深圳市中金岭南有色金属股份有限公司公告（系列）

原标题：深圳市中金岭南(4.730, 0.00, 0.00%)有色金属股份有限公司公告（系列）

  (上接B439版）

  证券代码：000060 证券简称：中金岭南 公告编号：2021-108

  债券代码：127020 债券简称：中金转债(125.210, 0.28, 0.22%)

  深圳市中金岭南有色金属股份有限公司

  关于选举董事长、董事会各专门委员会

  委员及聘任高级管理人员、董事会秘书、

  证券事务代表的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  深圳市中金岭南有色金属股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月28日（星期四）召开了第九届董事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司第九届董事会董事长的议案》、《关于选举公司第九届董事会专门委员会委员的议案》、《关于聘任公司总裁、董事会秘书的议案》、《关于聘任公司副总裁等高级管理人员的议案》、《关于聘任公司证券事务代表的议案》，现将相关情况公告如下：

  一、选举第九届董事会董事长

  根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，选举王碧安董事为公司第九届董事会董事长、公司法定代表人，任期自本次董事会会议审议通过之日起至第九届董事会任期届满日止。

  二、选举第九届董事会专门委员会召集人及委员

  经董事会审议，同意选举公司第九届董事会各专门委员会召集人及委员，任期自本次董事会会议审议通过之日起至第九届董事会任期届满日止。公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，具体组成如下：

  1、战略委员会（7名）:

  召集人：董事长王碧安

  委员：张木毅、王伟东、洪叶荣、刘放来、黄俊辉、罗绍德

  2、提名委员会（5名）:

  召集人：刘放来

  委员：王伟东、洪叶荣、黄俊辉、罗绍德

  3、薪酬与考核委员会（5名）:

  召集人：黄俊辉

  委员：王伟东、洪叶荣、刘放来、罗绍德

  4、审计委员会（5名）:

  召集人：罗绍德

  委员：张木毅、黎锦坤、刘放来、黄俊辉

  三、聘任公司总裁、董事会秘书

  经董事长王碧安提名，并经公司董事会提名委员会审查，聘任张木毅先生任公司总裁、黄建民先生任公司董事会秘书，任期自本次董事会会议审议通过之日起至第九届董事会任期届满日止。

  四、聘任公司副总裁等高级管理人员

  经公司总裁张木毅先生提名，并经公司董事会提名委员会审查，聘余中民先生、郑金华先生为公司副总裁，任期自本次董事会会议审议通过之日起至第九届董事会任期届满日止。

  五、聘任公司证券事务代表

  聘任刘渝华先生为公司证券事务代表，协助董事会秘书履行职责，任期自本次董事会会议审议通过之日起至第九届董事会任期届满日止。

  上述人员均具备与其行使职权相适应的任职条件，不存在《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公司章程》等规定的不得担任相关职务的情形，不存在为失信被执行人的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情况，不存在被深圳证券交易所公开认定不适合担任上市公司相关职务的情况，也未曾受到中国证监会和深圳证券交易所的任何处罚和惩戒。上述人员任职资格和聘任程序符合相关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定。公司独立董事已对相关事项发表了同意的独立意见。

  此公告。

  附件：相关人员简历

  深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事会

  2021年10月30日

  附件：相关人员简历

  王碧安：男，汉族，1973年10月出生，广东乳源人，中共党员，中央党校大学法律专业毕业。历任广东省乳源县大布镇党委书记、人大主席；大桥镇党委书记、人大主席；乳源县委常委、援藏任西藏林芝县委副书记；广东省韶关市发展和改革局党组副书记、副局长；广东省韶关市国土资源局党组书记、局长；中共南雄市市委副书记、市长、市政府党组书记，中共南雄市委书记；深圳中金岭南有色金属股份有限公司党委书记、董事长。

  截至目前，王碧安先生未持有本公司股份；不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定不得担任公司董事的情形；不是失信被执行人；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情况。

  张木毅：男，汉族，1964年11月出生，广东汕头人，中共党员，中南工业大学采矿工程专业本科、学士，中南大学矿业工程硕士、中山大学EMBA。历任本公司凡口铅锌矿采矿坑口副坑长、坑长；凡口铅锌矿副矿长、矿长；公司副总裁、党委委员；广晟有色(30.500, 0.04, 0.13%)金属股份有限公司董事、总经理、党委副书记；深圳中金岭南有色金属股份有限公司党委副书记、董事、总裁；兼任澳大利亚佩利雅公司董事长。

  截至目前，未持有本公司股份，不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定不得担任公司董事的情形；不是失信被执行人；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情况。

  王伟东：男，汉族，1968年09月出生，中共党员，中国国籍，无境外居留权，大学本科学历，MBA、EMBA，高级人力资源管理师、高级政工师、经济师。历任广东振兴物业管理有限公司执行董事、总经理(法定代表人)；广东省振兴实业开发集团有限公司副总经理、党委委员；广州华南印刷厂副总经理、党委委员；广东省广晟资产管理有限公司总经理助理、综合部部长，党委副书记、纪委书记、工会主席；湖南楚盛园置业发展有限公司董事长、总经理，湖南广晟地产控股有限公司董事长；广东省广晟资产经营有限公司维稳部部长，党群人事部部长、党委办公室主任，人力资源部部长；广晟有色金属股份有限公司董事；深圳中金岭南有色金属股份有限公司党委副书记、董事；兼任中国机械冶金建材职工技术协会理事。

  截至目前，王伟东先生未持有本公司股份；不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定不得担任公司董事的情形；不是失信被执行人；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情况。

  洪叶荣：男，汉族，1963年7月出生，中共党员，本科学历。历任韶关棉土窝矿业有限公司技术员、生产技术科副科长、生产技术科科长；广东省韶关梅子窝矿业有限公司副总经理、工会主席、总工程师；广东省广晟资产经营有限公司矿产资源投资管理部副部长、投资发展部副部长；广东省广晟控股集团有限公司派驻上市公司专职董事；深圳中金岭南有色金属股份有限公司董事，兼任广东省有色金属学会副秘书长、广晟有色金属股份有限公司董事。

  截至目前，洪叶荣先生未持有本公司股份；不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定不得担任公司董事的情形；现在公司控股股东广东省广晟控股集团有限公司担任派驻上市公司专职董事职务；不是失信被执行人；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情况。

  黎锦坤：男，汉族，1964年8月出生，大专学历。历任中国有色金属工业广州公司会计；广东有色金属工贸发展公司财务部经理；广州金涛经济开发公司财务部经理；中国有色金属工业广州公司人事处副科长；广东广晟有色金属集团有限公司处务审计部副部长、财务部部长、财务审计部部长；广东省广晟资产经营有限公司派驻监事会第一工作组组长（副部）、纪检审计部副部；佛山市国星光电(10.540, 0.17, 1.64%)股份有限公司监事会主席；佛山电器照明股份有限公司监事会主席；广东省广晟资产经营有限公司审计工作部副部长；广东省广晟控股集团有限公司派驻上市公司专职董事；深圳中金岭南有色金属股份有限公司董事，兼任广东风华高新科技股份有限公司董事、佛山市国星光电股份(12.650, -0.03, -0.24%)有限公司董事。

  截至目前，黎锦坤先生未持有本公司股份；不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定不得担任公司董事的情形；现在公司控股股东广东省广晟控股集团有限公司担任派驻上市公司专职董事职务；不是失信被执行人；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情况。

  唐毅：男，汉族，1973年6月出生，中共党员，大学本科学历，硕士学位。历任广东省有色金属进出口公司财务部副经理；广东省广晟资产经营有限公司计划财务部主管、高级主管、副部长；广东省广晟资产经营有限公司财务部（结算中心）副部长；广东省广晟控股集团有限公司派驻上市公司专职董事；深圳中金岭南有色金属股份有限公司董事，兼任南方联合产权交易中心有限责任公司董事、广东风华高新科技股份有限公司董事、东江环保(4.000, 0.07, 1.78%)股份有限公司非执行董事。

  截至目前，唐毅先生未持有本公司股份；不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定不得担任公司董事的情形；现在公司控股股东广东省广晟控股集团有限公司担任派驻上市公司专职董事职务；不是失信被执行人；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情况。

  刘放来：汉族，1952年出生，毕业东北大学采矿工程专业，大学本科学历。全国设计大师、享受国务院政府特殊津贴专家、教授级高级工程师。历任长沙有色冶金设计研究院首席专家、副总工程师，中国铝业(7.650, 0.24, 3.24%)公司首席工程师，2012年4月退休。现任长沙有色冶金设计研究院有限公司专家，全国勘察设计注册采矿工程师专家组组长，中国有色金属工业协会专家委员会委员，铜陵有色(3.310, 0.04, 1.22%)金属集团股份有限公司独立董事，西藏珠峰(10.090, 0.07, 0.70%)资源股份有限公司独立董事，赛恩斯环保股份有限公司（未上市）独立董事，本公司独立董事。

  截至目前，未持有中金岭南股票，与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定不得担任公司董事的情形；不是失信被执行人；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情况。

  黄俊辉：汉族，1969年出生，毕业武汉大学法学专业，博士研究生学历。广东省司法厅先进工作者、广东省人力资源与社会保障厅授予其法学教授资格名称。历任广东司法学校讲师，广东司法警官职业学院副教授，广东珠江律师事务所兼职律师。现任广东技术师范大学法学与知识产权学院教授、院长，兼任广东环宇京茂律师事务所律师、广州仲裁委员会仲裁员、肇庆仲裁委员会仲裁员、惠州仲裁委员会仲裁员、本公司独立董事。

  截至目前，未持有中金岭南股票，与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定不得担任公司董事的情形；不是失信被执行人；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情况。

  罗绍德：汉族，1957年出生，毕业西南财经大学会计专业，研究生硕士学历。曾获湖南财经学院授予的年度科研积极分子和优秀科研成果奖，四川省财务成本研究会授予的优秀专著三等奖，暨南大学授予的2009年度优秀教师。历任原湖南财经学院（现湖南大学）副教授，云铝股份(18.080, 0.10, 0.56%)、巨轮股份、中恒集团(2.390, 0.03, 1.27%)、爱司凯(24.180, 1.99, 8.97%)、集泰股份(5.530, 0.06, 1.10%)、佛塑科技(7.290, -0.04, -0.55%)独立董事，暨南大学教授（2017年退休），现任宇新股份(11.250, 0.03, 0.27%)、佛塑科技独立董事，中荣印刷集团股份有限公司（未上市）独立董事，中山百灵生物技术股份有限公司（未上市）董事，本公司独立董事。

  截至目前，未持有中金岭南股票，与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定不得担任公司董事的情形；不是失信被执行人；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情况。

  彭卓卓：男，中国国籍，无境外永久居留权。1981月8月出生，中共党员，毕业于中山大学软件学院软件工程硕士专业，硕士研究生，审计师，高级政工师。历任广东省审计厅科员、副主任科员、主任科员；广东省国资委纪委广东省监察厅派驻省国资委监察专员办公室主任科员；广东省铁路建设投资集团有限公司监察审计部副部长；广东省广晟资产经营有限公司纪检监察室副主任、主任；现任本公司党委委员、纪委书记、监事会主席。

  截至目前，未持有本公司股份，不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定不得担任公司监事的情形，不是失信被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情况。

  何利玲：女，中国国籍，无境外永久居留权。1984年12月出生，毕业于澳洲科廷科技大学会计专业硕士学位。历任广东省广晟资产经营有限公司审计监事会工作部高级主管兼监事，纪检监察室高级主管；现任广东省广晟控股集团有限公司审计工作部副部长，本公司监事；兼任广东省广晟金融控股有限公司，广东省广晟财务有限公司，（香港）广晟投资发展有限公司监事。

  截至目前，未持有本公司股份，不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定不得担任公司监事的情形，不是失信被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情况。

  陈卫东，男，汉族，中共党员，1974年7月出生，广东 梅县人，本科学历，高级工程师。1997年7月参加工作，历 任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司凡口铅锌矿计划处工程管理技术员；凡口铅锌矿计划处工程预结算中心副主任；凡口铅锌矿计划处工程预结算中心主任；凡口铅锌矿计 划部工程预结算高级主管；凡口铅锌矿修建车间工程管理科 科长；凡口铅锌矿修建车间副主任；凡口铅锌矿修建车间主 任；凡口铅锌矿党委委员、副矿长；现任凡口铅锌矿党委委 员、常务副矿长。

  截止本公告日，陈卫东同志不持有公司股票。与公司其他董事、监事及高级管理人员无关联关系，与其他持有公司百分之五以上股份的股东之间不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或交易所的惩戒，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.3 条所规定的情形；亦不是失信被执行人；符合《公司法》和《公司章程》规定的任职条件。

  余中民：男，汉族， 1972年9月出生，江西吉安人，中共党员，本科学历，冶金工程师。历任本公司企管部副经理、办公室副主任、办公室主任兼外事办主任，现任本公司党委委员、副总裁，兼任北京安泰科信息股份有限公司副董事长、深圳市金洲精工科技股份有限公司董事。

  截至目前，持有中金岭南股票285,000股，与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定不得担任公司董事的情形，不是失信被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

  郑金华：男，汉族，1968年4月出生，江西上饶人，中共党员，本科学历，工商管理硕士学位，高级工程师。历任韶关冶炼厂厂长，本公司总裁助理兼韶关冶炼厂厂长，总裁助理兼贸易事业部部长、职工监事，现任本公司党委委员、副总裁，兼任中金岭南（香港）矿业有限公司董事长、深业有色金属有限公司董事长、广州市南沙区中金岭南国际贸易有限公司执行董事、佩利雅公司董事。

  截至目前，持有中金岭南股票60,000股，与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定不得担任公司高级管理人员的情形，不是失信被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

  黄建民：男，汉族，1968年4月出生，中共党员，湖南湘阴人，硕士研究生学历，经济师，工程师。历任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总经理办公室秘书，证券事务代表，股权管理部业务主任，策划部业务主任，证券部高级主管、副总经理；深圳市中金岭南科技有限公司副总经理；深圳市中金岭南有色金属股份有限公司证券部总经理，董事会秘书，资本运营部总经理；现任本公司董事会秘书兼资本运营部总经理，兼任深圳金汇期货经纪有限公司董事、深圳华加日铝业有限公司董事。

  截至目前，未持有中金岭南股票，与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定不得担任公司高级管理人员的情形，不是失信被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

  电话：0755-82839363

  传真：0755-83474889

  电子邮件：zjln@nonfemet.com.cn

  通讯地址：广东省深圳市深南大道6013号中国有色大厦24楼。

  刘渝华：男，汉族，1974年9月出生，中共党员，本科学历，工商管理硕士学位，经济师。历任深圳市蓝天基金管理公司投资研究部研究员，德恒证券深圳营业部咨询主管，本公司证券部主管、高级主管、高级经理，证券事务代表，现任本公司董事会办公室副主任、证券事务代表，兼任深圳金汇期货经纪有限公司董事。

  截至目前，未持有中金岭南股票，不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形，不是失信被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，与持有公司百分之五以上股份的股东以及实际控制人之间不存在关联关系，已取得董事会秘书资格证书。

  电话：0755-82839363

  传真：0755-83474889

  电子邮件：zjln@nonfemet.com.cn

  通讯地址：广东省深圳市深南大道6013号中国有色大厦24楼。

  证券代码：000060 证券简称：中金岭南 公告编号：2021-109

  债券代码：127020 债券简称：中金转债

  深圳市中金岭南有色金属股份有限公司

  关于参与广东省广晟财务公司有限公司

  混合所有制改革暨关联交易的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、关联交易概述

  1、2021年10月28日，深圳市中金岭南有色金属股份有限公司（以下简称“中金岭南”或“公司”）第九届董事会第一次会议审议通过《关于参与广东省广晟财务有限公司混合所有制改革的议案》，会议应到董事9名，实到9名，关联董事洪叶荣、黎锦坤、唐毅共3名董事回避了表决，可表决的非关联董事人数为6名，达董事会法定人数。非关联董事经表决一致审议通过上述关联交易。同意公司根据中联国际评估咨询有限公司出具的《广东省广晟财务有限公司拟增资扩股涉及其股东全部权益价值资产评估报告》（中联国际评字【2021】第VNGPC0697号）对广东省广晟财务有限公司（以下简称“广晟财务公司”）增资人民币1亿元，本次增资完成后，广晟财务公司的注册资本为人民币113000万元，公司持有广晟财务公司6.943%的股权。同意公司与广晟财务公司签署《增资协议》，授权公司经营班子全权处理相关事宜。公司独立董事就关联交易事项进行了事前认可，并对关联交易事项发表了独立意见。

  2、广晟财务公司为广东省广晟控股集团有限公司之全资子公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，广晟财务公司为公司关联方，本次交易构成关联交易。

  3、根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，本次交易无需提交公司股东大会审议。

  4、本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

  二、关联方基本情况

  1、名称：广东省广晟财务有限公司

  2、类型：有限责任公司（法人独资）

  3、住所：广东省广州市天河区珠江西路17号广晟国际大厦52楼 。

  4、法定代表人：刘伯仁

  5、注册资本：人民币10亿元

  6、成立日期：2015年6月

  7、金融许可证机构编码：L0216H244010001

  8、营业执照注册号：91440000345448548L

  9、经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；中国银行(5.440, -0.03, -0.55%)业监督管理委员会批准的其他业务。

  10、主要财务数据：

  单位：万元

  ■

  11、与公司的关联关系说明：广晟财务公司是公司控股股东广东省广晟控股集团有限公司的全资子公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，广晟财务公司是公司的关联方。

  三、本次交易的主要内容

  中金岭南拟对广晟财务公司投资人民币壹亿元整(￥100,000,000.00 )，认缴广晟财务公司注册资本人民币柒仟陆佰叁拾贰万元整(￥76,320,000.00)。

  广晟财务公司增资完成后，其注册资本为人民币壹拾亿玖仟玖佰万贰拾贰万元整(￥109,922,000.00)，广晟集团出资比例为 90.974%；中金岭南出资比例为6.943%。

  四、增资协议主要内容

  本次关联交易涉及的交易协议尚未签署，拟签署协议的基本内容如下：

  (一）协议主体

  投资方：深圳市中金岭南有色金属股份有限公司

  目标公司：广东省广晟财务有限公司

  （二）增资金额、出资方式、支付期限及持股比例

  1、中金岭南拟投入货币资金10,000万元人民币，其中认缴注册资本7,632万元，剩余部分计入资本公积，持股比例6.943%。

  （三）目标公司董事人员安排

  1、各方一致同意，目标公司设立董事会，董事会成员7名，其中需包括中金岭南委派的董事1名。

  （四） 过渡期安排

  1、自本协议签署之日起至交割日止，目标公司应当，且实际控制人亦应当促使目标公司在正常业务过程中按照符合适用法律及与以往惯例及谨慎商业实践一致的方式经营业务。

  2、自本协议签署之日起至交割日止，除另有约定外，未经投资方的事先书面同意，目标公司不得采取，且现有股东亦不得促使或允许目标公司采取以下任何行为：

  1）增加、减少、转让目标公司的注册资本，或者以其他任何方式（包括但不限于抵押、质押等）处置目标公司的注册资本和股权；

  2）对目标公司采取任何合并、分立、中止经营、并购、重组、清算、申请破产或者其他类似的行为；

  3）进行其他可能产生重大权利、责任或债务，或对经营和财务情况产生重大不利影响的活动；

  4）对目标公司决议分配或支付红利、股息；

  5）其他可能对本次增资造成重大不利影响的行为。

  （四）协议生效

  本协议在以下条件全部成就后生效：1）各方签署本协议；2）本次交易事项获得各方董事会审议通过；

  五、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的情况

  2021年1月1日至9月30日，中金岭南在广晟财务公司单日最高存款余额人民币4.2亿元，利息收入117.56万元。

  六、本次交易对公司的影响

  公司根据中联国际评估咨询有限公司出具的《广东省广晟财务有限公司拟增资扩股涉及其股东全部权益价值资产评估报告》（中联国际评字【2021】第VNGPC0697号）对广晟财务公司进行增资，公司与关联方的关联交易遵循公允的市场价格和条件，不会损害上市公司及股东的利益。

  七、独立董事、监事会、保荐机构发表的核查意见

  （一）独立董事独立意见

  公司根据中联国际评估咨询有限公司出具的《广东省广晟财务有限公司拟增资扩股涉及其股东全部权益价值资产评估报告》（中联国际评字【2021】第VNGPC0697号）对广东省广晟财务有限公司（以下简称“广晟财务公司”）进行增资，公司与关联方的关联交易遵循公允的市场价格和条件,不会造成对公司利益的损害；本次关联交易事项关联董事回避表决；公司在审议该议案时的决策程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》《公司关联交易制度》有关规定,议案中提及的关联交易对上市公司以及全体股东而言是公平的,关联交易不存在损害中小股东的情况。

  （二）监事会核查意见

  公司根据中联国际评估咨询有限公司出具的《广东省广晟财务有限公司拟增资扩股涉及其股东全部权益价值资产评估报告》（中联国际评字【2021】第VNGPC0697号）对广东省广晟财务有限公司（以下简称“广晟财务公司”）进行增资，公司与关联方的关联交易遵循公允的市场价格和条件,不会造成对公司利益的损害；本次关联交易事项关联董事回避表决；公司在审议该议案时的决策程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》《公司关联交易制度》有关规定,议案中提及的关联交易对上市公司以及全体股东而言是公平的,关联交易不存在损害中小股东的情况。

  （三）保荐机构核查意见

  该关联交易事项已经公司董事会、监事会审议批准，关联董事回避表决，公司独立董事认可并发表独立意见，审批程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定；本次关联交易事项遵循公允的市场价格和条件，未损害上市公司及中小股东利益。

  综上，保荐机构对中金岭南参与广晟财务公司混合所有制改革暨关联交易相关事项无异议。

  八、备查文件

  1、公司第九届董事会第一次会议决议；

  2、公司第九届董事会第一次会议独立董事事前认可和独立意见；

  3、公司第九届监事会第一次会议决议；

  4、中信建投(25.100, 0.74, 3.04%)证券股份有限公司关于《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司参与广东省广晟财务有限公司混合所有制改革暨关联交易》的核查意见。

  特此公告。

  深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事会

  2021年10月30日

  证券代码：000060 证券简称：中金岭南 公告编号：2021-110

  债券代码：127020 债券简称：中金转债

  深圳市中金岭南有色金属股份有限公司

  关于公司及所属全资、控股子公司

  2022年度开展期货套期保值

  业务的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  深圳市中金岭南有色金属股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月28日召开第九届董事会第一次会议，审议通过《关于公司2022年度套期保值计划的议案》，同意公司及所属全资、控股子公司开展与生产经营所需原材料和产品的期货套期保值业务。根据相关规定，本议案不需提交股东大会审议。现将相关情况公告如下：

  一、套期保值的目的

  公司主要从事铅锌等有色金属的采选、冶炼、加工、销售及贸易业务，由于国内外经济形势复杂多变，有色金属产品市场价格波动较大，为规避公司生产经营中的商品价格风险，公司通过对生产经营业务相关的产品及原材料开展套期保值业务，规避市场价格波动风险、维持经营业绩稳定。

  二、期货套期保值的额度及开展方式

  1、套期保值交易品种

  开展的套期保值业务主要为与公司生产经营相关的产品及原材料的期货业务。商品期货业务品种包括：铅、锌、铜、铝、镍、白银、焦炭、动力煤等。

  2、套期保值业务交易期限

  公司所开展的所有品种的套期保值业务期限不超过1年，自公司董事会审议通过之日起算。公司套期保值期货持仓时间原则上应当与现货市场承担风险的时间段相匹配，签订现货合同后，相应的套期保值头寸持有时间原则上不得超过现货合同规定的时间或该合同实际执行的时间。

  3、套期保值业务交易额度

  （1）母公司自产矿保值策略为对公司年度利润目标进行保值，保值比例上限为50%；母公司产成品库存、外购矿（含进口）、原料采购的保值比例上限为100%，燃料焦炭的保值比例上限为50%。

  （2）公司子公司韶关市中金岭南营销有限公司的产成品库存、外购矿（含进口）贸易、燃原料贸易以及广州市南沙区中金岭南国际贸易有限公司铅、锌、铜、铝、镍、银贸易保值比例上限为100%，韶关市中金岭南营销有限公司的燃料焦炭的保值比例上限为50%。

  （3）公司子公司广西中金岭南矿业有限责任公司自产铅、锌精矿的保值比例上限为100%。

  （4）公司子公司深圳市中金岭南科技有限公司原料采购的保值比例上限为100%，产品库存的保值比例上限为100%。

  （5）公司子公司佩利雅（Periya Limited）自产精矿中矿含锌、铅、铜保值比例上限为100%，矿含白银保值比例上限为75%。

  （6）公司子公司深圳华加日铝业有限公司以锁定原料采购成本为保值目标，保值比例上限为50%。

  4、套期保值资金来源：资金来源为公司自有资金，不涉及募集资金或银行信贷资金

  三、风险分析

  公司进行期货套期保值业务以对现货保值为目的，主要为有效规避原材料及产品价格波动对公司带来的不利影响，但同时也会存在一定的风险：

  1、市场风险：市场发生系统性风险；期货和现货价格出现背离；期货合约流动性不足等。

  2、资金风险：期货交易按照公司相关制度中规定的权限下达操作指令，如投入金额过大，资金可能存在流动性风险，甚至可能因不能及时补充保证金而被强行平仓，造成实际损失。

  3、操作风险：公司在开展衍生品交易业务时，如发生操作人员未按规定程序报备及审批，或未准确、及时、完整地记录金融衍生品业务信息，将可能导致衍生品业务损失或丧失交易机会。

  4、技术风险：由于无法控制或不可预测的系统、网络、通讯故障等造成交易系统非正常运行，使交易指令出现延迟、中断或数据错误等问题，从而带来相应风险。

  四、公司套期保值计划的决策、执行和风控

  1、公司及所属全资、控股子公司进行商品期货套期保值业务将以对现货保值为目的，主要为有效规避原材料及产品价格波动对公司带来的不利影响。期货头寸必须有相对应的现货敞口保值需求，禁止进行期货投机交易。

  公司及所属全资、控股子公司将严格按照《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司套期保值管理制度》和《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司套期保值业务实施细则》进行套期保值运作。

  2、公司年度套期保值计划须经公司董事会审议批准并授权给公司管理层后方可实施。公司管理层每季度向董事会报告上一季度公司套期保值执行情况及公司下一季度套期保值策略。

  3、公司贸易事业部负责实施母公司自产矿、冶炼产品及下属贸易公司的套期保值，负责管理公司下属控股企业的套期保值业务，公司将加强期货持仓数量、价格等交易数据的保密机制，严防交易数据的泄漏。

  公司贸易事业部定期向公司管理层报告上期的公司套期保值执行情况及公司下期的套期保值策略。

  4、公司管理层批准的套期保值方案须同时交由公司期货专职风控管理人员和贸易事业部风控管理人员进行双后台监督和风控。

  公司贸易事业部风控管理人员负责授权范围内的业务监督和期现匹配风险管理，进行事前、事中及事后的期货套期保值风险控制。

  公司设置期货风险管理人员，不与期货套期保值业务其它岗位交叉，每月提交风控报告,直接对公司总裁负责。

  公司设置合规检查人员，独立于期货套期保值业务相关的部门或岗位，定期对公司期货套期保值业务的规范性、内控机制的有效性、信息披露的真实性等方面进行监督检查，直接对公司总裁负责。

  五、会计政策及核算原则

  公司将按照财政部发布的《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》、《企业会计准则第24号一套期会计》、《企业会计准则第37号一金融工具列报》等相关规定，对套期保值业务进行相应的会计核算处理及列报。

  六、独立董事意见

  公司进行与生产经营相关的产品及原材料的套期保值业务，旨在充分利用期货市场的套期保值功能，规避产品及原材料价格大幅波动对公司业绩的影响，具有必要性和可行性；公司制定了《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司期货套期保值管理制度》、《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司期货套期保值业务实施细则》等制度，对套期保值业务作出了明确规定，并制定了相关风险控制措施。公司开展生产原材料和产品等保值业务的审批程序符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。我们同意公司及全资、控股子公司2022年度套期保值计划，同时公司应严格落实套期保值相关风险管理制度，提高市场研判能力，严格防控期货套期保值业务中的各项风险。

  七、保荐机构核查意见

  公司进行与生产经营相关的产品及原材料的套期保值业务，旨在充分利用期货市场的套期保值功能，规避产品及原材料价格大幅波动对公司业绩的影响，具有合理性和必要性；公司制定了期货套期保值相关的内控制度，对套期保值业务作出了明确规定，并制定了相关风险控制措施。该事项已经公司第九届董事局第一次会议审议通过，全体独立董事发表了同意的独立意见，履行了必要的审批程序。本保荐机构对公司2022年度开展套期保值业务事项无异议。

  同时，保荐机构提请公司注意：

  在开展商品期货套期保值业务的过程中，必须严格遵守监管要求以及公司各项内控制度，不得以投机或套利目的进行衍生品交易；公司应进一步加强相关人员培训和风险责任教育，进一步落实风险控制体系、具体措施以及责任追究机制，严格防控套期保值业务中的各项风险。

  特此公告。

  深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事会

  2021年10月30日

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