鸿合科技股份有限公司关于2019年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告|中小股东_新浪财经

原标题：鸿合科技股份有限公司关于2019年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告来源：证券时报

　　证券代码：002955 证券简称：鸿合科技公告编号：2019-046

鸿合科技股份有限公司关于

　　2019年限制性股票激励计划内幕信息

　　知情人买卖公司股票情况的自查报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

鸿合科技股份有限公司(以下简称“公司”)根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)及深圳证券交易所《中小板信息披露业务备忘录第4号一股权激励》等规范性文件的要求，对公司2019年限制性股票激励计划(以下简称“激励计划”)采取了充分必要的保密措施，同时对激励计划的内幕信息知情人做了必要登记。

　　公司于2018年9月9日召开第一届董事会第十八次会议，审议通过了《关于〈鸿合科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划(草案)及其摘要〉的议案》，并于2019年9月10日在指定信息披露媒体公开披露。根据《管理办法》规定，公司对内幕信息知情人在股权激励计划草案公告前6个月内买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行了自查，具体情况如下：

　　一、核查范围与程序

　　1。核查对象为激励计划的内幕信息知情人、获授权益的激励对象。

　　2。本激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。

　　3。公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司就在本次激励计划草案公开披露前六个月内(因公司股票于2019年5月23日在深证证券交易所上市，故为2019年5月23日至2019年9月9日)买卖本公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具了查询证明。

　　二、核查对象买卖公司股票的情况说明

　　1、核查对象买卖公司股票的自查结果

　　根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司2019年9月16日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，在本次激励计划草案公告前六个月内，激励计划的内幕知情人均不存在买卖公司股票的行为。

　　激励对象在自查期间买卖公司股票的具体情况如下：

　　■

　　2、关于核查对象买卖公司股票情况的说明

　　公司在筹划本次限制性股票激励计划事项过程中，严格按照《内幕信息知情人登记管理制度》及有关内部保密制度，限定参与筹划讨论的人员范围，并采取了相应保密措施。公司已将本次限制性股票激励计划的商议筹划、论证咨询、决策讨论等阶段的内幕信息知情人进行了登记，内幕信息严格控制在《内幕信息知情人登记表》登记人员范围之内，在公司发布本次限制性股票激励计划草案公告前，未发现存在内幕信息泄露的情形。

　　公司结合本次限制性股票激励计划的进程对上述人员买卖公司股票的情况进行了核查。经公司自查，上述38名激励对象已出具书面说明，其在核查期间的公司股票交易行为完全系根据公司公开信息和基于对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作，在买卖公司股票前，并未知悉本次激励计划相关信息，亦未有公司相关内幕信息知情人向其泄露本次激励计划相关信息或基于此建议其买卖公司股票，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。

　　三、结论

　　综上，在激励计划草案首次公开披露前六个月内，未发现相关内幕知情人存在利用与股权激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形，所有激励对象均符合《管理办法》、《中小企业板信息披露业务备忘录第4号一股权激励》中的相关规定，不存在内幕交易行为。

　　四、备查文件

　　中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的：

　　1。《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》；

　　2。《股东股份变更明细清单》。

　　特此公告。

　　鸿合科技股份有限公司董事会

　　2019年9月25日

　　北京市竞天公诚律师事务所

　　关于鸿合科技股份有限公司

　　2019年第四次临时股东大会的

　　法律意见书

　　致：鸿合科技股份有限公司

　　北京市竞天公诚律师事务所(以下称“本所”)接受鸿合科技股份有限公司(以下称“公司”)的委托，指派本所律师出席公司2019年第四次临时股东大会(以下称“本次股东大会”)，并予以法律见证。本所律师根据《中华人民共和国公司法》(以下称“《公司法》”)、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则(2016年修订)》(以下称“《股东大会规则》”)、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律法规和规范性文件以及《鸿合科技股份有限公司章程》(以下称“《公司章程》”)的规定，对本次股东大会见证并出具法律意见书。

　　在出具法律意见书之前，本所律师参加了本次股东大会，审查了公司董事会提供的与本次股东大会有关的文件，包括但不限于第一届董事会第十七次会议决议、第一届董事会第十八次会议决议、第一届监事会第十一次会议决议以及根据上述决议内容刊登的公告、关于召开本次股东大会的通知公告、本次股东大会的议案和决议等，同时听取了公司及相关人员就有关事实的陈述和说明，列席了本次股东大会。公司保证其所提供的文件真实、完整，其复印件与原件相符，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所律师披露，而无任何隐瞒、疏漏之处。

　　本法律意见书仅供公司本次股东大会相关事项合法性的目的使用，不得用作任何其他目的。本所律师同意将本法律意见书随同公司本次股东大会决议一起予以公告。

　　本所律师依据《股东大会规则》第五条的规定，按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，现出具法律意见如下：

　　一、本次股东大会召集、召开程序

　　1。本次股东大会经公司第一届董事会第十七次会议决议、第一届董事会第十八次会议决议召集。经本所律师核查，该次董事会所做决议合法、有效。

　　2。公司于2019年8月16日、2019年9月10日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网站以公告形式刊登了召开本次股东大会的通知(以下称“《会议通知》”)。《会议通知》载明了召开本次股东大会的参会事项及审议事项等内容。

　　3。本次股东大会现场会议于2019年9月25日(星期三)下午14:30在北京市海淀区上地三街 9号嘉华大厦C座C1104室第一会议室召开。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2019年9月25日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2019年9月24日下午15:00至2019年9月25日下午15:00期间的任意时间。本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与会议通知内容一致。

　　4。本次股东大会以现场表决与网络投票相结合的方式召开，由公司董事长邢修青主持会议，与会的公司股东或股东委托代理人对《会议通知》中列明的审议事项逐项进行了审议和表决。

　　经验证：本次股东大会召集、召开的程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定。

　　二、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格

　　1。经查验，出席本次股东大会现场会议的股东或股东代理人以及通过网络投票表决的股东共计36名，共代表有表决权股份103,128,249股，占公司有表决权股份总数的75.1478%。其中，出席本次股东大会现场会议的股东或股东代理人共计8名，共代表有表决权股份85,060,101股，占公司有表决权股份总数的61.9818%。根据深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票结果的统计数据，在有效时间内通过网络投票方式参加投票的股东28名，代表有表决权股份18,068,148股，占公司有表决权股份总数的13.1659%。

　　经查验，出席公司本次股东大会现场会议的股东均为本次股东大会股权登记日2019年9月17日下午股票交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东，股东本人出席的均出示了本人的身份证明，股东代理人出席的均出示了授权委托书及相关身份证明。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票的统计数据。

　　2。经验证，除股东代表外，公司董事、监事及董事会秘书出席了本次股东大会；公司部分高级管理人员以及本所律师列席了本次股东大会的现场会议。

　　3。本次股东大会的召集人为公司董事会。

　　经验证，上述出席本次股东大会人员及召集人资格均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律法规和规范性文件及《公司章程》的规定。

　　三、本次股东大会的表决程序及表决结果

　　经查验，本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行投票表决，股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。其中，现场投票以记名投票的方式进行表决，投票结束后公司当场统计了表决结果；股东以网络投票的，在网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票结果。公司对每项议案合并统计了现场投票和网络投票的投票结果。

　　本次股东大会审议议案的表决结果如下：

　　(一)审议《关于〈鸿合科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划(草案)及其摘要〉的议案》；

　　表决结果：同意93,729,477股，占出席会议所有股东所持股份的99.8072%；反对181,072股，占出席会议所有股东所持股份的0.1928%；弃权0股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小投资者表决情况：同意2,947,177股，占出席会议中小股东所持股份的94.2117%；反对181,072股，占出席会议中小股东所持股份的5.7883%；弃权0股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　股东鸿运(天津)企业管理咨询中心(有限合伙)、鸿祥(天津)企业管理咨询中心(有限合伙)、共青城富视创业投资管理合伙企业(有限合伙)为关联股东，对此议案回避表决。