山东未名生物医药股份有限公司2021第三季度报告

原标题：山东未名生物医药股份有限公司2021第三季度报告

  山东未名生物医药股份有限公司

  证券代码：002581 证券简称：未名医药 公告编号：2021-058

  2021

  第三季度报告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  重要内容提示:

  1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

  3、第三季度报告是否经过审计

  □ 是 √ 否

  一、主要财务数据

  (一)主要会计数据和财务指标

  公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否

  ■

  (二)非经常性损益项目和金额

  √ 适用 □ 不适用

  单位：元

  ■

  其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

  □ 适用 √ 不适用

  公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

  将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

  □ 适用 √ 不适用

  公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

  (三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

  √ 适用 □ 不适用

  （一）2021年9月30日合并资产负债表项目

  1、长期股权投资：期末余额比年初余额增加63.92%，主要系报告期内按权益法确认投资收益所致

  2、固定资产：期末余额比年初余额增加38.25%，主要系报告期内CDMO生产设备由在建工程转固定资产所致

  3、在建工程：期末余额比年初余额减少36.30%，主要系报告期内CDMO生产设备由在建工程转固定资产所致

  4、未分配利润：期末余额比年初余额增加39.55%，主要系报告期内盈利所致

  （二）2021年1-9月合并利润表项目

  1、营业收入：本期发生额比上期发生额增加65.32%，主要系报告期内公司主要产品销售恢复增长所致

  2、营业成本：本期发生额比上期发生额增加90.70%，主要系报告期内成本随收入增加所致

  3、销售费用：本期发生额比上期发生额增加42.07%，主要系报告期内公司主要产品销售恢复增长所致

  4、研发费用：本期发生额比上期发生额减少44.34%，主要系报告期内减少研发投入所致

  5、财务费用：本期发生额比上期发生额减少75.14%，主要系报告期内利息支出减少所致

  6、投资收益：本期发生额比上期发生额增加576.16%，主要系报告期内按权益法确认投资收益增长所致

  7、其他收益：本期发生额比上期发生额增加57.85%，主要系报告期内政府补助增加所致

  二、股东信息

  (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

  单位：股

  ■

  (二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

  □ 适用 √ 不适用

  三、其他重要事项

  √ 适用 □ 不适用

  1、关于持股5%以上股东及其一致行动人被动减持公司股份暨权益变动事项

  公司于2021年7月29日收到控股股东北京北大未名生物工程集团有限公司（以下简称“未名集团”）及其一致行动人深圳三道投资管理企业（有限合伙）（以下简称“深圳三道”）出具的《山东未名生物医药股份有限公司简式权益变动报告书》，未名集团及其一致行动人深圳三道自2019年7月3日至2021年7月23日通过司法强制执行方式被动减持其持有的公司股份合计34,157,204股，占公司目前总股本的5.18%。

  具体详见公司2021年7月30日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于持股5%以上股东及其一致行动人被动减持公司股份比例达到5%暨权益变动的提示性公告》（公告编号：2021-043）及《简式权益变动报告书》。

  2、关于持股5%以上股东股份减持事项

  公司于2021年4月29日披露了《关于持股5%以上股东股份减持计划期限届满及未来减持计划预披露的公告》（公告编号：2021-028），公司股东高宝林先生计划于上述公告披露之日起15个交易日后的六个月内通过集中竞价方式、大宗交易方式或两种方式相结合减持本公司股份，减持数量合计不超过 39,584,135 股，减持比例不超过公司总股本的 6%。

  公司于2021年5月25日收到持股股东高宝林及其一致行动人王明贤出具的《关于减持山东未名生物医药股份有限公司股份超过 1%的告知函》，截至该告知函出具之日，高宝林及其一致行动人王明贤通过大宗交易方式合计减持公司股份6,697,200股，占公司总股本的1.0151%。具体详见公司2021年5月26日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于持股5%以上股东减持股份超过1%的公告》（公告编号：2021-034）。

  公司于2021年7月30日收到股东高宝林及其一致行动人王明贤出具的《关于股份减持时间过半的告知函》，截至该告知函出具之日，上述股东披露的股份减持计划时间已过半，高宝林及其一致行动人王明贤合计减持公司股份8,297,200股，占公司总股本的1.26%。具体详见公司2021年8月3日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于持股5%以上股东股份减持计划时间过半的公告》（公告编号：2021-044）。

  3、关于公司拟出售资产或拟对外投资事项

  公司于2021年8月29日召开第四届董事会第二十次会议，审议通过了《关于拟出售资产或拟对外投资的议案》。为进一步提高公司资产运营效率，充分盘活公司现有资产，公司拟将重组抗TNFα全人源单克隆抗体注射液进行出售或拟以该项资产对外出资（包括但不限于拟设立独资公司、合资公司等方式运营）。具体详见公司2021年8月31日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于拟出售资产或拟对外投资的公告》（公告编号：2021-048）。

  4、关于设立全资子公司及增资扩股事项

  公司于2021年8月29日召开第四届董事会第二十次会议，审议通过了《关于设立全资子公司及增资扩股的议案》。公司投资设立全资子公司厦门衍渡生物科技有限公司（以下简称“厦门衍渡”）进行“重组人NGF滴眼液”项目的运营。同时，为加速推进“重组人NGF滴眼液”项目进程，增强经营管理层及核心骨干人员风险共担、成就共享的认同意识和事业凝聚力，提高项目研发核心人员的稳定性，厦门衍渡拟引入厦门目青股权投资合伙企业（有限合伙）对厦门衍渡增资，增资金额为 14.30 万元。具体详见公司2021年8月31日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于设立全资子公司及增资扩股的公告》（公告编号：2021-049）。

  5、关于控股股东的一致行动人股份司法变卖完成过户事项

  公司于2021年9月16日收到控股股东的一致行动人深圳三道投资管理企业（有限合伙）（以下简称“深圳三道”）出具的告知函，获悉北京市海淀区人民法院于2021年6月11日12时至2021年8月10日12时（延时的除外）在京东网络司法变卖网络平台公开变卖深圳三道持有的公司19,900,000股股票已完成过户登记手续。具体详见公司2021年9月18日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于控股股东之一致行动人股份司法变卖完成过户的公告》（公告编号：2021-051）和《关于控股股东的一致行动人持股比例变动超过1%的公告》（公告编号：2021-052）。

  四、季度财务报表

  (一)财务报表

  1、合并资产负债表

  编制单位：山东未名生物医药股份有限公司

  2021年09月30日

  单位：元

  ■

  法定代表人：潘爱华 主管会计工作负责人：赖闻博 会计机构负责人：房君

  2、合并年初到报告期末利润表

  单位：元

  ■

  本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

  法定代表人：潘爱华 主管会计工作负责人：赖闻博 会计机构负责人：房君

  3、合并年初到报告期末现金流量表

  单位：元

  ■

  (二)财务报表调整情况说明

  1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

  □ 适用 √ 不适用

  2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

  □ 适用 √ 不适用

  (三)审计报告

  第三季度报告是否经过审计

  □ 是 √ 否

  公司第三季度报告未经审计。

  山东未名生物医药股份有限公司董事会

  2021年10月29日

  证券代码：002581 证券简称：未名医药 公告编号：2021-056

  山东未名生物医药股份有限公司

  第四届董事会第二十一次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、董事会会议召开情况

  山东未名生物医药股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十一次会议通知于2021年10月25日以专人送达、电子邮件和电话方式向全体董事发出，会议于2021年10月28日以通讯方式召开。本次会议由董事长潘爱华先生主持，会议应到董事10名，实到董事10名，公司监事、高级管理人员列席本次会议。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

  二、董事会会议审议情况

  1. 审议通过了《2021年第三季度报告》

  与会董事一致认为公司《2021年第三季度报告》如实反映了公司2021年第三季度的经营情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  表决情况：同意10票,反对0票,弃权0票。

  表决结果：通过。

  具体内容详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《2021年第三季度报告》。

  2. 审议通过了《关于全资子公司提供反担保的议案》

  表决情况：同意9票,反对1票,弃权0票。

  表决结果：通过。

  具体内容详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的公司《关于全资子公司提供反担保的公告》。

  该项议案反对意见的理由为：天津未名自有资金完全满足自身正常生产经营需求，无充分理由再新增贷款。

  3. 审议通过了《关于全资子公司拟出售资产的议案》

  表决情况：同意9票,反对1票,弃权0票。

  表决结果：通过。

  具体内容详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于全资子公司拟出售资产的公告》。

  该项议案反对意见的理由为：

  （1）该议案不具备提交董事会审议、表决的基本信息，尚不符合提交董事会审议的条件，依法不应提交董事会审议表决。

  （2）该议案所涉标的资产系公司核心经营资产，如果作出董事会决议并进行信息披露，将严重影响公司的持续经营，进而影响职工队伍稳定。

  （3）该议案所涉事项具有极大的不确定性，如果作出董事会决议并进行信息披露，将严重误导投资者，导致股价异常波动。

  （4）该议案所涉标的资产系公司核心经营资产，属于依法应提交股东大会审议事项。应待交易事项基本要素明确后，由董事会提出预案，提请股东大会审议。

  综上，本人认为，《关于全资子公司拟出售资产的议案》尚不具备提交董事会审议的基本条件。董事会应当在标的资产估值、交易价格、交易对手基本确定后，将交易预案提交董事会审议，并提交股东大会审议批准。

  三、备查文件

  经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议

  特此公告。

  山东未名生物医药股份有限公司董事会

  2021年10月29日

  证券代码：002581 证券简称：未名医药 公告编号：2021-057

  山东未名生物医药股份有限公司

  第四届监事会第十八次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、监事会会议召开情况

  山东未名生物医药股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十八次会议通知于2021年10月25日以书面、电子邮件和电话方式发出，会议于2021年10月28日以通讯方式召开。本次会议由监事会主席肖芳女士主持，应参加会议监事3人，实际参加监事3人，董事会秘书列席本次会议。本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

  二、监事会会议审议情况

  1. 会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2021年第三季度度报告》

  经审核，监事会认为董事会编制和审核公司《2021年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2021年第三季度的经营情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  三、备查文件

  经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议

  特此公告。

  山东未名生物医药股份有限公司监事会

  2021年10月29日

  证券代码：002581 证券简称：未名医药 公告编号：2021-060

  山东未名生物医药股份有限公司

  关于全资子公司拟出售资产的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、授权概述

  授权公司管理层，在遵守相关法律法规条件下，根据山东未名生物医药股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）发展战略、市场情况依法择机出售公司全资子公司未名生物医药有限公司（以下简称“厦门未名”）拥有的土地、房屋和生物经济在建工程项目（以下简称“标的资产”），以盘活公司现有资产，提高公司资产使用效率。

  授权事项包括但不限于开展商务洽谈、确定交易对手及交易方式、沟通交易合同及协议内容、依法按照相关程序进行交易等。本次依法授权已经公司第四届董事会第二十一次会议审议通过，独立董事发表了同意的独立意见。

  公司董事会将根据交易进展情况依法履行相关审议批准程序，及时披露标的资产出售进展。

  二、授权拟出售的资产

  授权拟出售的标的资产为坐落于湖里区金尚路80号、82号、84号、86号、88号的厦门未名工业用地及其配套设施、房屋和在建工程。

  三、授权拟出售的资产的其他安排

  本次授权拟出售资产所得款项将用于公司日常生产经营。

  四、本次授权拟出售的资产对公司的影响

  本次依法授权确认了管理层拟出售标的资产的合法性，有利于改善公司财务状况，有利于公司后续集中资源发展主营业务，增强公司持续经营能力，利于公司长远发展。本次授权符合公司实际经营和未来发展需要，对公司日常经营及财务状况将产生积极影响。本次授权不影响公司的独立性，不存在损害公司及全体股东利益的情形，也不存在违反相关法律法规的情形。

  五、备查文件

  1．公司第四届董事会第二十一次会议决议；

  2．独立董事意见。

  特此公告。

  山东未名生物医药股份有限公司董事会

  2021年10月29日

  证券代码：002581 证券简称：未名医药 公告编号：2021-059

  山东未名生物医药股份有限公司

  关于全资子公司提供反担保的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、反担保情况概述

  因生产经营需要，山东未名生物医药股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）控股子公司天津未名生物医药有限公司（以下简称“天津未名”）拟向银行申请流动资金授信3,000 万元，与公司无关联关系的第三方天津市中小企业信用融资担保中心（以下简称“天津市融资担保中心”）拟为上述贷款提供保证担保。天津未名拟以土地房产抵押进行反担保，同时，公司第四届董事会第二十一次会议于2021年10月28日审议通过了《关于全资子公司提供反担保的议案》，同意公司全资子公司未名生物医药有限公司（以下简称“厦门未名”）为上述贷款向天津市融资担保中心提供连带保证反担保，具体反担保相关事项以签署的反担保合同约定为准。

  根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的相关规定，本次反担保事项属于董事会审批权限，该事项已获出席董事会会议的三分之二以上董事审议通过，无需提交股东大会审议。公司与天津市融资担保中心之间不存在关联关系，本次反担保不构成关联交易。

  二、担保公司基本情况

  1. 公司名称：天津市中小企业信用融资担保中心

  2. 企业类型：事业单位法人

  3. 成立日期：1999年9月28日

  4. 注册地点：天津市河西区小围堤道25号增2号

  5. 负责人：杨东祥

  6. 注册资本：29,656万元人民币

  7. 业务范围：为全市中小企业融资提供担保服务，促进经济发展。为符合国家产业政策的各类中小企业做贷款担保。

  8. 股权结构：由天津市工信局、天津市财政局与天津市科技局共同出资。

  天津市融资担保中心与公司不存在关联关系，其信用状况良好且非失信被执行人。

  三、被担保人基本情况

  1. 公司名称：天津未名生物医药有限公司

  2. 企业类型：有限责任公司

  3. 成立日期：1992年10月27日

  4. 注册地点：天津经济技术开发区黄海路203号

  5. 法定代表人：罗德顺

  6. 注册资本：22823.410473万元人民币

  7. 实缴资本：22823.410473万元人民币

  8. 经营范围：研究、开发、生产和销售基因工程生物制品及其中间体、生化制品及其中间体、其他药品及其中间体；提供医药服务、与产品相关的售后服务、技术咨询、技术服务和技术培训、以及技术许可与转让；货物、技术进出口；第二类医疗器械经营（凭许可证开展经营活动）；消毒产品生产、销售（凭许可证开展经营活动）；企业营销策划服务；商务信息咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

  9. 与公司关系：系公司控股子公司，公司持有其60.57%股权。

  10. 主要财务指标：

  截止2020年12月31日，天津未名总资产20,677.44万元，负债总额5,262.90万元，净资产15,414.54万元，实现营业收入15,281.49万元，净利润-342.68万元（经审计）。截止2021年9月30日，天津未名总资产19,657.60万元，负债总额3,408.90万元，净资产16,248.70万元，实现营业收入19,527.76万元，净利润929.77万元（未经审计）。

  11. 天津未名不是失信被执行人。

  四、反担保协议主要内容

  天津未名向银行申请流动资金授信共计3,000万元，天津市融资担保中心拟为上述贷款提供担保。厦门未名将与天津未名、天津市融资担保中心签署《最高额融资保证反担保合同》，为天津市融资担保中心提供连带责任反担保。反担保期间为三年，天津市融资担保中心一次性代偿的，自天津市融资担保中心代偿之次日起算；单笔代偿的，单笔债权的保证期间自单笔代偿之次日起算。反担保的最高债权金额为3,000 万元。反担保合同目前尚未签订，具体内容以最终签订的反担保合同为准。

  五、董事会意见

  公司全资子公司厦门未名本次提供反担保，是为支持公司控股子公司天津未名流动资金贷款业务的顺利开展，有利于满足天津未名日常经营的流动资金需求和业务持续发展，符合公司及全体股东的利益。本次反担保事项风险可控，符合《公司法》、《公司章程》及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等相关规定，不存在损害公司及股东利益的情况。

  六、独立董事意见

  本次反担保主要是为满足公司控股子公司日常经营的流动资金需求，有利于保障公司生产经营和业务发展，符合公司整体利益。我们认为本次反担保风险可控，不会损害公司和股东利益，尤其是中小股东的权益。公司董事会审议本次反担保事项的程序合法、有效，符合相关法律法规和《公司章程》、《对外担保管理制度》的规定。我们同意本次反担保事项的实施。

  七、累计对外担保数量及逾期担保的数量

  截止本公告日，公司累计对外担保总额为11,591.73万元，占最近一期经审计净资产的5.48%。公司及子公司无逾期对外担保、无涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。

  八、备查文件

  1．公司第四届董事会第二十一次会议决议；

  2．独立董事意见。

  特此公告。

  山东未名生物医药股份有限公司

  董事会

  2021年10月29日

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