2018年34位董秘被行政处罚:2人顶格处罚 2人市场禁入

　　2018年34位董秘被行政处罚：2人顶格处罚 2人市场禁入 24人罚款低于10万元

　　来源：董秘学苑 

　　原创： 密董 

　　这是2018年董秘踩的那些雷的第三篇《2018年被行政处罚的董秘》，根据证监会此前的2018年行政处罚概述，证监会2018信息披露违法类案件处罚56起，而据董秘学苑统计，2018年因为信息披露违规被行政处罚的上市公司中有31家上市公司董秘被连罪，共34位董秘被证监会给予行政处罚，不过整体来看处罚金额较低，24位董秘罚款不超过10万元，背锅明显。

（看不清可点开图片，或者后台留言获取完整表格）

　　2位董秘被市场禁入

　　2018年，证监会共市场禁入50人，这50人中，有2位为上市公司董秘，分别是金亚科技（维权）董秘何苗和长生生物董秘赵春志。

　　金亚科技违规的情况主要是财务造假：

　　1、2014年伪造财务数据情况 ；

　　2、2014年年度报告虚增利润80495万元 ；

　　3、2014年年度报告虚增银行存款2.18亿元；

　　4、2014年年报虚列预付工程款3.1亿元。

　　金亚科技董秘何苗在2013年12月24日开始担任公司董秘，2016年6月7日离职，此次违规主要情况发生在2014年，最终何苗被证监会给予警告，并处以25万元的罚款，并采取5年证券市场禁入措施。

　　董秘何苗此后还因为没有按时缴纳罚款被证监会列入老赖名单。

　　另一位被市场禁入的董秘就是2018年最火的上市公司长生生物董秘赵春志了，长生生物的信息披露违规就不用小编多说了，毕竟疫苗事件，大家应该都知道。

　　赵春志被给予警告，并处以20万元罚款，并证券市场禁入5年，罚金上比何苗少5万，但是市场禁入时间也是5年。

　　5年证券市场禁入，其实对于董秘这一行来说，打击是非常大的，职业生涯规划完全被打断，当然，因为打击大，所以2018年也只有2位董秘被市场禁入。

　　2位董秘被顶格处罚

　　按照现行的《证券法》第一百七十七条的规定，上市公司信息披露违规的，上市公司顶格处罚是60万元，相关责任人的顶格处罚是30万元。

　　34位被处罚的董秘中，只有2名董秘被给予了金额上的顶格处罚，分别是*ST众和（维权）董秘詹金明和常山药业（维权）董秘吴志平，两人都是被给予警告，并处以罚款30万元。

　　*ST众和的违规内容有五点：

　　1、2016年、2017年部分定期报告存在虚假记载 ；

　　2、未及时披露未能清偿到期重大债务的情况；

　　3、未及时披露主要资产被查封的情况；

　　4、未及时披露订立转让子公司股权的重要合同的情况；

　　5、未及时披露公司董事长许建成被司法机关采取强制措施的情况。

　　常山药业董秘的违规则比较有趣了，董秘吴志平也被认为罚的有点重：

　　常山药业董秘的违规是发布了一则夸大不严谨的公告，说国内ED患者人数1.4亿人。后来解释说，数据来源券商研报，公司也是网上搜到的。

　　这种违规，其实最多只会是交易所发个通报批评处分，但是，最终公司众高管在发布公告，连续涨停后疯狂减持，如此就加大了董秘吴志平违规性质。

　　最终吴志平被给予了30万元顶格处罚（目前还只是收到行政处罚事先告知书）。

　　1月22日晚间，常山药业发布公告，公司董事会换届，吴志平任期届满不再继续担任公司董秘。

　　10位董秘罚款3万背锅明显

　　其实从罚款的金额上可以看到被罚的董秘们在违规中所应该负的责任，30万顶格处罚，说明董秘应该负主要责任，但是我们也可以看到，有10位董秘实际上只被给予了3万元的行政处罚，31家上市公司中，董秘罚款金额10万元及以下的上市公司有22家，涉及董秘24人。

　　这就是我们常说的背锅董秘，因为你在董秘任上，即使你尽力了，也无法改变这个违规，同样要被罚，只是罚款金额给你低一点。

　　比如*ST华泽（维权）董秘程永康，在公司年报虚假记载的违规中，被证监会给予3万元的行政处罚。

　　程永康本人也提出了申辩：

　　“1、自己于2015年6月18日开始担任董事会秘书，至6月30日其仅履职12天。2、华泽钴镍的违法行为均系王涛家族擅自所为、刻意隐瞒的结果，作为董事会秘书，仅承担信息披露义务，没有就质疑事项进行核查的权利。3、已勤勉尽责，接到商业承兑汇票举报后，立即质问时任高管；4、深交所没有对其公开谴责。”

　　再比如*ST上普（维权）与第三方进行虚假贸易，虚增营业收入和利润，这种情况下，董秘同样被证监会给予3万元的行政处罚。

　　很多时候，董秘常常不知道公司在虚增业绩，毕竟这些是财务总监的活。

　　不过，从所有处罚的数据来看，董秘相对于其他高管，还是相对处罚的比较轻的，毕竟只有2位董秘被顶格处罚，董秘罚款金额10万元及以下的上市公司有约22家，也就是说绝大部分董秘罚金还是相对较低的。

　　当然，相比于监管函、通报批评，行政处罚还是很多董秘比较怕的，除了要拿钱之外，包括上交所、深交所（创业板除外），被行政处罚的人三年内都不能继续再被聘任为董秘，这点很尴尬。

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责任编辑：王涵