新大陆数字技术股份有限公司 2021年第三季度报告

原标题：新大陆(22.660, -1.28, -5.35%)数字技术股份有限公司 2021年第三季度报告

　　证券代码：000997               证券简称：新大陆              公告编号：2021-091

　　新大陆数字技术股份有限公司

　　关于子公司网商融担公司开展融资担

　　保业务暨公司为子公司提供担保的公告

　　特别风险提示：

　　新大陆数字技术股份有限公司（以下简称“公司”）对资产负债率超过70%的单位担保金额已超过公司最近一期经审计净资产的50%，请广大投资者充分关注担保风险。

　　一、担保情况概述

　　公司控股子公司深圳市洲联信息技术有限公司（简称“深圳洲联公司”）、全资子公司广州网商融资担保有限公司（以下简称“网商融担公司”）与湖南三湘银行股份有限公司（以下简称“湖南三湘银行”）签订合作协议，由深圳洲联公司向湖南三湘银行推荐经审查合格的借款人，湖南三湘银行经过风控审批后向合格借款人发放经营性贷款，网商融担公司为合作协议项下湖南三湘银行的主债权开展融资担保业务。该合作业务规模上限为本金人民币5.00亿元，合作期限为一年。因业务需要，公司拟为网商融担公司向湖南三湘银行提供连带责任保证担保，担保额度为不超过本金人民币5.00亿元。

　　公司于2021年10月29日召开第八届董事会第四次会议，审议通过了《关于子公司网商融担公司开展融资担保业务暨公司为子公司提供担保的议案》（5票同意，0票弃权，0票反对），董事会同意上述融资担保业务及担保事项。

　　公司于2021年5月27日召开2020年年度股东大会，审议通过了《关于为全资子公司提供对外融资性担保额度的议案》及《关于2021年度为子公司提供担保额度的议案》，本次融资担保事项在股东大会对董事会的授权额度内，本次为子公司担保事项在经审议的年度担保额度范围内。

　　二、公司担保额度的使用情况

　　在已审议的年度担保额度范围内，公司2021年度可为全资子公司和控股子公司提供额度不超过13.50亿元人民币的连带责任保证担保，其中可为资产负债率为70%以上的子公司提供的担保额度为1.00亿元，可为资产负债率为70%以下的子公司提供的担保额度为12.50亿元，有效期自2020年年度股东大会审议通过之日起至下一年年度股东大会时止。本次公司为资产负债率70%以下的网商融担公司提供担保，担保金额为5.00亿元。截止至本次担保事项完成前，公司在上述审议额度内为资产负债率为70%以下的子公司提供的担保余额为5.00亿元，剩余未使用的可用额度为7.50亿元；本次担保生效后，公司在上述审议额度内为资产负债率为70%以下的子公司提供的担保余额为10.00亿元，剩余未使用的可用额度为2.50亿元。

　　在股东大会对董事会的授权额度内，董事会可在融资性担保余额不超过10.00亿元的额度内，决定网商融担公司2021年度对外提供融资性担保的事项，有效期自2020年年度股东大会审议通过之日起至下一年年度股东大会时止。本次董事会审议网商融担公司对外提供融资性担保的金额为5.00亿元，无剩余未使用的可用额度。

　　三、被担保人基本情况

　　广州网商融资担保有限公司，成立于2020年11月24日。网商融担公司为公司全资子公司，公司持有其100%股权。网商融担公司注册资本10,000万元人民币，统一社会信用代码：91440101MA9W0Y208J，注册地址：广州市越秀区解放南路39号2111室，公司法定代表人：张玲莉。网商融担公司主要经营范围：非融资担保服务；融资咨询服务；企业信用管理咨询服务；供应链管理服务；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；网络与信息安全软件开发；信息技术咨询服务；软件开发；财务咨询；企业管理；以自有资金从事投资活动；融资担保业务。经查询，网商融担公司不属于失信被执行人。

　　被担保人主要财务数据：

　　单位：万元

　　四、担保协议的主要内容

　　1、公司为网商融担公司提供的担保

　　公司为全资子公司网商融担公司向湖南三湘银行提供连带责任保证担保。《最高额保证合同》主要内容如下：

　　（1）担保范围：合同要素条款约定的主合同项下债务人承担担保责任应当向债权人支付的款项。

　　（2）保证金额：不超过本金人民币5.00亿元。

　　（3）保证方式：连带责任保证担保。

　　（4）保证期间：主债权期限届满之日起三年。

　　（5）保证合同生效：经双方法定代表人或授权代理人签字并加盖公章后生效。

　　2、网商融担公司开展的融资担保业务

　　网商融担公司为合同要素条款约定的主合同项下湖南三湘银行的主债权开展融资担保业务。《银担业务合作合同》主要内容如下：

　　（1）担保范围：湖南三湘银行享有的全部债权

　　（2）业务合作规模金额：不超过本金人民币5.00亿元。

　　（3）保证方式：连带责任保证担保和保证金质押担保。

　　（4）保证期间：债务人债务履行期限届满之日起三年。

　　（5）协议生效：自双方法定代表人（或授权代表）签章并加盖单位公章（或合同专用章）后生效。

　　五、董事会意见

　　公司董事会认为，本次公司全资子公司网商融担公司依据合作协议开展融资担保业务，公司因业务需要为其提供连带责任保证担保，是为了满足子公司经营及业务的发展需要，有利于公司金融科技业务持续向助贷模式升级。被担保人网商融担公司为公司全资子公司，未提供反担保。网商融担公司经营情况良好，具有良好的债务偿还能力，公司掌握其经营管理，能有效地防范和控制担保风险。本次担保事项的风险处于公司可控制范围之内，符合相关法律法规及公司制度的规定，不会影响公司的生产经营能力，不会损害公司及广大投资者的利益。

　　六、独立董事意见

　　公司独立董事认为，本次公司全资子公司广州网商融资担保有限公司依据合作协议开展融资担保业务，公司因业务需要为其提供连带责任保证担保，是为了满足子公司经营及业务的发展需要，有利于公司金融科技业务持续向助贷模式升级。公司及全资子公司广州网商融资担保有限公司的风控体系健全，始终坚持监管合规要求，整体业务风险可控，不会对公司及子公司产生不利影响，不存在损害公司及广大投资者利益的情形。上述事项决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。同时，本次融资担保事项在股东大会对董事会的授权额度内，本次为子公司担保事项在经审议的年度担保额度范围内。因此，一致同意本议案。

　　七、累计对外担保情况

　　截至2021年9月30日，公司及其子公司的实际担保余额为245,487.36万元，占最近一期经审计净资产的40.21%。本次担保提供后，公司及其子公司有效的担保额度总金额为502,000.00万元，占公司最近一期经审计净资产的82.22%，其中，不存在为合并报表外单位提供的担保余额。公司累计十二个月内对外担保231,000.00万元，占公司最近一期经审计净资产的37.84%。公司不存在逾期担保或涉及诉讼的担保。

　　八、备查文件

　　1、公司第八届董事会第四次会议决议。

　　新大陆数字技术股份有限公司

　　董 事 会

　　2021年10月30日

　　证券代码：000997                    证券简称：新 大 陆                    公告编号：2021-090

　　重要内容提示：

　　1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3、第三季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　一、主要财务数据

　　（一）主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　（二）非经常性损益项目和金额

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　2021年前三季度，我国国民经济攻坚克难，保持了恢复态势。在此背景下，公司持续夯实细分市场的领先地位，把握非接触式经济下的发展机遇，积极深耕国际市场，并进一步深化数字化战略布局，在数字货币、OpenHarmony等领域持续开展前瞻性的技术创新和战略合作。

　　2021年前三季度，公司实现营业总收入54.16亿元，同比增长9.78%；归属于上市公司股东的净利润为4.96亿元，同比增长10.55%；剔除公司持有的股权资产价格变动等非经营性扰动，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为3.74亿元，同比增长16.64%。2021年第三季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1.44亿元，单季度同比有所下降主要系2020年受疫情影响，公司各项目订单推迟至第三季度确认所致，目前公司业务销售周期已恢复至正常水平，单季度扣非归母净利润较第二季度实现环比增长27.23%。值得关注的是，经过长期的深耕积累，公司海外业务进入快速成长阶段，销售规模保持较好增长，物联网设备集群有力地推动公司整体业务的复苏，前三季度物联网设备集群实现营业总收入18.96亿元，同比增长55.97%。

　　主要财务变动情况分析如下：

　　1、其他应收款期末较上年末减少28,945.84万元，减幅36.13%，主要系报告期公司全资子公司国通星驿公司及时清分比例增加，对应的应收清分款减少所致；

　　2、存货期末较上年末增加29,118.11万元，增幅32.25%，主要系报告期公司电子支付及识读业务发展较好，对应的库存商品及原材料备货增加所致；

　　3、其他流动资产期末较上年末增加9,549.12万元，增幅57.75%，主要系报告期公司电子支付及识读业务采购增加，对应的待认证进项税额增加所致；

　　4、其他非流动金融资产期末较上年末增加11,468.90万元，增幅33.48%，主要系报告期民德电子(23.510, -1.33, -5.35%)股价波动所致；

　　5、固定资产期末较上年末减少17,276.48万元，减幅31.06%，主要系报告期全资子公司国通星驿公司终端设备摊销所致；

　　6、使用权资产期末较上年末增加1,462.36万元，主要系报告期公司执行新租赁准则，确认使用权资产和租赁负债所致；

　　7、短期借款期末较上年末减少35,701.27万元，减幅44.40%，主要系报告期公司支付到期借款所致；

　　8、应付票据期末较上年末增加8,306.66万元，增幅60.68%，主要系报告期公司电子支付及识读业务采用票据付款增加所致；

　　9、应付职工薪酬期末较上年末减少12,130.85万元，减幅63.87%，主要系报告期公司支付期初职工薪酬所致；

　　10、租赁负债期末较上年末增加1,394.74万元，主要系报告期公司执行新租赁准则，确认使用权资产和租赁负债所致；

　　11、库存股期末较上年末增加19,593.34万元，增幅229.92%，主要系报告期公司根据股东大会决议回购公司部分社会公众股份所致；

　　12、少数股东权益期末较上年末减少12,423.72万元，减幅38.70%，主要系报告期公司结构化主体到期支付少数股东本金及分配权益所致；

　　13、公允价值变动收益较上年同期增长4,211.44万元，增幅58.11%，主要系报告期民德电子股价波动所致；

　　14、信用减值损失较上年同期减少9,856.90万元，减幅32.46%，主要系报告期公司金融科技业务逐步恢复至疫情前正常经营水平所致；

　　15、经营活动产生的现金流量净额较上年同期增长53,584.96万元，增幅297.83%，主要系报告期公司电子支付及识读业务持续发展，销售商品、提供劳务收到的现金增加所致；

　　16、投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少24,571.57万元，减幅111.62%，主要系报告期公司优化资金使用效率，购买理财产品及将资金转存大额存单所致；

　　17、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少67,621.08万元，减幅110.25%，主要系报告期公司根据股东大会决议回购公司部分社会公众股份，以及支付普通股股利所致；

　　18、现金及现金等价物净增加额较上年同期减少38,440.00万元，减幅177.26%，主要系上述经营活动、投资活动和筹资活动综合所致。

　　二、股东信息

　　（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、其他重要事项

　　（一）2020年年度权益分派实施

　　公司以2021年7月7日为股权登记日实施了2020年年度权益分派，以公司享有利润分配权的股份总额1,013,097,915.00股（总股本1,032,062,937.00股扣除公司回购账户持有的股份数量18,965,022.00股）为基数，按分红总额不变原则，向全体股东每10股派3.519021元人民币现金（含税）。具体内容详见2021年7月2日披露于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网的《2020年年度权益分派实施公告》。（公告编号：2021-067）

　　（二）董事长增持公司股份完成的情况说明

　　自2021年5月10日至2021年7月8日，王晶女士通过深圳证券交易所系统以集中竞价交易方式累计增持公司股份1,951,000股，占公司总股本的0.19%，累计增持金额3,000.11万元（不含交易费用），本次增持计划已完成。具体内容详见2021年7月10日披露于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网的《关于公司董事长增持股份计划完成的公告》。（公告编号：2021-069）

　　（三）公司股份回购事项进展

　　截至2021年9月30日，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份数量为18,965,022股，约占公司目前总股本的1.84%（公司目前总股本为1,032,062,937股），购买股份的最高成交价为16.40元/股，最低成交价为13.86元/股，累计已支付总金额为人民币28,112.30万元（不含交易费用）。公司回购股份的实施符合相关法律法规的要求及公司既定的回购方案。具体内容详见2021年10月9日披露于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网的《关于股份回购进展情况的公告》。（公告编号：2021-086）

　　（四）关于子公司的重要事项

　　1、根据国家工业和信息化部中小企业局发布的《关于第三批专精特新“小巨人”企业名单的公示》，公司全资子公司福建新大陆自动识别技术有限公司入选第三批专精特新“小巨人”企业名单。具体内容详见2021年8月21日披露于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网的《关于全资子公司入选工信部第三批专精特新“小巨人”企业名单的公告》。（公告编号：2021-077）

　　2、为推动数字化与智慧化的移动开放生态建设，公司全资子公司福建新大陆支付技术有限公司与深圳中软国际科技服务有限公司签署了《合作框架协议》。双方将积极推进整合自身资源，在OpenHarmony（意为“开源鸿蒙”）能力构建、服务构建等方面就技术互补、商业共赢等方向进行深入讨论和合作。具体内容详见2021年9月23日披露于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网的《关于子公司与中软国际签署的公告》。（公告编号：2021-083）

　　3、为增加全资子公司福建国通星驿网络科技有限公司（以下简称“国通星驿公司”）的资金实力，促进其经营业务发展，公司董事会同意国通星驿公司注册资本增加2亿元人民币，增资额全部由未分配利润转增。公司已收到中国人民银行福州中心支行关于国通星驿公司增资事项的书面批复意见，同意国通星驿公司的增资事项。具体内容详见2021年9月24日披露于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网的《关于子公司国通星驿公司增资的公告》。（公告编号：2021-085）

　　四、季度财务报表

　　（一）财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：新大陆数字技术股份有限公司

　　单位：元

　　法定代表人：王晶                     主管会计工作负责人：徐志凌                     会计机构负责人：徐志凌

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　法定代表人：王晶                     主管会计工作负责人：徐志凌                     会计机构负责人：徐志凌

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　法定代表人：王晶                     主管会计工作负责人：徐志凌                     会计机构负责人：徐志凌

　　（二）财务报表调整情况说明

　　1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　是否需要调整年初资产负债表科目

　　√ 是 □ 否

　　合并资产负债表

　　单位：元

　　调整情况说明

　　因执行新租赁准则，本公司合并财务报表相应调整2021年1月1日其他应收款-774,589.32元、使用权资产18,943,841.81元、递延所得税资产3,779,023.74元、租赁负债18,500,877.33元、递延所得税负债3,714,007.51元、未分配利润-266,608.61元。

　　2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　(三)审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　新大陆数字技术股份有限公司

　　董 事 会

　　2021年10月30日

　　证券代码：000997                证券简称：新大陆              公告编号：2021-088

　　新大陆数字技术股份有限公司

　　第八届董事会第四次会议决议公告

　　2021年10月18日，新大陆数字技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会以书面形式向各位董事发出召开公司第八届董事会第四次会议的通知，并于2021年10月29日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开。会议应到董事5人（其中独立董事2名），实到5人。会议由董事长王晶女士主持，公司监事及高级管理人员列席了此次会议。会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　本次会议经过认真审议并通过如下决议：

　　一、审议通过《公司2021年第三季度报告》，表决结果为：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见同日披露于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网的《公司2021年第三季度报告》。

　　二、审议通过《关于公司向中国银行(5.400, -0.03, -0.55%)股份有限公司福州市鼓楼支行申请综合授信的议案》，表决结果为：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　因正常经营需要，董事会同意公司向中国银行股份有限公司福州市鼓楼支行申请综合授信额度人民币2亿元，期限一年。

　　三、 审议通过《关于子公司网商融担公司开展融资担保业务暨公司为子公司提供担保的议案》，表决结果为：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　公司控股子公司深圳市洲联信息技术有限公司（简称“深圳洲联公司”）、全资子公司广州网商融资担保有限公司（以下简称“网商融担公司”）与湖南三湘银行股份有限公司（以下简称“湖南三湘银行”）签订合作协议，由深圳洲联公司向湖南三湘银行推荐经审查合格的借款人，湖南三湘银行经过风控审批后向合格借款人发放经营性贷款，网商融担公司为合作协议项下湖南三湘银行的主债权开展融资担保业务。该合作业务规模上限为本金人民币5.00亿元，合作期限为一年。因业务需要，公司拟为网商融担公司向湖南三湘银行提供连带责任保证担保，担保额度为不超过本金人民币5.00亿元。

　　董事会同意上述网商融担公司开展的融资担保业务及公司为网商融担公司提供连带责任保证担保事项。本次融资担保事项在股东大会关于网商融担公司的融资担保业务对董事会的授权额度内，公司为网商融担公司的担保在经审议的年度担保额度范围内。

　　具体内容详见同日披露于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网的《关于子公司网商融担公司开展融资担保业务暨公司为子公司提供担保的公告》。

　　新大陆数字技术股份有限公司

　　董 事 会

　　2021年10月30日

　　证券代码：000997                证券简称：新大陆              公告编号：2021-089

　　新大陆数字技术股份有限公司

　　第八届监事会第三次会议决议公告

　　新大陆数字技术股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第三次会议通知于2021年10月18日以书面形式发出，会议于2021年10月29日在公司会议室召开。应到监事3人，实到监事3人。会议由监事会主席林整榕先生主持。会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　与会监事经过认真审议，一致通过以下事项：

　　一、审议通过《公司2021年第三季度报告》，表决结果为：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见同日披露于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网的《公司2021年第三季度报告》。

　　新大陆数字技术股份有限公司

　　监 事 会

　　2021年10月30日

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