监管要闻
证监会就《公开募集证券投资基金投资顾问业务管理规定（征求意见稿）》公开征求意见
6月9日，证监会起草《公开募集证券投资基金投资顾问业务管理规定》(以下简称《规定》)，现向社会公开征求意见。
《规定》主要内容包括:一是沿用试点期间对“投资”活动的规范原则，加强对投资环节的监管，进一步明确对管理型业务的管控，优化投资分散度等监管要求。二是强化对“顾问”服务的监管，督促引导行业坚守“顾问”服务本源，持续丰富服务内涵，加强投资者适当性和服务匹配管理，规范宣传推介行为，强化信义义务落实和利益冲突防范。三是针对新问题、新情况补齐监管短板，促进业务合规有序开展。例如，加强对投资顾问机构之间及投资顾问与基金销售机构等其他机构合作展业的规范管理，明确对投资顾问机构配置公募基金之外的其他产品的规范性要求，豁免基金经理以外的基金从业人员投资本公司基金时锁定期的要求等。
监管动态
上市公司
华宇软件（300271.SZ）：公司及实控人因行贿罪被罚三百余万
6月11日，华宇软件公告，收到公司及实际控制人刑事判决书，被告单位北京华宇软件股份有限公司犯单位行贿罪，判处罚金三百万元。被告人邵学犯单位行贿罪，判处有期徒刑二年六个月，罚金三十万元。华宇软件表示，根据判决书中确定的对公司所处的罚金，预计对公司本期利润不会产生重大影响。
力源科技（688565.SH）：因涉嫌虚增营收和利润总额，收行政处罚事先告知书
6月9日，力源科技公告，公司收到中国证券监督管理委员会浙江监管局下发的《行政处罚事先告知书》。
经查明，2021年度，力源科技通过提前确认11个水处理项目进度的方式，涉嫌虚增营业收入和利润总额，其中：2021年年度报告虚增营业收入1.04亿元、虚增利润总额2707.29万元,分别占当期披露金额的24.71%和68.23%；2021年半年度报告虚增营业收入1541.59万元、虚增利润总额425.63万元，分别占当期披露金额的13.42%和34.01%；2021年三季度报告虚增营业收入2168.14万元、虚增利润总额542.56万元，分别占当期披露金额的13.54%和27.16%。
中旗股份（300575.SZ）：因项目未批先建违反环境影响评价法，被罚25.62万元
6月6日，中旗股份公告称，公司收到南京江北新区管理委员会生态环境和水务局出具的《行政处罚决定书》，因“产品资源化利用及清洁生产技术改造项目”存在未批先建被罚。
据南京江北新区管理委员会生态环境和水务局调查查明，中旗股份“产品资源化利用及清洁生产技术改造项目”存在未批先建的情况，该行为违反了《中华人民共和国环境影响评价法》第三十一条第一款的规定。在法律适用审查和相关证据核查的基础上，经集体案审讨论研究，南京江北新区管理委员会生态环境和水务局要求中旗股份责令改正，并罚款25.62万元。
证券公司
银泰证券：私募资管、基金销售等业务违规，收警示函
6月9日，深圳证监局发布关于对银泰证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定。
经查，银泰证券有限责任公司私募资产管理业务存在以下问题：一是个别资管产品整改不到位，资管产品计提减值不充分。二是资产管理部门人员配备不符合规定且个别人员从事业务独立性不足。三是私募资产管理相关制度不完善，关联交易管理制度未对投资托管人进行约定，未建立债券投资交易对手管理相关制度。四是股票投资备选池入池、股票库建立和维护、交易指令管理不规范。五是风控合规管理不到位，集中交易室未有效监控、个别风控指标未纳入系统监控、缺少个别季度压力测试报告等。此外，公司基金销售业务存在从业人员资质管理不到位，部分基金产品风险等级低于基金管理人作出的风险等级评价结果的情况。深圳证监局决定对银泰证券有限责任公司采取出具警示函的行政监管措施。
粤开证券：研报业务违规，收警示函
6月8日，广东证监局对粤开证券出具警示函，因其研究报告业务存在以下问题：一是业务管理方面存在不足，如未建立媒体报道监测机制、利益冲突合规审查不到位、部分接受媒体采访内容未经合规部门报备、部分股票入覆盖池的内部审核不到位，未针对非客户服务性质的独立调研和带有客户服务性质的联合调研制定相应规范。二是部分研究报告对上市公司财务数据的预测不严谨。
上述行为违反相关规定。广东证监局要求粤开证券认真查找和整改问题，完善研究报告业务相关制度机制，进一步加强内部管控，切实全面提升合规管理水平。
民生证券：一员工违法炒股合计交易超2亿元，被罚没42万余元
6月6日，天津证监局披露了一则民生证券员工炒股的行政处罚。
经查，魏某于2011年6月21日至2018年9月26日在民生证券工作，先后担任民生证券天津福安大街营业部（现更名为民生证券天津多伦道营业部）总经理、总经理助理，属于证券公司从业人员。2011年11月16日至2018年9月26日，魏某控制、使用“刘某祥”民生证券账户违法买卖股票，合计交易金额2.17亿元，获利22.13万元（扣除税费后）。因此，天津证监局决定没收魏某违法所得22.13万元，并处以20万元的罚款。
安信证券：员工替客户办理证券交易，中山分公司收警示函
6月8日，广东证监局发布《关于对安信证券股份有限公司中山分公司采取出具警示函措施的决定》。
经查，安信证券股份有限公司中山分公司存在以下问题：一是该分公司员工从业期间存在替客户办理证券认购、交易等行为，该分公司未能及时发现并核查相关情况。二是该分公司员工存在未报备手机号的行为，该分公司未能实时监测和预警，对明显异常的情况未保持审慎，对暴露的合规风险未采取足够措施。
上述行为反映了安信证券股份有限公司中山分公司合规管理不到位。
国海证券（000750.SZ）：一董事配偶短线交易公司股票，收警示函
6月7日，广西证监局发布公告表示，经查，赵妮妮于2022年12月21日起担任国海证券董事，赵妮妮配偶赵某辉于4月14日买入国海证券股票4000股，成交金额13685元，4月17日卖出国海证券股票4000股，成交金额为13821.16元。
广西证监局表示，鉴于上述违法行为轻微并及时纠正，决定对赵妮妮采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
西南证券（600369.SH）：研报观点不审慎，公司及两名分析师收警示函
6月6日，重庆证监局发布关于对西南证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。
经查，重庆证监局发现西南证券在发布研究报告业务方面存在以下问题：
一、业务管理方面：一是内部控制及流程管理不健全，存在研究对象移出覆盖池未履行内部审核程序、个别调研活动审批时间滞后、质控合规对投研系统平台“提示”项目下的异常情况无处理记录等情形；二是考核激励不合理，存在研究销售人员参与研究人员考核、部分兼职合规人员未由合规负责人考核等情形。
二、研究报告具体问题方面：一是个别研究报告观点不审慎，依据不足；二是个别研究报告数据来源标注不明、数据有误；三是个别投资价值研究报告存在分析与结论逻辑一致性不足、盈利预测不审慎、内容相关描述与事实不符、风险披露缺少定量分析等情形；四是个别研究报告质控审核时未上传估值模型底稿。
英大证券：研报数据未标注来源等问题，署名分析师收警示函
6月8日，深圳证监局发布公告表示，经查，由郑罡署名的英大证券发布的相关研究报告存在个别研报数据未标注来源；预测公式不审慎，未有效验证；撰写的某公司投价报告风险揭示不充分，且存在报告表述不严谨的情形。以上情形违反相关规定，深圳证监局决定对郑罡采取出具警示函的行政监管措施。
招商证券（600999.SH）：研报制作不审慎，公司及4名分析师收警示函
6月8日，深圳证监局公布了深圳证监局关于对招商证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定、深圳证监局关于对张夏、陈刚、耿睿坦、涂婧清采取出具警示函措施的决定。
经查，招商证券股份有限公司发布证券研究报告业务存在以下问题：一是市场影响评估机制不完善，对个别研究报告的市场影响力评估不充分，提级审核管理不到位。二是在分析师调研活动管理、服务客户、公开发表言论等方面的内控管理有效性不足。三是个别研报制作不审慎，存在内容表述不严谨、未注明引用信息、数据来源披露不当、研报署名不规范等情形。
东亚前海证券：发布证券研究报告业务存在三项问题，被采取监管谈话措施
6月8日，深圳证监局发布了《关于对东亚前海证券有限责任公司采取监管谈话措施的决定》。
经查，公司发布证券研究报告业务存在以下问题：一是内控机制不完善及执行不到位。如未及时更新完善研报业务内部管理制度，在分析师调研活动管理、服务客户、公开发表言论等方面的内控管理有效性欠缺，对研究所员工的考核指标体系不全面、考核留痕不充分等。二是研报质量控制和合规审查不足。研报质控合规人员配备不够，审核独立性不强，对研报质量和合规性审核把关不严。三是研报制作不审慎。个别研报存在内容表述不严谨、未注明信息来源、信息引用有误、底稿不完整等情形。
五矿证券：因私募资管运作不规范等问题，被暂停新增私募资产管理产品备案6个月
6月9日，深圳证监局发布关于对五矿证券有限公司采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施的决定：经查，五矿证券存在以下问题，一、私募资产管理业务运作不规范。二、公司债券业务内控机制不完善。个别联席主承销项目承销费低于公司约束线，且存在向发行人出具说明约定发行票面利率最高值、取得无异议函最晚日期，并向发行人缴纳保证金的情况。深圳证监局决定对五矿证券采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案6个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资）的行政监管措施，暂停期间自2023年6月5日至12月4日。
光大证券（601788.SH）：未严格履行对两家IPO企业的持续督导要求，收警示函
6月6日，江苏证监局公告称，光大证券作为纳芯微和帝科股份首发上市保荐机构，在持续督导过程中未能按照有关规定，严格履行持续督导相关要求。江苏证监局决定对光大证券采取出具警示函的行政监管措施。其中提到，2021年11月24日，光大证券出具报告称帝科股份已披露的公告与实际情况一致，但帝科股份《2021年限制性股票激励计划(草案)》中股票激励授予对象的公告内容与实际情况不符。2022年8月26日，光大证券出具报告称纳芯微对子公司的内部控制健全并得到有效执行，与纳芯微对子公司合规性管理存在缺陷的事实不符。
基金/投资公司
山西众信德隆：存在未充分履行投资者适当性评估义务等问题，收警示函
6月7日，山西证监局发布《关于对山西众信德隆股权投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定》。
经查，公司在开展私募基金业务活动中，存在以下问题：
一、未充分履行投资者适当性评估义务。
二、在管基金未进行托管，也未在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
三、未及时报告并更新备案信息。
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，山西证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
哈尔滨朗江：从事私募基金业务未切实履行诚实信用、谨慎勤勉义务，被责令改正
6月6日，黑龙江证监局发布《关于对哈尔滨朗江创业投资管理有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》。
经查，黑龙江证监局发现公司存在以下行为：一是从事私募基金业务，未切实履行诚实信用、谨慎勤勉义务。二是基金托管人未取得基金托管资格。三是未按基金合同约定办理基金延期。四是未及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息。
公司上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定，黑龙江证监局决定对公司采取责令改正行政监管措施。
哈尔滨东方粮仓：从事非私募基金业务并作为主要收入来源，被责令改正
6月6日，黑龙江证监局发布《关于对哈尔滨东方粮仓投资管理有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》。
经查，黑龙江证监局发现公司存在以下行为：一是从事私募基金业务，未切实履行诚实信用、谨慎勤勉义务。二是从事非私募基金业务并作为主要收入来源。三是未及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息。
公司上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定，黑龙江证监局决定对公司采取责令改正行政监管措施。
黑龙江辰能：未及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息，被责令改正
6月6日，黑龙江证监局发布《关于对黑龙江辰能资本投资管理有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》。
经查，黑龙江证监局发现公司存在以下行为：一是从事私募基金业务，未切实履行诚实信用、谨慎勤勉义务。二是未提供投资者风险承受能力分类和基金产品风险等级认定的相关材料。三是未及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息。
公司上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定，黑龙江证监局决定对公司采取责令改正行政监管措施。
深圳瑞思博：私募基金业务存在五项问题，收警示函
6月6日，深圳证监局发布《关于对深圳市瑞思博投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定》。
经查，公司在从事私募基金业务活动中，存在以下违规行为：一是你公司管理的瑞思博3号私募证券投资基金未按合同约定进行止损，存在未履行谨慎勤勉义务的情形；二是向个别投资者承诺本金不受损失及承诺最低收益；三是未对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；四是未按照合同约定向投资者披露瑞思博2号私募证券投资基金、瑞思博3号私募证券投资基金的净值报告、季度报告和年度报告等；五是未按规定保存部分私募基金的投资者适当性管理方面资料。
资舟基金：公司存在内部控制与风险管理制度不能有效执行等问题，被责令暂停办理相关业务
6月5日，大连证监局发布《关于对资舟基金销售有限公司采取责令暂停办理相关业务监管措施的决定》。
经查，公司存在内部控制与风险管理制度不能有效执行、未及时报送相关材料及数据、营业场所无人办公等问题，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第二十五条、第五十条的规定。根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、第五十四条的规定，大连证监局决定对公司采取责令暂停办理相关业务（第五十四条涉及的全部业务）六个月的行政监管措施。
（作者：王媛媛,卢陶然 编辑：巫燕玲）
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