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新浪财经讯 12月14日，长春农村商业银行股份有限公司因未对基金管理人进行审慎调查等多项违规行为，被吉林证监局采取责令改正的监督管理措施。
经查，长春农村商业银行股份有限公司存在以下问题：
一是未对基金管理人进行审慎调查；二是未建立基金产品风险评价的方法体系，也未委托第三方机构对产品进行风险等级划分；三是未制定投资者适当性的内部管理制度，包括未制定与适当性内部管理有关的客户回访检查、评估与销售隔离等风控制度，未对购买基金的客户进行回访；四是未能每半年开展一次适当性自查并形成自查报告；五是零售业务部和合规部未在宣传推介材料发放前出具合规意见书。
吉林证监局表示，上述情形不符合《证券投资基金销售管理办法》第六十二条、第六十条、第三十三条以及《证券期货投资者适当性管理办法》第二十九条、第三十条的规定。根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条及《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，对长春农村商业银行股份有限公司采取责令改正的监督管理措施。长春农村商业银行股份有限公司应对上述问题认真整改，并于2019年1月18日前向吉林证监局提交书面整改报告。
责任编辑：公司观察
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