诺康达终止科创板IPO 总经理称招股书粗糙择机再申报

这家公司终止科创板上市申请，总经理称招股说明书比较失败！将择机二次申报

来源： e公司官微

　　7月25日，诺康达举行媒体交流会解释原因。诺康达总经理陶秀梅表示，公司此次是主动终止申报科创板，未来将择机二次申报。另外陶秀梅表示，招股说明书比较失败，时间比较紧，招股说明书写的比较粗糙。

　　诺康达终止科创板上市申请，让科创板IPO申请终止的公司达到三家，另外两家为和舰芯片制造（苏州）股份有限公司和北京木瓜移动科技股份有限公司。

　　就在市场揣测终止原因之际，7月25日，诺康达举行媒体交流会解释原因。诺康达总经理陶秀梅表示，公司此次是主动终止申报科创板，未来将择机二次申报。另外陶秀梅表示，招股说明书比较失败，时间比较紧，招股说明书写的比较粗糙。

　　背后众多影子股

　　诺康达成立于2013年，由陈鹏、王春鹏出资设立。陈鹏夫妇作为第一大股东，合计持有47.18%的股份。

　　诺康达致力于辅料创新的药物输送系统平台研究，主营业务包括基于上述平台为各大制药企业、药品上市许可持有人提供药学研究等技术研发服务业务和以创新制剂、医疗器械及特医食品为主的自主研发产品的开发业务。

　　今年4月22日诺康达科创板上市申请获受理，其保荐机构为德邦证券，会计师事务所为华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）。

　　招股书显示，2016到2018年，诺康达营收分别为2203.02万、7489.49万、1.85亿元；净利润分别为601.69万、3504.28万、7757.77万元。诺康达准备发行股数不超过 2052万股 ，拟募资共4.37亿元，募集资金主要用于药学研究平台建设项目和临床综合服务平台建设项目。

　　值得注意的是，诺康达目前主要提供的产品和服务是技术研发服务以及自研产品，其中自主研发产品尚未产生收入。换言之，诺康达目前所有的收入都是来自于技术研发服务。

　　中信建投研报显示，诺康达背后有不少上市公司持有股权。辉丰股份、片仔癀分别通过上海焦点和上海清科持有诺康达股权。此外，华盖信诚也是公司股东，华盖信诚的合伙人包括泰格医药、浙江医药、紫鑫药业、天士力等十几家A股上市公司。

　　主动终止申报科创板

　　诺康达于5月8日回复了首轮问询。问询函中，上交所提出了48个问题，主要涉及股权结构、核心技术、公司治理与独立性、财务会计信息与管理层分析、风险揭示以及其他事项共7大方面的问题。

　　随后未见诺康达披露第二轮问询的回复。直到7月24日晚间，上交所官网显示，诺康达审核状态变更为“终止”。据了解，诺康达系主动撤回申请材料。日前，上交所根据诺康达及其保荐人提出的撤回发行上市申请，作出了终止审核的决定。

　　对此，有投行人士认为，诺康达主动撤单或与现场督导有关。今年6月，上交所启动了科创板发行上市保荐业务的现场督导工作，旨在督促保荐机构勤勉尽责，切实承担对保荐项目的核查把关责任，提高科创板公开发行信息披露质量。尽管现场督导侧重于保荐机构，但督导工作是结合保荐项目的审核问询情况，从问题导向出发，诺康达很可能是在这一环节中暴露出了问题。

　　也有券商人士指出，此次诺康达撤回IPO或与公司客户背景和收入真实性有关。

　　面对市场质疑，7月25日诺康达随即举行媒体交流会。诺康达总经理陶秀梅表示，公司的优质资产很多，其中固定资产包括：诺康达9981万元，壹诺药业4353万元，河北艾圣1687万元。无形资产有：专利授权13项、专利申请36项、注册商标39项。

　　陶秀梅表示，公司此次是主动终止申报科创板，未来将择机二次申报。陶秀梅认为，公司的招股说明书比较失败，时间比较紧，招股说明书写的比较粗糙。

　　就市场质疑公司主动撤单或与现场督导有关，诺康达表示，现场督查是对保荐机构的督查，不是对公司的督查，但是害怕对公司产生影响，诺康达为了长远发展，所以选择撤材料。目前上交所还没有给予意见。

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责任编辑：陈志杰