证券合规周报（第75期）丨证监会发布境外上市备案管理制度配套保密和档案管理规则，多家公司董事短线交易收警示函|证券_新浪财经

监管要闻

证监会：境外上市备案管理制度配套保密和档案管理规则修订发布

2月24日，证监会联合财政部、国家保密局、国家档案局对《关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作的规定》进行修订，形成了《关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的规定》，自2023年3月31日起施行。本次修订主要包括：一是调整适用范围，衔接《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》，明确适用于企业直接和间接境外上市。二是为相关主体在境外上市活动中保密和档案管理工作提供更清晰明确的指引。三是完善跨境监管合作安排，为安全高效开展跨境监管合作提供制度保障。从公开征求意见情况看，市场各方积极支持《规定》修订，认为有利于促进境外上市活动健康有序发展。证监会将持续推进资本市场高水平制度型开放，积极拓展现有跨境监管合作机制的有益成果，营造良好的境外上市监管环境，支持企业依法依规境外上市。

沪深港通交易日历优化将正式实施

2月24日，为进一步扩大资本市场高水平双向开放，更好地满足境内外投资者参与内地与香港资本市场权益资产配置的需求，近日，中国证监会、香港证监会同意上交所、深交所、港交所、中国结算和香港结算于2023年4月24日正式实施沪深港通交易日历优化，开放因不满足结算安排而关闭的沪深港通交易日。实施后，港股通首次新增交易日为4月27日、4月28日，沪深股通首次新增交易日为5月25日。

证监会启动不动产私募投资基金试点

2月17日，中国证监会发布全面实行股票发行注册制相关制度规则，自公布之日起施行。证券交易所、全国股转公司、中国结算、中证金融、证券业协会配套制度规则同步发布实施。此次发布的制度规则共165部，其中证监会发布的制度规则57部，证券交易所、全国股转公司、中国结算等发布的配套制度规则108部。内容涵盖发行条件、注册程序、保荐承销、重大资产重组、监管执法、投资者保护等各个方面。

监管动态

上市公司

旋极信息（300324.SZ）：一董事因短线交易收警示函

2月23日，北京证监局发布《关于对姜平采取出具警示函行政监管措施的决定》。

经查,在姜平担任北京旋极信息技术股份有限公司董事期间, 姜平名下证券账户以集中竞价交易方式于2022年9月2日买入上市公司股票164900股、交易金额615,077元,于2023年1月10日卖出上市公司股票30919股、交易金额86264.01元,构成短线交易。

上述期间内买卖公司股票的行为,且姜平未在首次卖出上市公司股票的15个交易日前预先披露减持计划,违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条的规定。

必创科技（300667.SZ）：因违规减持公司股票，一董事收警示函

2月23日，北京证监局决定对必创科技董事徐锋采取出具警示函的行政监管措施。经查，徐锋作为北京必创科技股份有限公司董事，于2023年2月2日通过集中竞价交易减持必创科技股票127925股，减持行为发生日距离必创科技1月16日披露《关于董事、高管、持股5%以上股东及其一致行动人减持股份预披露公告》不足十五个交易日。上述行为违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条的规定。

国旅联合（600358.SH）：一独董亲属短线交易，被出具警示函

2月23日，江西证监局发布《关于对何进采取出具警示函措施的决定》。

经查，何进担任国旅文化投资集团股份有限公司独立董事期间，其母亲车美珠于2021年4月16日至2022年6月7日期间使用其名下证券账户连续多次买卖该公司股票，累计买入71000股，买入成交金额345540元，累计卖出66000股，卖出成交金额340220元。

上述行为构成短线交易，江西证监局决定对何进采取出具警示函的行政监管措施。

ST新研（300159.SZ）：因信披违规，公司及时任董事长收警示函

2月22日，新疆证监局发布《关于对新疆机械研究院股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。

新疆证监局在日常监管中发现，2022年4月至10月期间，公司控股子公司四川明日宇航工业有限责任公司诉成都海志合机电设备有限公司、四川海志合贸易有限公司不当得利纠纷案，涉案金额分别为3308.28万元、7327.62万元，诉四川中地国际贸易有限公司、北京航兴盛经贸有限公司买卖合同纠纷案，涉案金额分别为3848.1万元、5718.89万元，4起诉讼涉案金额合计20202.89万元。

上述事项公司迟至2022年12月5日才予以披露，违反了《上市公司信息披露管理办法》第二十二条第二款第（一）项、第二十六条的规定。

迦南智能（300880.SZ）：董事因短线交易，收警示函

2月21日，迦南智能发布公告，公司董事兼高级管理人员蒋卫平于2023年2月20日收到中国证券监督管理委员会宁波监管局出具的《关于对蒋卫平采取出具警示函措施的决定》。

经查，蒋卫平担任公司董事、副总经理期间，配偶黄淑珍于2023年1月17日通过第二类限制性股票归属登记取得公司股票9600股，又于2023年1月18日通过集中竞价方式卖出公司股票9600股。上述行为构成短线交易

证券公司

国融证券：一营业部因多项违规，被责令增加内部合规检查次数

2月24日，辽宁证监局发布《关于对国融证券股份有限公司沈阳惠工街证券营业部采取责令增加内部合规检查次数监督管理措施的决定》。

在现场检查中，辽宁证监局发现国融证券股份有限公司沈阳惠工街证券营业部存在重要空白合同管理不完善、部分客户资料填写不完整、通信线路不足的问题。

上述行为违反了《证券公司内部控制指引》第二十三条第二款、《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款、《证券公司证券营业部信息技术指引》第十四条第一款的有关规定，反映营业部内部控制不完善、经营管理混乱。

粤开证券：基金销售存三项违规，收警示函

2月24日，广东证监局发布《关于对粤开证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。

经查，公司存在以下问题：一是公司内部合规检查发现部分不具有基金从业资格的营销人员、中后台人员参与基金销售活动问题，未按照内部规定开展合规问责，且个别分支机构中后台人员仍有参与基金销售问题。二是基金销售相关部门的合规风控人员不具有基金从业资格。三是长期未发现广西分公司原负责人郭某任职期间在其他营利性机构兼职，且发现相关问题后未按照内部规定开展合规问责，分支机构未及时向属地证监局报告。

上述行为不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定，广东证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

基金/投资公司

云毅投资：因未如实向投资者披露投资标的个别财务数据，收警示函

2月20日，上海证监局发布《关于对云毅投资管理（上海）有限公司采取出具警示函措施的决定》。

经查，公司在开展私募基金业务活动中，存在以下事实：未如实向投资者披露投资标的个别财务数据，未按照合同约定向投资者披露基金资产负债、基金承担的费用。

上述事实违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条的规定。按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，现决定对公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。公司应当加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，切实保护投资者合法权益。

晖鸿投资：因未对投资者的风险等级进行评估和确认等问题，收警示函

2月24日，浙江证监局发布《关于对浙江晖鸿投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定》。

经查，公司在开展私募基金业务中存在以下行为：

一、未对投资者的风险等级进行评估和确认。

二、未按照合同约定向投资者披露基金净值、触及预警线和止损线等信息。

三、未按照合同约定就基金触及止损线的情形进行资产变现。