海印股份董事会全员遭处分 将倒逼董监高等勤勉尽责

原标题：海印股份（维权）董事会全员遭处分 将倒逼董监高等勤勉尽责 来源：红星新闻

8月20日晚间，海印股份发布《关于深圳证券交易所对公司及相关当事人给予纪律处分的公告》称，深交所对公司及其相关当事人给予纪律处分。其中，上市公司被处以公开谴责处分；董事长、总裁、董秘被处以公开谴责处分；副总裁以及三位独董被处以通报批评处分。这意味着，海印股份董事会全部7名高管成员均遭处分。

今年6月份，海印股份披露了《关于签署的公告》（下称《公告》），上市公司拟与许启太、海南今珠公司合作投资用于防治非洲猪瘟今珠多糖注射液产品。根据处分公告，深交所列举了海印股份的“六宗罪”。包括对今珠多糖注射液的披露不真实、不准确、不完整；对海南今珠农业发展有限公司的股权信息前后披露不一致；关于履约保证金支付的信息披露不准确；对今珠公司业绩预测、未来年产量和估值等情况的披露不完整；合作合同相关重要条款及今珠公司新兽药临床试验备案的披露均不完整等。显然，海印股份在信息披露上是存在多方面问题。

今年国内养猪行业爆发非洲猪瘟，也导致养殖企业损失惨重。如果能够研制出防治非洲猪瘟的疫苗或相关产品，市场前景不可限量。事实上，今年股票市场上，养猪行业就站上了风口，相关上市公司股价涨幅不俗且表现坚挺。像创业板市值第一股，并非什么高科技企业或新经济企业，而是把养猪作为主营业务的温氏股份，其股价的表现就已经说明了问题。

海印股份发布《公告》后，立即刺激其股价大幅上涨。但此后农业部等相关部门的澄清，又让其股价坐了一回“过山车”，也导致某些投资者损失惨重。由于海印股份在信息披露上存在违规行为，8月12日广东证监局曾下发《行政处罚决定书》，对上市公司及相关责任人员进行了处罚。

此次深交所作出的纪律处分，是近期监管部门对于海印股份信披违规再次作出的反应。与此前的行政处罚只涉及董事长、总裁、董秘3人不同，此次纪律处分，海印股份董事会全部7名成员均在列。

此前，上市公司出现信披违规等行为，往往是数量非常有限的主要责任人员受罚，其他责任人员基本上不会“被连累”。但今年以来，这一格局已经开始发生变化。像康得新、獐子岛（维权）、康美药业等今年曾引起市场强烈关注的财务造假案例，除了实控人、董事长与董监高外，涉及财务造假的相关责任人，以及其他责任人都受到处罚。其中，康得新被处罚人数达到28人，獐子岛为24人，康美药业为22人，三家公司被处罚人数超过70人。董监高外的相关责任人员以及其他责任人员同样被处罚，个人以为，这种连坐式的处罚更有威慑力。只要参与其中，或者履职过程中如果没有把好关，就会付出相应的代价。

在目前上市公司股权结构中，“一股独大”的现象还较为普遍。“一股独大”的背后，往往会产生“一人独大”的现象。上市公司所有重大事项，变成了“一言堂”，变成了一人说了算。这既不利于上市公司治理水平的提高，也不利于董事会、监事会、股东大会“三会”运作，以及建立可靠的权力制衡机制，因而明显不利于上市公司的发展与投资者利益的保护。无论是“一股独大”还是一人独大，都需要上市公司的董监高等人员发挥出自身的作用。

实际上，对于上市公司董监高的职责，《公司法》已有明确的规定。如《公司法》第一百四十七条规定，董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。对公司负有忠实义务，也即对于有损公司利益和投资者利益的违法犯罪行为，董监高都不能坐视不管。负有勤勉义务，要求董监高要勤勉尽责，通过发挥自己的专长，利用所掌握的丰富内部数据资源优势，在重大事务决议和执行过程中发挥内部监管作用。实际上，公司法要求董监高负有忠实与勤勉义务，同样应该适用于上市公司的相关人员。

海印股份全员遭处分，以及康得新等造假上市公司涉及众多的人员被处罚，在市场上起到警示作用的同时，也将倒逼上市公司董监高以及责任人员勤勉尽责，更好地履行自己的职责。既不能参与违规违法活动，也不能做违规违法行为的帮凶。而这，才是这种“连坐式”处罚的意义所在。

红星新闻签约作者 曹中铭

编辑 郭宇

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