港证监：就港股实名制展开咨询 最快2022年第一季实施

　　瑞恩资本综合明报等

　　香港证监会宣布，就有关为香港证券市场引入投资者识别制度（即俗称港股实名制）的建议展开咨询。根据建议，持牌法团、注册机构等必须向数据数据库提交客户的名称、身份证明文件的数据，用于证监会识别投资者的身份。

　　香港证监会预期，最早于2022年第一季实施港股实名制

　　现行的市场架构下，市场参与者在联交所的交易系统输入交易指令，或透过该系统执行或汇报交易时，无须披露其客户身份，香港证监会只能查看由交易所参与者所发出的交易指令，而非下单客户的身份数据。

　　市场监察工作在现行框架下遇到多项问题

　　香港证监会称，市场监察工作在现行框架下遇到多项问题，包括透明度不足、难以识别可疑的交易活动及对监管机构及金融业而言成本高昂且费时等。投资者现时可在香港不同的券商开立多个账户，但由于缺乏有关披露投资者身份的便利措施，令证监会难以及时确定违规交易指令或交易是否由同一投资者发出。

　　若证监会欲调查资料，需向中介发信。因此，香港证监会建议，未来每项自动对盘证券交易指令及须向联交所汇报的非自动对盘证券交易，将须输入每名客户独有的券商客户编码，未来在有需要时，证监会便能够将交易指令或交易与储存在数据数据库的客户身份数据及券商客户编码进行匹配。

　　香港证监会：推行实名制将加强香港市场的廉洁稳健

　　香港证监会称，推行港股实名制，将利有利于联交所及证监会更有效地监察市场，继而将加强香港市场的廉洁稳健，及支持香港作为世界级国际金融中心的可持续发展，而提高交易透明度的建议措施与证监会维持市场的公平性、效率、竞争力及秩序的目标一致。当局相信，在香港引入香港投资者标识符制度，将会与例如美国、欧洲、中国内地、新加坡及澳洲等地的国际发展相符。

　　投资者：个人资料将存港交所、香港证监会，或向其他执法机构转移

　　根据咨询，若制度实施，投资者需同意港交所、香港证监会两家监管机构，收集、储存、处理及使用其个人资料，亦要同意两机构向其他香港执法机构披露及转移数据。此外，港交所为监察市场目的，或会使用有关数据进行分析。

　　根据咨询，个人客户要提交身份证明文件上所示的全名、文件类别、签发国家或司法管辖区，以及身份证明文件号码，适用文件包括香港身份证、国民身份证明文件及护照。

　　一般被视为私隐性较高的信托方面，亦被要求提交受托人客户识别信息；若为投资基金，则要收集资产管理公司及个别基金的客户识别信息。联名账户方面，则要提供同一联名账户内所有客户的识别信息。

　　证监会强调，在建议制度下，客户识别信息将存放在港交所维护的中央数据数据库内，指环境是安全稳妥且受到保护。该会指出，仅有港交所、证监会的授权人员，才可查取数据库内的数据，且高级人员会严谨授出批准。而针对数据查取的举动，以及登入失败的情况，证监会会保存详细的审计记录。

　　咨询指出，于港交所的中央数据数据库内的所有客户识别数据，将按国际最佳常规，以最新加密技术进行加密。该会亦表示，届时港交所亦会被要求投放足够资源，确保监控措施保持更新，定期检讨和更新相关政策和程序，并定期检讨获授权查取资料的人员名单。

　　根据公告，券商届时要先取得客户同意，确认客户知悉个人资料用途，而不同意用途的客户，仍可以卖出或提取证券，但不可再买入或存入证券。

　　咨询将于明年3月4日截止

　　有关建议的规定将在交易层面上，适用于在联交所上市或买卖的证券的自动对盘交易指令，以及须向联交所汇报的非自动对盘证券交易。证监会亦建议为联交所上市的普通股及房地产投资信托的场外证券交易，另外引入一个证券交易汇报制度。

　　证监会行政总裁欧达礼先生（Mr Ashley Alder）表示：“有效和及时的市场监察，是维护香港证券市场廉洁稳健的关键所在。建议的投资者识别措施将令市场监察更加稳固，并能提高投资者的信心，这对香港作为领先国际金融中心的发展，至关重要。”

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责任编辑：张海营