雅百特退市在即又撂倒一家中介机构,金元证券被罚4000万

雅百特退市在即又撂倒一家中介机构,金元证券被罚4000万
2019年07月18日 11:00 大勇财经异见

原标题:雅百特退市在即又撂倒一家中介机构,金元证券被罚4000万 来源:江苏金融圈

撰稿|浑水调研研究员 申不怵

曾经惊动外交部的雅百特跨国造假大案继续发酵。近日,证监会公布了对中介机构金元证券的处罚:罚没金元证券4000万,对直接负责的主管人员陈绵飞、李喜给予警告,并分别罚款10万元。

在金元证券之前,已有数家中介机构和从业人员因雅百特造假受到处罚。目前,雅百特正处于退市前夜,不过在彻底退出A股之前,又撂倒一家中介机构,真是厉害了word雅百特。

金元证券被罚没4000万

2015年2月10日,金元证券成为雅百特借壳中联电气的财务顾问,并在借壳完成后,承担持续督导的责任,先后出具了2015年持续督导意见以及相关专项核查意见,陈绵飞与李喜为项目主要负责人及签字主办人。金元证券就雅百特借壳上市独立财务顾问项目收取各项费用总计1000万元。

处罚决定书显示,证监会认定金元证券未能勤勉尽责,其出具的2015年持续督导意见、报送江苏证监局的核查意见、2016年10月报送的专项核查报告存在虚假记载。

2015年,雅百特虚构巴基斯坦木尔坦项目,虚增营业收入2.02亿元,相应虚增当期营业利润1.50亿元,占当期利润总额的47.09%;虚构国内建材贸易的方式虚增收入2.61亿元,相应虚增当期利润6855.89万元,占当期利润总额的21.57%。而金元证券出具的督导意见,与事实不符。

而在2016年的专项核查报告中,由于担心木尔坦存在战乱等安全问题,金元证券等中介机构核查人员未前往木尔坦核查该项目,而是委托申万宏源周某前去现场。不过事后证实,周某现场所拍到的核查照片也是造假,其也因此被中证协纪律处分。

在经过听证之后,证监会对金元证券处以没收持续督导业务收入1000万元,并罚款3000万元;对直接负责的主管人员陈绵飞、李喜给予警告,并罚款10万元。

年报显示,金元证券2018年投行业务收入为6833万元,此次罚没金额占到了去年投行业务收入的近六成。

金元证券与江苏颇有渊源,除了雅百特之外,其还担任过长春高新出售长生生物的财务顾问。另外,2017年3月,东方市场(现称“东方盛虹”)曾公告参与金元证券增资,截至2018年末,东方盛虹持有金元证券2.5亿股,持股比例6.20%,位列第四大股东之位。

多家中介机构受牵连

作为曾经惊动外交部的大案,雅百特造假牵连甚广,不仅将自己推进退市的深渊,也连累多家中介机构及从业人员受罚。

除了金元证券外,今年5月24日,证监会也对众华会计师事务所,以及雅百特2015年财报审计报告签字会计师进行了处罚。

责令众华所改正,没收业务收入54万元,没收违法所得12万元,并合计罚款174万元;对签字会计师孙勇、顾洁给予警告,并分别罚款8万元。

6月19日,作为雅百特2016年非公开发行股票保荐机构项目承揽人的申万宏源投行员工周某,因在专项核查中拍摄了虚假的“木尔坦项目照片”,中证协对其给予注销执业证书(一般证券业务)、三年内不受理执业注册申请的纪律处分。

不过与众多雅百特的投资者相比,上述中介机构受罚也算是罪有应得。最近,曾经的白马股康得新被查实四年虚增利润119亿元,证监会宣称将对公司以及相关责任人顶格处罚。

与此同时,作为康得新年报多年的审计机构,瑞华会计师事务所也备受外界质疑,证监会也宣布对其进行立案调查。未来,相信随着监管追责力度的加大,中介机构再想糊弄差事,就需要好好考虑下后果了。

证监会

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