苏州道森钻采设备股份有限公司2021第三季度报告_新浪财经

原标题：苏州道森钻采设备股份有限公司2021第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币

■

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额

单位：元币种：人民币

■

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2021年9月30日

编制单位:苏州道森钻采设备股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

■

公司负责人：舒志高主管会计工作负责人：邹利明会计机构负责人：沈宏

合并利润表

2021年1一9月

编制单位：苏州道森钻采设备股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

公司负责人：舒志高主管会计工作负责人：邹利明会计机构负责人：沈宏

合并现金流量表

2021年1一9月

编制单位：苏州道森钻采设备股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

■

公司负责人：舒志高主管会计工作负责人：邹利明会计机构负责人：沈宏

(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

□适用 √不适用

特此公告。

苏州道森钻采设备股份有限公司董事会

2021年10月29日

证券代码：603800 证券简称：道森股份公告编号：2021055

苏州道森钻采设备股份有限公司

第四届监事会第五次会议决议公告

苏州道森钻采设备股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第五次会议于2021年10月29日下午13：00在公司阳澄湖办公楼二楼会议室召开。会议应到监事3人，实到3人。会议由宋克伟先生主持。会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。经与会监事认真审议，以举手表决的方式通过了以下决议：

1、审议通过《关报出2021年三季度报告的议案》

赞成票3票，反对票0票，弃权票0票。

2、审议通过《关于实际控制人申请豁免自愿限售承诺的议案》

赞成票3票，反对票0票，弃权票0票。

公司实际控制人舒志高申请豁免自愿性股份限售承诺基于公司长远发展和客观因素且符合《上市公司监管指引第4号一上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》、《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，该事项的审议和决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及其他中小股东利益的情形。

本议案尚需提请公司股东大会审议通过，股东大会表决该议案时, 关联股东应予以回避。

特此决议。

苏州道森钻采设备股份有限公司监事会

2021年10月30日

证券代码：603800 证券简称：道森股份公告编号：2021-056

苏州道森钻采设备股份有限公司

关于豁免公司实际控制人自愿性

股份限售承诺的公告

重要内容提示：

● 本次申请豁免的承诺为苏州道森钻采设备股份有限公司（以下简称“公司”）实际控制人舒志高先生在公司首次公开发行时作出的自愿性股份限售承诺：除前述锁定期外，在其任职期间每年直接或间接转让的股份不超过本人直接或间接持有股份公司股份总数的25%。

● 2021年10月26日，公司控股股东分别与科云新材料有限公司、深圳市华昇晖实业有限公司、宁波铭鹰新能源发展有限公司签署了《股权转让协议》。公司于2021年10月25日申请停牌并披露提示性公告《关于控股股东筹划重大事项停牌提示性公告》（公告编号：2021-052），于2021年10月27日复牌并披露公告《控股股东及其一致行动人签署《股份转让协议》、《附条件放弃表决权的承诺函》、公司控股股东及实际控制人拟发生变更的提示性公告暨公司复牌公告》（公告编号：2021-053），于2021年10月29日披露了此次股权转让涉及的权益变动报告书，对交易过程和情况进行了披露。

● 本次申请自愿性股份限售承诺豁免事项仅是为了完成上述股权转让交易事项，不会对公司治理结构及正常持续经营产生不利影响，不会损害公司及中小投资者的合法权益，未违反《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规。

● 本次申请豁免事项经过公司第四届董事会第五次会议、第四届监事会第五次会议审议通过，尚需经公司股东大会审议通过后才能生效。股东大会是否审议通过存在不确定性。敬请广大投资者注意投资风险。

公司于近日收到公司实际控制人舒志高先生提交的《关于豁免自愿性股份限售承诺的申请》，申请豁免其在公司首次公开发行股票时做出的相关承诺。具体情况说明如下：

一、承诺的具体内容

道森股份于2015年12月10日在上海证券交易所上市，公司实际控制人、董事长舒志高先生在《苏州道森钻采设备股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》（以下简称“《招股说明书》”）中对其所持股份作出自愿性股份锁定的承诺：

（1）自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的股份公司股份，也不由发行人收购该部分股份；（2）除前述锁定期外，在其任职期间每年直接或间接转让的股份不超过本人直接或间接持有股份公司股份总数的25%；在离职后六个月内，不转让本人直接或间接持有的股份公司股份。

截止会议日，上述承诺中的（1）项承诺已经履行完毕，公司实控人舒志高先生严格履行了上述股份限售承诺，没有违反承诺的事项发生。

二、本次申请豁免的承诺

本次公司实控人申请豁免的承诺如下：“除前述锁定期外，在其任职期间每年直接或间接转让的股份不超过本人直接或间接持有股份公司股份总数的25%”

本次申请豁免的限售承诺，系其在公司首次公开发行股票并在上交所上市时作出的自愿性限售承诺，并非依据相关法律法规及规范性文件的强制性规定作出的法定承诺或现有规则下不可变更的承诺。除上述申请豁免承诺外，实际控制人其余承诺事项不变。

三、申请豁免的原因及依据

1、上市公司业绩持续低迷、经营亟待改善

受国际市场环境和疫情影响，上市公司业绩出现下滑。2020年营业收入同比2019年变动-35.28%，归属于上市公司净利润同比2019年变动为-96.13%；2021年半年度营业收入虽然较2019年增长32.01%，但归属于上市公司股东的净利润出现较大亏损，同比-8,046.95%，业绩大幅下滑,上市公司经营处于整体亏损状态。

控股股东江苏道森投资咨询有限公司（以下简称“控股股东”）及实际控制人为优化上市公司股权结构及资源配置，提升上市公司持续经营和盈利能力，实现上市公司的长远发展，拟通过协议转让方式转让其持有的部分公司股份，引入认可上市公司投资价值、看好上市公司发展前景的投资方，有利于优化股权结构和治理机制，保障上市公司和中小股东利益。

2、控股股东存在资金流动性困难

控股股东道森投资持有公司8,143.2万股股份（占公司总股份比例39.15%），目前尚有6,500万股股份被质押，占其持有股份的79.82%。一致行动人宝业机械持有公司5428.8万股股份（占公司总股份比例26.1%），作为外资背景无法在国内质押融资。另一一致行动人苏州科创投资咨询有限公司持有公司203万股（占公司总股份比例0.98%），融资能力不足。道森投资质押比例过高，债务负担过重，需要筹措资金疏解其经营流动性问题。

3、申请豁免的依据

公司实际控制人本次申请豁免的承诺不属于法定承诺，系其在公司首次公开发行股份时作出的自愿性承诺，该承诺不属于公司首次公开发行股份实施和完成的前提条件或必备条款。此次豁免承诺符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引4号-上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》等相关规定。

四、申请豁免承诺的影响

本次承诺豁免事项不会对公司治理结构及正常持续经营产生不利影响，不会损害公司及中小投资者的合法权益，未违反《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规。若本次豁免申请通过后，股权转让交易顺利达成，控股股东及实际控制人将发生变更。

本次豁免控股股东及实际控制人的相关承诺有助于前述股权转让交易的顺利完成，为公司引入新的投资者，更好地推进公司可持续发展，实现全体股东利益最大化。本次豁免承诺事项不会对上市公司未来发展造成不利影响，不会损害中小股东的合法权益，有利于公司长远发展。

股权转让后，新的实际控制人和受让方将承接以上申请豁免的自愿性承诺。

五、董事会意见

公司实际控制人舒志高申请豁免自愿性股份限售承诺基于公司长远发展和客观因素，且符合《上市公司监管指引第4号一上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》、《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，董事会在审议该议案时，5位关联董事进行了回避表决，该事项的审议和决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及其他中小股东利益的情形。同意召开股东大会并将本议案提请公司股东大会审议，股东大会表决该议案时,关联股东应予以回避。

六、独立董事意见

本次豁免公司实际控制人舒志高先生自愿性股份限售承诺事项的审议及决策程序符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及规范性文件的规定。公司董事会在审议该议案时，关联董事进行了回避表决。本次豁免舒志高先生自愿性股份限售承诺事项符合中国证监会《上市公司监管指引第4号一上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》的相关规定，符合全体股东的利益，不存在损害上市公司和中小投资者利益的情形，有利于公司长远发展，同意将该议案提交公司股东大会审议。

七、监事会意见

特此公告。

苏州道森钻采设备股份有限公司董事会

2021年10月30日

证券代码：603800 证券简称：道森股份公告编号：2021-57

苏州道森钻采设备股份有限公司

关于召开2021年第四次

临时股东大会的通知

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年11月18日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2021年第四次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2021年11月18日 10 点00 分

召开地点：苏州市相城区阳澄湖镇西横港街16号道森公司二楼会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年11月18日

至2021年11月18日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述相关议案已经公司第四届第五次董事会会议审议通过，相关会议决议在2021年10月30日刊登于《证券时报》、《上海证券报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：1

4、涉及关联股东回避表决的议案：1

应回避表决的关联股东名称：江苏道森投资有限公司、Baoye Machinery, Inc.、苏州科创投资咨询有限公司

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、会议登记方法

（1）法人股东：法人股东的法定代表人出席会议的，应持有营业执照、法人股东股票账户卡、本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应持有营业执照、法人股东股票账户卡、本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书（详见附件一）。

（2）个人股东：个人股东亲自出席会议的，应持有本人身份证或其他能够表明身份的有效证件、股票账户卡；委托代理人出席会议的，代理人还应持有代理人有效身份证件、股东授权委托书（详见附件一）。

（3）融资融券投资者出席会议的，应持有融资融券相关证券公司的营业执照、证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为个人的，还应持有本人身份证或其他能够表明身份的有效证件，投资者为单位的，还应持有本单位营业执照、参会人员身份证、单位法定代表人出具的授权委托书（详见附件一）。

2、登记时间：2021年11月17日,上午9:30-11:30，下午13:00-15：00

3、登记地点及会议咨询：公司董事会办公室

联系电话：0512-66732011

联系电子邮件：xu_jing@douson.cn

4、股东可采用电子邮件或信函的方式进行登记（需提供有关证件复印件），电子邮件或信函以抵达本公司的时间为准，并请在电子邮件或信函上注明联系电话及联系人。

六、其他事项

1、会议费用：出席会议人员交通、食宿费用自理。

2、联系地址：江苏省苏州市相城区阳澄湖镇西横港街16号邮政编码：215138

特此公告。

苏州道森钻采设备股份有限公司董事会

2021年10月30日

附件1：授权委托书

● 报备文件

《第四届董事会第五次会议决议》

附件1：授权委托书

授权委托书

苏州道森钻采设备股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年11月18日召开的贵公司2021年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）：受托人签名：

委托人身份证号：受托人身份证号：

委托日期：年月日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：603800 证券简称：道森股份公告编号：2021054

苏州道森钻采设备股份有限公司

第四届董事会第五次会议决议公告

苏州道森钻采设备股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第五次会议于2021年10月29日上午9：30在公司阳澄湖办公楼二楼会议室召开。会议应到董事9人，实到9人。会议由董事长舒志高先生主持。公司监事及高级管理人员代表列席会议。会议的召集及召开符合《公司法》及公司《章程》的规定。经与会董事认真审议，以投票表决的方式通过了以下决议：

一、审议通过《关于报出2021年三季度报告的议案》

表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

同意报出公司三季度报告。

二、审议通过《关于实际控制人申请豁免自愿限售承诺的议案》。

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

同意召开股东大会并将本议案提请公司股东大会审议，股东大会表决该议案时,关联股东应予以回避。

特此决议。

苏州道森钻采设备股份有限公司

董事会

2021年10月30日

苏州道森钻采设备股份有限公司

证券代码：603800 证券简称：道森股份