东兴证券：廉洁从业意识和纪律观念有待加强

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　　原标题：东兴证券：廉洁从业意识和纪律观念有待加强 来源：证券日报

　　东兴证券纪委书记侯秉乾在座谈会上表示，东兴证券作为一家上市证券公司，在业务上接受中国证监会的直接监管，同时作为中国东方资产管理股份有限公司的控股子公司，在全面从严治党和党风廉政建设工作上也接受中国银保监会党委的领导。在双重监管和要求下，东兴证券同时吸纳了中国证监会和中国银保监会的监管理念和优秀做法，并以此为借鉴开展了一系列卓有成效的廉洁文化建设工作。

　　结合党风廉政建设和行业监管要求，经过多年努力，东兴证券已逐步建立起事前防范、事中管控、事后追责的控制机制。在事前防范方面，东兴证券时刻关注对员工的宣传教育，将全体工作人员廉洁从业情况纳入人事管理体系，从入职、聘任、提拔、离职、档案等多角度加强员工的人事监管。

　　在事中管控方面，东兴证券紧紧围绕岗位职责风险、利益冲突风险、利益输送及商业贿赂风险等12项风险内容开展了风险防控工作，通过编制职权目录和权力运行流程图逐级全面排查风险点，并根据权力重要程度、自由裁量幅度、消极腐败行为发生概率及危害程度等因素，对排查出的风险点划分“高、中、低”三个等级进行评估，再根据风险等级制定防控措施，最终形成了涵盖各单位、各业务条线的风险控制手册。

　　在事后追责方面，东兴证券通过不断建立健全规章制度，形成了经营问责和尽职免责相结合的制度体系，并且严格执行外部监管和内部管理规定，细化风险管理框架和内控机制，坚决主动化解各类风险。

　　同时，侯秉乾也表示，目前证券行业在推进廉洁文化建设过程中存在一些问题和挑战，诸如证券从业人员价值多元，廉洁从业意识和纪律观念有待加强；证券业务风险隐蔽性强，证券公司专职纪检监察干部人数较少，检查手段、监督能力稍显不足等。鉴于此，证券公司应着重从完善制度机制、强化教育宣导、探索监控手段、加强纪检监察队伍建设等方面进一步深化廉洁文化建设工作，着力使“不敢腐”的震慑持续强化，“不能腐”的笼子越扎越紧，“不想腐”的自觉日益增强，持续营造风清气正的良好氛围。