又来一波：证监局开出6张私募罚单！不配合监管法人被约谈

原标题：又来一波：证监局开出6张私募罚单！不配合监管法人被约谈 来源：i易私慕

　　私募基金行业强监管已是常态。

　　近期，浙江证监局按照中国证监会统一部署和安排，开展了2019年私募基金专项检查工作，并集中开出了罚单，6家私募基金被采取责令改正的监管措施。

　　被处罚的私募在展业中存在的问题主要集中：

　　在未对投资者风险识别、未按规定进行产品备案、未履行信息披露义务、变相保本保收益、备案信息更新不及时等方面。

　　同时，对于不配合检查的私募，其法定代表人被要求进行行政谈话。

　　6家私募接罚单

　　浙江浙商产融旗下三私募被罚

　　在被处罚的私募中，浙银汇智、浙银博汇、浙银伯乐穿透股权关系，背后均是浙江浙商产融投资合伙企业（有限合伙）。资料显示，新湖中宝、和润集团、泰禾集团、华孚控股、刚泰集团、顾家集团等知名公司均是浙江浙商产融背后的合伙人。

　　具体来看，这三家私募被处罚的私募在业务开展中存在的问题集中在备案、承诺保本保收益、信息披露等方面。

　　具体来看，浙银博汇（杭州）资本管理有限公司在产品备案、备案信息更新、个别基金通过协议约定对优先级有限合伙人变相保本保收益三个方面的行为存在问题。

　　浙银伯乐（杭州）资本管理有限公司存在的问题是：

　　①个别基金未在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续；

　　②个别基金通过协议约定对优先级有限合伙人变相保本保收益；

　　③个别基金的关联交易行为未经过公司内部投资决策委员会的决策审批，未完成投资标的的工商变更确权，未向投资者有效披露关联交易架构情况；

　　④未及时在中国证券投资基金业协会更新管理人相关信息。

　　浙银汇智（杭州）资本管理有限公司存在问题有五个，包括风险评估、基金合同未明确保障基金财产安全制度措施和纠纷解决机制、对外投资不符合合同、未履行信披义务、未及时更新备案信息。

　　在被处罚的私募中，还有浙银汇地和浙银复成两家私募为浙江浙银资本管理有限公司曾经参股公司。

　　浙银复成（杭州）资本管理有限公司被责令整改主要是由于两个问题，

　　一是管理的个别基金未在中国证券投资基金业协会备案，且对该基金投资者的风险识别能力和风险承担能力评估时间晚于合伙协议签订时间。

　　二是未及时在中国证券投资基金业协会更新经营地址相关信息。

　　浙银汇地（杭州）资本管理有限公司被查出有四项违规行为，

　　一是个别基金未在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续。

　　二是个别基金通过协议约定向优先级份额持有人保本保收益。

　　三是未如实向投资者披露可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的重大信息。

　　四是未及时在中国证券投资基金业协会更新管理人相关信息。

　　此外，被处罚的私募中还有浙江诚合资产管理有限公司，该公司在展业中存在的问题有两个，

　　一、部分私募基金未自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，未将投资者风险识别能力与私募基金风险等级进行匹配。

　　二、未及时在中国证券投资基金业协会更新经营地址相关信息。

　　不配合检查法定代表人被监管谈话

　　对于不配合现场检查的私募，浙江证监局对其法定代表人采取了监管谈话的行政措施。

　　浙江证监局网站显示，开展2019年私募基金专项检查工作时，杭州纤益资产管理有限公司存在不配合开展现场检查工作的情形。因此对其法定代表人陈明圆采取监管谈话的行政监管措施，要求陈明圆携带有效身份证件在规定时间到证监局接受监管谈话。