华信证券资管业务违规被责令改正并暂停业务六个月_新浪财经

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　　新浪财经讯 11月15日，上海证监局披露对上海华信证券有限责任公司（以下简称“华信证券”）采取责令改正并暂停资产管理业务的决定。

　　经查，华信证券在开展资产管理业务过程中，存在以下违规行为：公司管理的现金管理类集合资产管理计划较大比例投资信托资产，信托资产到期日与现金管理类产品开放日不一致，导致多只资产管理计划出现流动性风险。上述情况反映公司未按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，对资产管理业务的内部控制不完善，应急反应机制不健全，导致无法满足投资者按照资产管理合同进行赎回的要求。

　　上述行为违反了《证券公司监督管理条例》（以下简称《监督条例》）第二十七条第一款的规定。根据《监督条例》第七十条第一款第六项的规定，现责令华信证券改正，暂停资产管理业务六个月。

责任编辑：公司观察

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