宏氏投资募资用途与约定不符 公司及执行董事被警示

　　新浪财经讯 10月15日，海南宏氏投资有限公司因未按期披露2017年年度报告和募集资金实际用途与约定用途不符，公司及时任执行董事被海南证监局采取出具警示函的行政监管措施。

　　经查，海南证监局发现海南宏氏投资有限公司存在以下问题：

　　一、未按期披露2017年年度报告

　　海南宏氏投资有限公司于2018年4月26日、5月30日、6月30日分别发布《不能按期披露2017年年报的风险提示性公告》，直至7月30日才披露2017年年度报告。

　　海南宏氏投资有限公司上述行为不符合你公司《2016年非公开发行可交换公司债券（第一期）募集说明书》和《2016年非公开发行可交换公司债券（第二期）募集说明书》中关于在每一会计年度结束之日起四个月内向深圳证券交易所提交并披露上一年度年度报告的约定，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第四十三条的规定。

　　二、募集资金实际用途与约定用途不符

　　海南宏氏投资有限公司非公开发行可交换公司债券的募集资金约定用途为偿还发行人借款，扣除发行费用后的募集资金净额为49500万元，存放于海南宏氏投资有限公司在海口农村商业银行股份有限公司营业部开立的账号尾号为0175的专户（以下简称0175专户）。

　　（一）2016年12月9日和12月26日募集资金到账后，海南宏氏投资有限公司在未到规定借款的偿还时间的情况下，提前于2016年12月12日起分多笔将募集资金共43434万元从0175专户转入公司在工商银行开立的尾号为7708的账户（以下简称7708账户）。随后从7708账户将资金分13笔转至钟祥市进鑫纺织有限公司（以下简称进鑫纺织）尾号为7591的账户17000万元，用于投资进鑫纺织。

　　（二）2016年12月28日，海南宏氏投资有限公司从7708账户转款2640万元至广州康芝投资有限公司（以下简称康芝投资）尾号为0348的账户，用于对子公司康芝投资增资。

　　（三）2016年12月，海南宏氏投资有限公司使用7708账户中的募集资金购买工商银行理财产品，累计发生额5705万元。

　　（四）2016年12月至2017年3月期间，海南宏氏投资有限公司将转至7708账户的部分募集资金转至公司在平安银行开立的尾号为5301的账户，并陆续购买平安银行理财产品，累计发生额37700万元。

　　海南宏氏投资有限公司上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》第十五条的规定。

　　洪江涛作为宏氏投资的时任执行董事，未履行勤勉尽责义务，违反了《公司债券发行与交易管理办法》第五条的规定，对上述问题负有主要责任。

　　海南证监局表示，根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条、第六十条、第六十五条的规定，现对海南宏氏投资有限公司及时任执行董事采取出具警示函的行政监管措施，提醒海南宏氏投资有限公司加强信息披露事务管理及募集资金管理，杜绝违规事项再次发生。

责任编辑：公司观察