业收入、利润，虚增应收款项，隐瞒关联关系及关联交易等行为。年富供应链向宁波东力提供了含有上述虚假信息的财务报表，导致宁波东力2016年12月13日披露的《深圳市年富供应链有限公司审计报告及财务报表（2014年1月1日至2016年9月30日止）》（以下简称《审计报告及财务报表》）和《交易报告书（草案）》、2017年7月15日披露的《交易报告书（修订稿）》、2018年4月26日披露的2017年年度报告和2018年第一季度报告存在虚假记载，2017年年度报告存在重大遗漏。

针对重大资产重组阶段年富供应链的信息披露违法行为，证监会拟决定：责令年富供应链改正，给予警告，并处以60万元罚款；对年富供应链直接负责的主管人员李文国、杨战武、刘斌给予警告，并分别处以30万元罚款；对年富供应链其他直接责任人员徐梓栋、秦理、林文胜给予警告，并分别处以20万元罚款。

针对重大资产重组完成后宁波东力的信息披露违法行为，证监会拟决定：责令宁波东力改正，给予警告，并处以30万元罚款；对李文国、杨战武、刘斌给予警告，并分别处以30万元罚款；对徐梓栋、秦理、林文胜给予警告，并分别处以20万元罚款；对宋济隆、宋和涛、罗岳芳、陈一红、陈晓忠给予警告，并分别处以3万元罚款。

同时，证监会拟决定：对李文国、杨战武、刘斌分别釆取终身市场禁入措施。对徐梓栋、秦理、林文胜分别采取10年市场禁入措施。

宁波东力索赔背景，002164索赔依据

据公开资料显示，002164宁波东力于2007年在深圳中小板挂牌上市，是中国齿轮行业首家A股上市公司。其主要业务是传动设备、门控系统等专用设备的制造、加工和销售。公司主要产品有齿轮箱、电机、门控系统。

证监会处罚事先告知书信息显示，此次002164宁波东力拟被罚，是受此前21亿收购年富供应链拖累，重组并购“踩坑”，遭遇合同诈骗。根据2020年1月23日，002164宁波东力发布《关于收到刑事判决书的公告》显示：富裕公司、年富供应链以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取他人财物，数额特别巨大，其行为均已构成合司诈骗罪。李文国作为上述两家被告单位直接负责的主管人员，杨战武、刘斌作为被告单位年富供应链直接负责的主管人员，应依法分别追究其刑事责任，其行为亦均已构成合同诈骗罪。其中李文国判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。

本次重组中，002164宁波东力发行股份及支付现金购买作价21.6亿元的年富供应链100%股权，并募集配套资金3.6亿元，于2017年6月8日获得证监会审核通过，当年8月完成此项重大资产重组。宁波东力将年富供应链纳入合并财务报表。此次并购后，宁波东力2017年实现营收128.7亿元，同比大涨约24倍，其中有94%来自年富供应链，净利润增加约12.8倍，风光一时。

但实际上，年富供应链在被收购之前，公司控股股东年富实业就因经营不善形成巨额亏空，面临着资金链断裂的风险，其实际控制人李文国以个人信用及名下财产为年富实业向银行贷款提供担保已达31.82亿元。李文国、杨战武、刘斌等人在不具备合同履行能力的情况下，继续隐瞒实际业绩，加大造假行为，虚增公司利润，通过多家海外关联企业，侵占上市公司资金，骗取上市公司股份及现金对价21.6亿元，诱骗宁波东力于2017年10月对年富供应链增资2亿元，同时，骗取宁波东力为年富供应链提供银行授信担保额度为22.7亿元。

002164宁波东力重组标的年富供应链的财务造假可谓触目惊心，虚增营业收入34.8亿元，虽然造假始作俑者李文国等人已被公安局抓获并被法院审判，但宁波东力在重组过程中出现的虚假陈述的案件，也被证监会立案调查，拟被处罚。

根据《证券法》和最高人民法院司法解释，上市公司因信息披露违法被证监会处罚，受损投资者可以依法起诉索赔，索赔范围包括投资差额、佣金、印花税和利息损失等。

如何向宁波东力索赔？002164怎么索赔？

谢保平律师介绍：002164宁波东力涉嫌信息披露违法违规，被证监会立案调查，现在已调查完毕，并且证监会下发了处罚事先告知书。根据证监会调查结果显示，002164宁波东力受并购重组公司的疯狂造假影响，虽然作为被害公司也“大义灭亲”，但是并购过程中涉嫌信息披露违法违规，也是需要为投资者负责的，这和前不久收到处罚预告的600525 长园集团（维权） 类似，造假的是控股子公司，但涉嫌信披违规拟被证监会处罚，投资者就可以依法索赔。对于002164宁波东力随之而来的也是投资者的维权索赔。目前符合索赔条件的受损投资者可及时进行索赔预登记，以免错过索赔机会。

谢保平律师团队提醒宁波中院受理的这些股票

谢保平律师介绍：除了002164宁波东力索赔案，谢保平律师团队还代理了宁波中院受理的这些股票：600857 宁波中百（维权） 、603088 宁波精达（维权） 、600830 香溢融通（维权） 等系列股票索赔案件。

以上股票受损投资者可参与索赔，挽回损失。

宁波东力索赔条件是什么？002164最新索赔条件

2016年12月13日至2018年7月4日间买入002164宁波东力股票，且在2018年7月5日（含当日）及以后卖出或继续持有者，可以办理索赔预登记。

以上索赔预登记条件仅代表谢保平律师证券维权团队的观点，不作为任何证券投资决策和买卖建议。最终索赔条件有可能根据证监会行处罚决定书进一步调整，最终以法院的认定结果为准。

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