苏州市世嘉科技股份有限公司2021第三季度报告

原标题：苏州市世嘉科技股份有限公司2021第三季度报告

  （上接B117版）

  附件：第四届监事会非职工代表监事候选人简历

  1、欧化海先生：1971年出生，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权；1996年7月至今，就职苏州市世嘉科技股份有限公司，先后担任制造部部长、技术部部长，现担任技术总监。

  截至本公告披露日，欧化海先生未持有公司股份，未在公司股东、实际控制人单位处任职；与公司控股股东或实际控制人、持股5%以上股份股东、董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系；不存在《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公司章程》所规定的不得担任公司监事的情形；没有受过中国证监会及其他有关部门的行政处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情况；经查询最高人民法院网站，其不属于“失信被执行人”，其任职资格符合相关法律、法规及《公司章程》规定等相关规定。

  2、黄秀勇先生：1987年出生，中国国籍，无境外永久居留权；2006年至2011年期间，就职于中山市欧亚电梯配套设备有限公司；2011年12月至今，就职于中山市亿泰纳精密制造科技有限公司，任运营经理。

  截至本公告披露日，黄秀勇先生未持有公司股份，其配偶持有公司42,500股股份，未在公司股东、实际控制人单位处任职；与公司控股股东或实际控制人、持股5%以上股份股东、董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系；不存在《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公司章程》所规定的不得担任公司监事的情形；没有受过中国证监会及其他有关部门的行政处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情况；经查询最高人民法院网站，其不属于“失信被执行人”，其任职资格符合相关法律、法规及《公司章程》规定等相关规定。

  苏州市世嘉科技股份有限公司独立董事

  关于第三届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见

  根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关规定及《公司章程》《公司独立董事制度》等公司制度的规定，我们作为苏州市世嘉科技股份有限公司（以下简称“公司”或“世嘉科技”）的独立董事，在仔细阅读了公司董事会向我们提供的有关资料的基础上，基于客观、独立的立场，对第三届董事会第二十四次会议相关事项发表如下意见：

  一、关于计提资产减值准备的议案

  经审核，我们认为：公司本次计提资产减值准备事项是基于会计谨慎性原则作出的合理判断，本次计提资产减值准备事项后的财务报表能更加公允地反映公司的资产价值、财务状况、及经营成果，使公司的会计信息更具合理性，符合《企业会计准则第8号一一资产减值》《会计监管风险提示第8号一一商誉减值》等相关规定；不存在损害公司及股东权益的情形，且该事项决策履行了必要的程序，相关审批和决策程序合法合规。

  因此，我们对本议案发表同意的独立意见。

  二、关于非公开发行股票募集配套资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案

  经审核，我们认为：鉴于“波发特通信基站射频系统扩建项目”一期项目已经建设完毕且投入使用，公司决定将一期项目予以结项并将剩余募集资金永久补充流动资金，且使用剩余募集资金永久补充流动资金金额占本次募集资金净额的3.79%，该事项有利于方便公司管理募集资金专户，提高募集资金的使用效率，降低公司财务费用，实现公司及股东利益的最大化。不存在变相改变募集资金投向和损害公司及股东利益的情形，议案审议程序合法、合规，符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公司章程》等相关规定。

  因此，我们对本议案发表同意的独立意见，并提请至公司2021年第一次临时股东大会审议。

  三、关于公司董事会换届暨选举非独立董事的议案

  经审核，我们认为：公司董事会本次提名的3名非独立董事候选人任职资格符合担任上市公司董事资格和条件，能够胜任所聘岗位职责的要求；不存在《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公司章程》所规定的不得担任公司董事的情形；没有受过中国证监会及其他有关部门的行政处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情况；经查询最高人民法院网站，其不属于“失信被执行人”，其任职资格符合相关法律、法规及《公司章程》规定等相关规定。本次非独立董事候选人的提名、表决程序符合《公司法》和《公司章程》的相关规定，合法有效。

  因此，我们同意公司董事会提名王娟女士、韩惠明先生、周燕飞先生为公司第四届董事会非独立董事候选人，并提请至公司2021年第一次临时股东大会审议。

  四、关于公司董事会换届暨选举独立董事的议案

  经审核，我们认为：公司董事会本次提名的2名独立董事候选人任职资格符合担任上市公司独立董事资格和条件，能够胜任所聘岗位职责的要求，且均已经取得中国证监会认可的独立董事资格证书，具备独立董事的任职资格；不存在《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公司章程》所规定的不得担任公司董事的情形；没有受过中国证监会及其他有关部门的行政处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情况；经查询最高人民法院网站，其不属于“失信被执行人”，其任职资格符合相关法律、法规及《公司章程》规定等相关规定。本次独立董事候选人的提名、表决程序符合《公司法》和《公司章程》的相关规定，合法有效。

  因此，我们同意公司董事会提名夏海力先生、张瑞稳先生为公司第四届董事会独立董事候选人。夏海力先生、张瑞稳先生的任职资格和独立性尚需报经深圳证券交易所备案审核无异议后方可提请至公司2021年第一次临时股东大会审议。

  独立董事（签名）：

  占世向夏海力

  二〇二一年十月三十日

  证券代码：002796 证券简称：世嘉科技 公告编号：2021-083

  苏州市世嘉科技股份有限公司

  关于计提资产减值准备的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  苏州市世嘉科技股份有限公司（以下简称“公司”或“世嘉科技”）于2021年10月29日召开第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第二十五次会议，会议均审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》，现将相关事项公告如下：

  一、本次计提资产减值准备情况概述

  （一）本次计提资产减值准备的原因

  根据《企业会计准则第8号一一资产减值》《会计监管风险提示第8号一一商誉减值》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及公司会计政策等相关规定，为真实、准确地反映公司截至2021年9月30日的财务状况、资产价值和经营成果，基于谨慎性原则，公司计划财务部对公司及子公司的各类资产进行了全面检查和减值测试，拟对截至2021年9月30日合并报表范围内的相关资产计提相应减值准备。

  （二）本次计提资产减值准备的资产范围、金额及计入的报告期间

  经过公司及子公司对截至2021年9月30日可能发生减值迹象的资产进行资产减值测试后，公司拟计提各项资产减值准备的明细如下表所示：

  ■

  本次计提的资产减值准备计入的报告期间为2021年前三季度。

  上述计提的坏账准备和资产减值准备金额为公司初步测算结果，未经审计机构审计，但公司已就本次计提坏账准备和资产减值准备事项与审计机构进行了充分沟通，双方不存在分歧。最终计提坏账准备和资产减值准备金额以后期审计机构的审计结果为准。

  上述计提商誉减值准备金未经审计，但公司已聘请中水致远资产评估有限公司进行了相关评估，同时公司已就该评估结果与审计机构进行了充分沟通，双方不存在分歧。

  （三）商誉减值准备

  （1）商誉减值准备的确认标准、计提方法

  企业合并形成的商誉，至少在每年年度终了进行减值测试。本公司在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，按以下步骤处理：

  首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关资产账面价值比较，确认相应的减值损失；然后再对包含商誉的资产组或者资产组这组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，就其差额确认减值损失。减值损失金额首先抵减分摊至资产组或者资产组组合中商誉的账面价值；再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。

  （2）商誉形成情况

  2017年12月，公司经中国证监会《关于核准苏州市世嘉科技股份有限公司向陈宝华等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]2369号）核准实施重大资产重组，公司向苏州波发特通讯技术股份有限公司（现已更名为“苏州波发特电子科技有限公司”，以下简称“波发特”）全体股东以发行股份及支付现金方式购买其持有波发特100%股权，并募集配套资金（以下简称“本次重组”或“本次交易”）。在完成收购波发特后，公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值的差额确认为商誉，公司因本次重组形成商誉568,559,303.30元。

  （3）以前年度计提商誉减值准备情况

  鉴于，一是受新冠疫情影响，波发特2020年一季度开工率不足，而生产、管理等成本却增加；二是受海外新冠疫情扩散的影响，波发特全年产品出口未达预期；三是2020年度国内5G基站建设未达预期。上述因素导致波发特2020年度经营业绩同比下降，不及预期，波发特资产组（包含商誉）出现减值迹象。

  为真实反映公司的资产价值和财务状况，公司以2020年12月31日为评估基准日，对波发特资产组（包含商誉）进行了商誉减值测试。经评估，公司已对本次重组所形成的商誉计提19,387,411.75元的商誉减值准备，并计入2020年度当期损益。此次计提商誉减值准备后的商誉余额为549,171,891.55元。

  上述计提商誉减值准备事项已经公司2020年年度股东大会审议通过，具体详见公司于2021年4月27日在指定信息披露媒体上披露的《关于计提资产减值准备的公告》（公告编号：2021-019）等相关公告。

  （4）本次计提商誉减值准备情况

  2021年前三季度，国内5G基站建设继续放缓，不及预期，导致波发特移动通信设备产品（射频器件、天线等）收入下滑幅度较大，同时行业竞争加剧，产品价格下降较快，导致毛利率下降。鉴于波发特2021年前三季度经营业绩同比大幅下降，且与预期偏差程度较大，根据《企业会计准则第8号一一资产减值》《会计监管风险提示第8号一一商誉减值》及公司会计政策等相关规定，公司对截至2021年9月30日因并购波发特所形成的商誉进行了减值测试，相关资产组的可收回金额低于其账面价值，基于谨慎性原则，公司拟计提549,171,891.55元的商誉减值准备金额，该商誉减值准备金额计入2021年前三季度损益。

  本次商誉减值测试所认定资产组与购买日、以前年度商誉减值测试时所确定的资产组一致。

  二、本次计提资产减值准备的合理性说明及对公司的影响

  1、合理性说明

  2021年10月29日，公司召开了第三届董事会第二十四次会议，会议以5票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》，董事会认为：本次计提资产减值准备事项是公司基于会计谨慎性原则作出的合理判断；本次计提资产减值准备后的财务报表能更加公允地反映公司的资产价值、财务状况、及经营成果，使公司的会计信息更具合理性，符合《企业会计准则第8号一一资产减值》《会计监管风险提示第8号一一商誉减值》等相关规定。

  2、对公司的影响

  公司本次拟计提资产减值准备582,879,017.52元，转销资产减值准备3,318,184.73元，核销坏账0.00元，合计减少2021年前三季度利润总额579,560,832.79元；相应减少2021年第三季度期末归属于母公司所有者权益574,890,919.86元，上述计提资产减值准备金额未经审计，相关事项已在公司2021年前三季度报告中反映。

  三、独立董事的独立意见

  经审核，公司独立董事认为：公司本次计提资产减值准备事项是基于会计谨慎性原则作出的合理判断，本次计提资产减值准备事项后的财务报表能更加公允地反映公司的资产价值、财务状况、及经营成果，使公司的会计信息更具合理性，符合《企业会计准则第8号一一资产减值》《会计监管风险提示第8号一一商誉减值》等相关规定；不存在损害公司及股东权益的情形，且该事项决策履行了必要的程序，相关审批和决策程序合法合规。因此，我们对本议案发表同意的独立意见。

  四、监事会意见

  2021年10月29日，公司召开了第三届监事会第二十五次会议，会议以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》，经审核，监事会认为：公司本次计提资产减值准备事项是基于会计谨慎性原则作出的合理判断，本次计提资产减值准备事项后的财务报表能更加公允地反映公司的资产价值、财务状况、及经营成果，使公司的会计信息更具合理性，符合《企业会计准则第8号一一资产减值》《会计监管风险提示第8号一一商誉减值》等相关规定。因此，我们同意公司本次计提资产减值准备事项。

  五、备查文件

  1、苏州市世嘉科技股份有限公司第三届董事会第二十四次会议决议；

  2、苏州市世嘉科技股份有限公司第三届监事会第二十五次会议决议；

  3、苏州市世嘉科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见。

  苏州市世嘉科技股份有限公司董事会

  二〇二一年十月三十日

  证券代码：002796 证券简称：世嘉科技 公告编号：2021-085

  苏州市世嘉科技股份有限公司关于

  非公开发行股票募集配套资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充

  流动资金的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  苏州市世嘉科技股份有限公司（以下简称“公司”或“世嘉科技”）于2021年10月29日召开第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第二十五次会议，会议均审议通过了《关于非公开发行股票募集配套资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，该议案尚需提请公司2021年第一次临时股东大会审议，现将相关事项公告如下：

  一、非公开发行股票募集配套资金基本情况

  1、实际募集资金金额、资金到位时间

  经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州市世嘉科技股份有限公司向陈宝华等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]2369号）核准，本公司非公开发行人民币普通股（A股）9,592,272股，每股发行价格为人民币22.27元，募集资金总额为人民币213,619,897.44元，扣除各项发行费用合计人民币18,115,000.00元（不含税17,089,622.64元）后，实际募集资金净额为人民币195,504,897.44元。

  上述资金到位情况已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙））审验，于2018年9月28日出具了《验资报告》（会验字[2018]5886号）。同时，公司于2018年10月15日公司分别与苏州波发特电子科技有限公司（以下简称“波发特”）、宁波银行股份有限公司苏州独墅湖支行（现已更名为“宁波银行股份有限公司江苏自贸试验区苏州片区支行”）及华林证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金采取专户存储管理，以保证专款专用。

  2、募集资金专户存储情况

  截至2021年9月30日，公司及全资子公司波发特募集资金专户存储情况如下：

  单位：人民币，元

  ■

  注1：该募集资金专户余额主要系专户产生的活期利息收入。

  二、非公开发行股票募集配套资金使用情况

  本次非公开发行股票募集配套资金投资项目的实施主体为本公司全资子公司波发特，公司使用募集资金方式为对项目实施主体波发特进行现金增资后再用于募投项目的方式进行的，其募集资金使用情况如下所示：

  单位：人民币，万元

  ■

  三、非公开发行股票募集配套资金投资项目建设情况

  根据公司于2017年12月26日披露的《苏州市世嘉科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（修订稿）》的约定，“波发特通信基站射频系统扩建项目”拟在波发特自有土地上新建2幢生产厂房、1幢生产综合楼、1幢仓库、1幢配电站、1幢门卫室和若干机器设备等。

  该项目分两期建设，其中一期项目使用募集资金建设，二期项目使用自有资金建设。截至2021年9月30日，公司使用募集资金完成了一期项目建设，其中一期项目建设了1幢生产厂房、1幢配电站、1幢门卫室和购置了若干机器设备等，相关工程均已竣工并取得房产证，且已经投入使用。

  一期项目计划使用募集资金投资金额为12,050.49万元，已累计使用募集资金11,591.11万元，剩余募集资金余额为740.01万元，剩余募集资金主要系部分合同的尾款或质量保证金及前期购买理财产品产生的投资收益。

  鉴于，一期项目已经建设完毕且投入使用，公司决定将一期项目予以结项。

  四、节余募集资金永久补充流动资金计划

  截至2021年9月30日，一期项目计划使用募集资金投资金额为12,050.49万元，累计使用募集资金11,591.11万元，节余募集资金余额为740.01万元，节余募集资金主要系部分合同的尾款或质量保证金及前期购买理财产品产生的投资收益。

  由于目前尚未支付的合同尾款及质量保证金的支付时间周期较长，为方便公司管理募集资金专户，提高募集资金的使用效率，降低公司财务费用，本着公司及股东利益最大化的原则，公司拟将上述节余募集资金余额和利息收入永久补充流动资金（具体金额以实际划款时该募集资金专户资金金额为准）。本次将节余募集资金永久补充流动资金的金额占本次募集资金净额的3.79%。

  本次节余募集资金和利息收入永久补充流动资金后将主要用于公司日常经营活动。本次节余募集资金永久补充流动资金后，公司将适时注销募集资金专项账户。专户注销后，公司及波发特与华林证券、宁波银行签署的《募集资金专户存储四方监管协议》随之终止。

  五、对公司的影响

  鉴于“波发特通信基站射频系统扩建项目”一期项目已经建设完毕且投入使用，公司决定将一期项目予以结项并将剩余募集资金永久补充流动资金，使用剩余募集资金永久补充流动资金金额占本次募集资金净额的3.79%，且永久补充流动资金后有利于方便公司管理募集资金专户，提高募集资金的使用效率，降低公司财务费用，实现公司及股东利益的最大化。

  六、独立董事的独立意见

  经审核，公司独立董事认为：鉴于“波发特通信基站射频系统扩建项目”一期项目已经建设完毕且投入使用，公司决定将一期项目予以结项并将剩余募集资金永久补充流动资金，且使用剩余募集资金永久补充流动资金金额占本次募集资金净额的3.79%，该事项有利于方便公司管理募集资金专户，提高募集资金的使用效率，降低公司财务费用，实现公司及股东利益的最大化。不存在损害公司及股东利益的情形，议案审议程序合法、合规，符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公司章程》等相关规定。因此，我们对本议案发表同意的独立意见，并提请至公司2021年第一次临时股东大会审议。

  七、监事会意见

  2021年10月29日，公司召开了第三届监事会第二十五次会议，会议以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，经审核，监事会认为：鉴于“波发特通信基站射频系统扩建项目”一期项目已经建设完毕且投入使用，公司决定将一期项目予以结项并将剩余募集资金永久补充流动资金，且使用剩余募集资金永久补充流动资金金额占本次募集资金净额的3.79%，该事项有利于方便公司管理募集资金专户，提高募集资金的使用效率，降低公司财务费用，实现公司及股东利益的最大化。不存在损害公司及股东利益的情形，符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公司章程》等相关规定。因此，我们同意公司将节余募集资金永久补充流动资金。

  八、独立财务顾问意见

  公司独立财务顾问华林证券股份有限公司就本次节余募集资金永久补充流动资金事项进行了核查并出具了相关核查意见，认为：

  公司将非公开发行股票募集配套资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的事项已经公司董事会、监事会审议通过，公司独立董事发表了同意意见，符合《上市公司监管指引2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等规定。本次公司使用节余募集资金永久补充流动资金，有利于提高公司资金使用效率，符合全体股东的利益。

  华林证券对于公司非公开发行股票募集配套资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的事项无异议。

  九、备查文件

  1、苏州市世嘉科技股份有限公司第三届董事会第二十四次会议决议；

  2、苏州市世嘉科技股份有限公司第三届监事会第二十五次会议决议；

  3、苏州市世嘉科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见。

  苏州市世嘉科技股份有限公司

  董事会

  二〇二一年十月三十日

  证券代码：002796 证券简称：世嘉科技 公告编号：2021-086

  苏州市世嘉科技股份有限公司

  独立董事候选人声明（夏海力）

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  声明人 夏海力 ，作为苏州市世嘉科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：

  一、本人不存在《中国人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  二、本人符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定的独立董事任职资格和条件。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  三、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  四、本人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  五、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  六、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  七、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  八、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  九、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  十、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  十一、本人担任独立董事不会违反中国银监会《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的相关规定。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  十二、本人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险公司独立董事管理暂行办法》的相关规定。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  十三、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  十四、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上履行独立董事职责所必需的工作经验。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  十五、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其附属企业任职。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  十六、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  十七、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  十八、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  十九、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  二十、本人不在与该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  二十一、本人在最近十二个月内不具有前六项所列任一种情形。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  二十二、最近十二个月内，本人、本人任职及曾任职的单位不存在其他任何影响本人独立性的情形。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  二十三、本人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  二十四、本人不是被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  二十五、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  二十六、本人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  二十七、本人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改委等部委认定限制担任上市公司董事职务。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  二十八、本人不是过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事会会议或者连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤换，未满十二个月的人员。

  √ 是 □ 否 □ 不适用

  如否，请详细说明：______________________________

  二十九、包括该公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  三十、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  三十一、本人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，委托该公司董事会将本人的职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  三十二、本人过往任职独立董事期间，不存在连续两次未亲自出席上市公司董事会会议的情形。

  √ 是 □ 否 □ 不适用

  如否，请详细说明：______________________________

  三十三、本人过往任职独立董事期间，不存在连续十二个月未亲自出席上市公司董事会会议的次数超过期间董事会会议总数的二分之一的情形。

  √ 是 □ 否 □ 不适用

  如否，请详细说明：______________________________

  最近三年内，本人在所有曾任职上市公司任职期间应出席董事会会议24次，未出席会议0次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）

  三十四、本人过往任职独立董事期间，不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形。

  √ 是 □ 否 □ 不适用

  如否，请详细说明：______________________________

  三十五、本人最近三十六个月内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  三十六、本人不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、监事或高级管理人员的情形。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  三十七、本人不存在过往任职独立董事任期届满前被上市公司提前免职的情形。

  √ 是 □ 否 □ 不适用

  如否，请详细说明：______________________________

  三十八、本人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  声明人郑重声明：

  本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。本人在担该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，做出独立判断，不受该公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并尽快辞去该公司独立董事职务。

  本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳证券交易所主板业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。

  声明人：__________

  夏海力

  二〇二一年十月三十日

  证券代码：002796 证券简称：世嘉科技 公告编号：2021-087

  苏州市世嘉科技股份有限公司

  独立董事候选人声明（张瑞稳）

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  声明人 张瑞稳 ，作为苏州市世嘉科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：

  一、本人不存在《中国人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  二、本人符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定的独立董事任职资格和条件。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  三、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  四、本人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  五、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  六、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  七、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  八、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  九、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  十、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  十一、本人担任独立董事不会违反中国银监会《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的相关规定。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  十二、本人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险公司独立董事管理暂行办法》的相关规定。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  十三、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  十四、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上履行独立董事职责所必需的工作经验。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  十五、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其附属企业任职。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  十六、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  十七、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  十八、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  十九、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  二十、本人不在与该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  二十一、本人在最近十二个月内不具有前六项所列任一种情形。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  二十二、最近十二个月内，本人、本人任职及曾任职的单位不存在其他任何影响本人独立性的情形。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  二十三、本人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  二十四、本人不是被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  二十五、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  二十六、本人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  二十七、本人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改委等部委认定限制担任上市公司董事职务。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  二十八、本人不是过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事会会议或者连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤换，未满十二个月的人员。

  √ 是 □ 否 □ 不适用

  如否，请详细说明：______________________________

  二十九、包括该公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  三十、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  三十一、本人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，委托该公司董事会将本人的职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  三十二、本人过往任职独立董事期间，不存在连续两次未亲自出席上市公司董事会会议的情形。

  √ 是 □ 否 □ 不适用

  如否，请详细说明：______________________________

  三十三、本人过往任职独立董事期间，不存在连续十二个月未亲自出席上市公司董事会会议的次数超过期间董事会会议总数的二分之一的情形。

  √ 是 □ 否 □ 不适用

  如否，请详细说明：______________________________

  最近三年内，本人在所有曾任职上市公司任职期间应出席董事会会议36次，未出席会议0次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）

  三十四、本人过往任职独立董事期间，不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形。

  √ 是 □ 否 □ 不适用

  如否，请详细说明：______________________________

  三十五、本人最近三十六个月内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  三十六、本人不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、监事或高级管理人员的情形。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  三十七、本人不存在过往任职独立董事任期届满前被上市公司提前免职的情形。

  √ 是 □ 否 □ 不适用

  如否，请详细说明：______________________________

  三十八、本人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  声明人郑重声明：

  本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。本人在担该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，做出独立判断，不受该公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并尽快辞去该公司独立董事职务。

  本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳证券交易所主板业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。

  声明人：__________

  张瑞稳

  二〇二一年十月三十日

  证券代码：002796 证券简称：世嘉科技 公告编号：2021-088

  苏州市世嘉科技股份有限公司

  独立董事提名人声明（夏海力）

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  提名人 苏州市世嘉科技股份有限公司董事会 现就提名 夏海力先生 为苏州市世嘉科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任苏州市世嘉科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的。本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：

  一、被提名人不存在《中国人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  二、被提名人符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定的独立董事任职资格和条件。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  三、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  四、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  五、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  六、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  九、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  十、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  十一、被提名人担任独立董事不会违反中国银监会《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》、《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的相关规定。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  十二、被提名人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险公司独立董事管理暂行办法》的相关规定。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  十三、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  十四、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上履行独立董事职责所必需的工作经验。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  十五、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公司及其附属企业任职。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  十六、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公司已发行股份1%以上的股东，也不是上市公司前十名股东中自然人股东。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  十七、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在上市公司前五名股东单位任职。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  十八、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  十九、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  二十、被提名人不在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  二十一、被提名人在最近十二个月内不具有前六项所列任一种情形。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  二十二、最近十二个月内，被提名人、其任职及曾任职的单位不存在其他任何影响被提名人独立性的情形。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  二十三、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  二十四、被提名人不是被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  二十五、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  二十六、被提名人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  二十七、被提名人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改委等部委认定限制担任上市公司董事职务。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  二十八、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事会会议或者连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤换，未满十二个月的人员。

  √ 是 □ 否 □ 不适用

  如否，请详细说明：______________________________

  二十九、包括公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  三十、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六年。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  三十一、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，督促公司董事会将被提名人的职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  三十二、被提名人过往任职独立董事期间，不存在连续两次未亲自出席上市公司董事会会议的情形。

  √ 是 □ 否 □ 不适用

  如否，请详细说明：______________________________

  三十三、被提名人过往任职独立董事期间，不存在连续十二个月未亲自出席上市公司董事会会议的次数超过期间董事会会议总数的二分之一的情形。

  √ 是 □ 否 □ 不适用

  如否，请详细说明：______________________________

  最近三年内，本人在所有曾任职上市公司任职期间应出席董事会会议24次，未出席会议0次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）

  三十四、被提名人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形。

  √ 是 □ 否 □ 不适用

  如否，请详细说明：______________________________

  三十五、被提名人最近三十六个月内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  三十六、被提名人不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、监事或高级管理人员的情形。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  三十七、被提名人不存在过往任职独立董事任期届满前被上市公司提前免职的情形。

  √ 是 □ 否 □ 不适用

  如否，请详细说明：______________________________

  三十八、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  声明人郑重声明：

  本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。

  本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所主板业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。

  提名人：苏州市世嘉科技股份有限公司董事会

  二〇二一年十月三十日

  证券代码：002796 证券简称：世嘉科技 公告编号：2021-089

  苏州市世嘉科技股份有限公司

  独立董事提名人声明（张瑞稳）

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  提名人 苏州市世嘉科技股份有限公司董事会 现就提名 张瑞稳先生 为苏州市世嘉科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任苏州市世嘉科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的。本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：

  一、被提名人不存在《中国人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  二、被提名人符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定的独立董事任职资格和条件。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  三、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  四、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  五、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  六、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  九、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  十、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  十一、被提名人担任独立董事不会违反中国银监会《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》、《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的相关规定。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  十二、被提名人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险公司独立董事管理暂行办法》的相关规定。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  十三、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  十四、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上履行独立董事职责所必需的工作经验。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  十五、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公司及其附属企业任职。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  十六、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公司已发行股份1%以上的股东，也不是上市公司前十名股东中自然人股东。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  十七、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在上市公司前五名股东单位任职。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  十八、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  十九、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  二十、被提名人不在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  二十一、被提名人在最近十二个月内不具有前六项所列任一种情形。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  二十二、最近十二个月内，被提名人、其任职及曾任职的单位不存在其他任何影响被提名人独立性的情形。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  二十三、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  二十四、被提名人不是被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  二十五、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  二十六、被提名人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  二十七、被提名人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改委等部委认定限制担任上市公司董事职务。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  二十八、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事会会议或者连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤换，未满十二个月的人员。

  √ 是 □ 否 □ 不适用

  如否，请详细说明：______________________________

  二十九、包括公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  三十、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六年。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  三十一、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，督促公司董事会将被提名人的职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  三十二、被提名人过往任职独立董事期间，不存在连续两次未亲自出席上市公司董事会会议的情形。

  √ 是 □ 否 □ 不适用

  如否，请详细说明：______________________________

  三十三、被提名人过往任职独立董事期间，不存在连续十二个月未亲自出席上市公司董事会会议的次数超过期间董事会会议总数的二分之一的情形。

  √ 是 □ 否 □ 不适用

  如否，请详细说明：______________________________

  最近三年内，本人在所有曾任职上市公司任职期间应出席董事会会议36次，未出席会议0次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）

  三十四、被提名人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形。

  √ 是 □ 否 □ 不适用

  如否，请详细说明：______________________________

  三十五、被提名人最近三十六个月内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  三十六、被提名人不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、监事或高级管理人员的情形。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  三十七、被提名人不存在过往任职独立董事任期届满前被上市公司提前免职的情形。

  √ 是 □ 否 □ 不适用

  如否，请详细说明：______________________________

  三十八、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。

  √ 是 □ 否

  如否，请详细说明：______________________________

  声明人郑重声明：

  本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。

  本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所主板业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。

  提名人：苏州市世嘉科技股份有限公司董事会

  二〇二一年十月三十日

  证券代码：002796 证券简称：世嘉科技 公告编号：2021-090

  苏州市世嘉科技股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东大会的通知

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  苏州市世嘉科技股份有限公司（以下简称“公司”或“世嘉科技”）第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于召开 2021 年第一次临时股东大会的议案》，会议决定于 2021 年 11 月 16 日 14:30 召开 2021 年第一次临时股东大会（以下简称“股东大会”或“会议”），现将本次会议相关事项通知如下：

  一、召开会议的基本情况

  1、股东大会届次：2021 年第一次临时股东大会

  2、股东大会的召集人：公司董事会

  3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》和《苏州市世嘉科技股份有限公司章程》《苏州市世嘉科技股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定。

  4、会议召开的日期、时间：

  （1）现场会议召开时间：2021 年 11 月 16 日 14:30

  （2）网络投票时间：

  ① 通过深圳证券交易所交易系统网络投票时间：2021 年 11 月 16 日 9:15一9:25，9:30一11:30 和13:00一15:00；

  ② 通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票时间：2021 年 11 月 16 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。

  5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。

  （1）现场投票：股东本人出席现场会议或者授权委托他人出席现场会议。

  （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过前述系统行使表决权。

  公司股东只能选择现场投票、网络投票中的一种表决方式。若同一表决权出现重复投票表决情况，则以第一次投票表决结果为准。

  6、本次股东大会的股权登记日：2021年11月11日。

  7、出席对象：

  （1）截至2021年11月11日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权以本通知公布的方式出席本次股东大会并参加表决，不能亲自出席的股东可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决（该股东代理人不必是本公司股东）；

  （2）本公司董事、监事及高级管理人员；

  （3）本公司聘请的律师。

  8、会议地点：江苏省苏州市虎丘区建林路439号公司一楼会议室。

  二、会议审议事项

  1、审议《关于修订〈苏州市世嘉科技股份有限公司募集资金管理办法〉的议案》

  2、审议《关于修订〈苏州市世嘉科技股份有限公司风险投资管理制度〉的议案》

  3、审议《关于非公开发行股票募集配套资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》

  4、审议《关于变更公司营业期限的议案》

  5、审议《关于公司董事会换届暨选举非独立董事的议案》（各子议案需要逐项审议）

  5.01审议《关于选举王娟为公司第四届董事会非独立董事的议案》

  5.02审议《关于选举韩惠明为公司第四届董事会非独立董事的议案》

  5.03审议《关于选举周燕飞为公司第四届董事会非独立董事的议案》

  6、审议《关于公司董事会换届暨选举独立董事的议案》（各子议案需要逐项审议）

  6.01审议《关于选举夏海力为公司第四届董事会独立董事的议案》

  6.02审议《关于选举张瑞稳为公司第四届董事会独立董事的议案》

  7、审议《关于公司监事会换届暨选举非职工代表监事的议案》（各子议案需要逐项审议）

  7.01审议《关于选举欧化海为公司第四届监事会非职工代表监事的议案》

  7.02审议《关于选举黄秀勇为公司第四届监事会非职工代表监事的议案》

  上述提案已经公司第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第二十五次会议审议通过，具体内容详见公司于2021年10月30日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《第三届董事会第二十四次会议决议公告》（公告编号：2021-081）、《第三届监事会第二十五次会议决议公告》（公告编号：2021-082）等相关公告。

  上述提案1-3均为普通决议事项，由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上通过；提案4为特别决议事项，由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。

  提案6为选举独立董事的提案，独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异议后，股东大会方可进行表决。

  提案5-7将采用累积投票制选举，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（也可以投出0票），但总数不得超过其拥有的选举票数。

  上述提案对中小投资者的表决结果将单独计票，单独计票结果将及时公开披露。

  （下转B119版）

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