监管指导科创板基金发行 销量数据不得提前披露

　　独家|监管指导科创板基金发行，销量数据不得提前披露

　　晓资管 谢丹敏

　　还记得首批科创板基金（又称“科创主题基金”）IPO的火爆场景吗？

　　据《券商中国》当时报道，首批7只科创板主题基金，在极大的市场关注度下，吸引了千亿级巨量资金的认购，合计规模达1200亿。按照事先设定的募集规模上限，7只科创板基金均将采取比例配售，使得最终成立规模均低于10亿元，平均配售比例仅为5.73%。

　　资管君犹记得，科创板基金限额10亿，7只公募通通一日售罄。各路媒体老师盯新闻盯得紧。印象最深的是每经和基金报的老师一连发了好几篇稿子，还原了不同时段销售火爆的场景。当时，资管君感叹这几位写稿老师，拿料能力强，第一时间从基金公司拿到了销售数据。

　　第一时间，卖了XX；第二时间，卖了XX；第三时间，XX

　　不过，监管并不提倡这种“人为制造的紧俏氛围”，倡导理性投资和适当性销售。

　　今天，资管君获得的一份来自监管的《关于科创板基金的销售要求》的“文件”，作了如下规定：

　　一、基金管理人、基金销售机构应合规稳健开展基金销售业务，不得人为制造紧俏氛围，不得在募集期间对外披露销售数据，不得使用微信等媒体渠道扩大宣传，严禁虚假宣传，严禁制造炒作热点。

　　二、严格落实投资者适当性原则，清晰揭示投资风险，将适当的产品销售给适合的投资者。

　　三、严格按照基金法律文件公告的基金发售日期开展认购，不得在产品发售日期之前开展预约认购，不得擅自变更基金发售日期。

　　四、强化认购业务流程和信息技术系统运营管理，及时退还投资者认购不成功款项。

　　想想，很多基金投资者并不知道，科创板基金到底是什么基金？看着别人在买，他们也就一骨碌跟着买进。

　　买基金跟买房子似的，记得前几年房市火爆的时候，很多人都认为不买房子要落后朋友圈10年。

　　但是呢，首批科创主题基金成立以来的业绩是低于投资者的预期的。几只产品中，除了工银科技创新实现了微幅正收益外，其他几只都出现了亏损。其中嘉实科技创新的亏损了0.63%，领跌。

　　总之，科创板基金并不是保本和不会亏损的。基金公司要把合适的产品卖给合适的人。比如，有强烈养老要求的，还是去买养老目标基金；对现金灵活性有高度需求的，还是去买货币基金。

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责任编辑：常福强