中昌大数据股份有限公司 2021年第三季度报告

原标题：中昌大数据股份有限公司 2021年第三季度报告

　　证券代码：600242           证券简称：ST中昌(0.250, 0.00, 0.00%)           　公告编号：临2021-067

　　中昌大数据股份有限公司

　　关于股票被实施其他风险警示相关事项的进展公告

　　● 重要内容提示：

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》（2020年12月修订）第13.9.5条：上市公司股票因13.9.1条第（二）项至第（五）项规定情形被实施其他风险警示的，在被实施其他风险警示期间，公司应当至少每月发布一次提示性公告，分阶段披露涉及事项的解决进展情况。

　　截至本公告日，公司存在因被出具否定意见的《内部控制审计报告》而被上海证券交易所实施其他风险警示情形，符合上述要求至少每月发布一次提示性公告的要求，公司将每月披露一次其他风险警示相关事项的进展情况，提示相关风险。

　　一、公司被实施“其他风险警示”相关情况

　　亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2020 年年度内部控制的有效性进行审计，并出具了亚会专审字（2021）第 01110121 号否定意见的《内部控制审计报告》。根据《上海证券交易所股票上市规则》（2020 年 12 月修订）的相关规定，公司最近一个会计年度内部控制被出具否定意见审计报告，公司股票于2021年5月20日被实施其他风险警示，详见公司于2021年5月19日披露的《中昌大数据股份有限公司关于公司股票撤销退市风险警示并实施其他风险警示暨临时停牌的公告》（公告编号：临2021-036）。

　　二、解决措施及进展情况

　　（一）针对股权投资管理的内部控制执行存在重大缺陷

　　公司就亿美汇金事项采取法律手段维护公司权益，分别提起股东知情权诉讼及业绩补偿诉讼，截至目前诉讼情况如下：

　　1、关于股东知情权诉讼：

　　北京市朝阳区人民法院2021年6月8日做出一审判决，具体内容详见公司于2021年10月8日披露的《中昌大数据股份有限公司关于知情权诉讼进展公告》（临2021-063）、《中昌大数据股份有限公司关于股票被实施其他风险警示相关事项的进展公告》（临2021-062）。被告不服一审判决，上诉至北京市第三中级人民法院，目前二审已于2021年8月25日开庭审理，公司尚未出判决，收到判决书后将及时履行信息披露义务。

　　2、关于业绩补偿诉讼

　　公司新任管理层为加快推进业绩补偿诉讼事项，多次督促原代理律师事务所上海日盈律师事务所（以下简称“日盈律所”）以及代理律师何叶向公司提供该案件的相关资料、进展。截至目前，日盈律所以及何叶律师仍以各种不当理由拒绝配合。因此，公司子公司上海钰昌投资管理有限公司（以下简称“上海钰昌”）于2021年10月12日向代理律所、代理律师发出了《上海钰昌投资管理有限公司关于解除与上海日盈律师事务所之委托代理关系的通知》，该通知于次日被签收，上海钰昌就该等案件与原代理律师事务所及代理律师的委托代理关系已解除并终止。同时，上海钰昌于2021年10月18日、2021年10月26日两次向上海市第二中级人民法院提交了《授权委托书》、《变更授权书》以及《上海钰昌投资管理有限公司关于（2020）沪02民初52号案变更诉讼代理人的情况说明》，变更该等案件的代理律师为广东润平律师事务所张媛律师，并请求上海市第二中级人民法院将该等案件资料移交至上海钰昌投资管理有限公司及广东润平律师事务所张媛律师。

　　（二）针对关联交易未履行审议程序及信息披露义务内控缺陷

　　针对关联交易未履行审议程序及信息披露义务事项， 公司进一步完善内控制度，根据《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7号）及配套指引的有关要求进一步健全内部控制制度，及时对公司以及下属公司进行业务、财务等方面梳理，完善内控运行程序，强化关联交易的审批、管理。

　　公司所有信息均以在指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

　　中昌大数据股份有限公司董事会

　　2021年10月30日

　　证券代码：600242               证券简称：ST中昌

　　董事厉群南因“未经董事会批准，上市公司现管理层通过各种手段更换主要业务子公司的董事、管理层，考虑到去年子公司净利润8000万，是上市公司唯一的业务和利润来源，但目前子公司经营状况不明，是否对业绩数据有影响，不予确认”为由不能保证公告内容的真实性、准确性、完整性，或对公告内容存在异议。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及除厉群南、吕晓璐以外的董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。吕晓璐因已离职无法保证季度报告内容的真实、准确和完整，厉群南以“未经董事会批准，上市公司现管理层通过各种手段更换主要业务子公司的董事、管理层，考虑到去年子公司净利润8000万，是上市公司唯一的业务和利润来源，但目前子公司经营状况不明，是否对业绩数据有影响，不予确认”为由无法保证季度报告内容的真实、准确和完整，请投资者特别关注。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2021年9月30日

　　编制单位:中昌大数据股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：凌云        主管会计工作负责人：严凯聃        会计机构负责人：朱厚荣

　　合并利润表

　　2021年1—9月

　　编制单位：中昌大数据股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

　　公司负责人：凌云        主管会计工作负责人：严凯聃        会计机构负责人：朱厚荣

　　合并现金流量表

　　2021年1—9月

　　编制单位：中昌大数据股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：凌云        主管会计工作负责人：严凯聃        会计机构负责人：朱厚荣

　　(三) 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　√适用     □不适用

　　合并资产负债表

　　单位:元  币种:人民币

　　各项目调整情况的说明：

　　√适用     □不适用

　　财政部颁布了修订后的《企业 会计准则第 21 号——租赁》， 规定其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起实施，本期因能够合

　　理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的计入“使用权资产”。

　　中昌大数据股份有限公司董事会

　　2021年10月30日

　　证券代码：600242           证券简称：ST中昌           　公告编号：临2021-068

　　中昌大数据股份有限公司

　　关于变更投资者联系方式的公告

　　因公司管理需要，公司将变更办公地址以及投资者联系方式，变更后情况如下：

　　办公地址：上海市黄浦区外马路978号三盛宏业大厦19层1901

　　联系电话：021-60715925

　　传真：021-60715926

　　电子邮箱：investor@zhongchangdata.com

　　敬请广大投资者注意上述变更事项，由此带来不便，敬请谅解。

　　中昌大数据股份有限公司董事会

　　2021年10月30日

　　证券代码：600242           证券简称：ST中昌           　公告编号：临2021-069

　　中昌大数据股份有限公司

　　关于印章遗失事项监管工作函回复的公告

　　中昌大数据股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年09月09日收到上海证券交易所《关于中昌大数据股份有限公司印章遗失事项的监管工作函》（上证公函【2021】2728号，以下简称“《监管工作函》”），现对《监管工作函》中相关内容回复如下：

　　一、请公司核实厉群南一直未移交印章、证照资料等的具体情况，明确相关事实是否真实、准确。厉群南作为公司董事，应当遵守相关法律法规，履行忠实、勤勉义务，维护上市公司及全体股东的利益。你全体董监高应当保证公司内部控制有效，公司治理稳定规范，依法维护上市公司利益，保证信息披露真实、准确、完整。

　　答：根据公司对各部门、单位发布的《关于下发的通知》（中昌内[2019]16号）第五条规定：“公司总部的公章、法人代表印鉴章由公司综合管理部落实专人负责保管，总部各部门的部门章由各部门负责保管，以上印章在涉及协议、合同、进出款项等与公司经济利益有重大关系的文件上使用时，须到综合管理部填写印章使用审批单，根据审批流程进行审核，并经总经理签字同意后方可用印；其余一般性事务由部门领导同意、公司综合管理部负责人审签后用印。”经公司核查，在厉群南先生担任公司总经理、董事长期间，因综合管理部人员离职，公章由厉群南先生自行安排管理。在其安排管理期间，公司未查询到公章被借出或移交的审批程序；在其辞任总经理、董事长职务后也未安排公章的移交工作。因此法定代表人变更后，公章未进行移交，厉群南先生为主要责任人。

　　二、根据公告，在公章未顺利移交期间，可能存在相关方使用上述印章签订的任何合同、协议以及具有合同性质的文件或其他书面文件的风险。对此，公司称均不予承认。请公司核实并说明，在此期间是否存在相关方使用印章签订合同等行为，是否存在被起诉的情形。请公司积极采取措施，保障公司日常生产经营，维护上市公司利益，并充分提示风险。

　　答： 因原公章存在遗失或失控风险，为防止或减少遗失或失控期间相关方违规使用公章对公司造成损失，公司积极办理和启用新公章。新公章已于2021年9月19日启用，具体详见公司于2021年9月23日披露的《中昌大数据股份有限公司关于公章遗失的公告》。截至公告日，公司未发现相关方违规使用印章签订合同等行为，也未收到因公章违规使用而被诉的通知。公司将积极采取各种合法合规的方式追讨原公章并予以作废。

　　三、目前，上海云克网络科技有限公司是公司全资子公司，属于公司的重要经营主体。请你公司结合前期失去对北京亿美汇金信息技术有限责任公司控制的事项，以及本次披露的印章遗失等问题，高度重视内部控制，维护生产经营稳定，实现对子公司有效管控，保证规范运作和信息披露秩序。

　　答：公司于2021年10月28日召开第十届董事会第十五次会议审议公司2021年第三季度报告，厉群南董事以“未经董事会批准，上市公司现管理层通过各种手段更换主要业务子公司的董事、管理层，考虑到去年子公司净利润8000万，是上市公司唯一的业务和利润来源，但目前子公司经营状况不明，是否对业绩数据有影响，不予确认”为由投出弃权票，无法保证公司2021年第三季度报告真实、准确及完整。公司针对厉群南董事意见一并回复如下：

　　在原董事长厉群南任职期间，公司及各下属公司原管理层经营管理不当，公司部分业务受到不利影响，公司2021年1-6月净利润-28,661,184.84元，上年同期-159,179.24元，同比减少17,905.60%；其中子公司上海云克网络科技有限公司（以下简称“上海云克”）2020年1-6月净利润29,281,491.63元，1-12月净利润76,862,039.76元，而2021年1-6月净利润仅为9,883,420.73元，同比业绩大幅度下滑。为保证公司正常运营，规范公司治理，提高持续发展能力，公司董事会以及管理层组织相关管理人员前往各子公司办公所在地了解、核查经营情况包括但不限于各子公司的业务情况、财务情况以及治理情况。2021年9月22日，公司副总经理马凯、朱厚荣等管理层人员前往子公司北京博雅立方科技有限公司（以下简称“博雅立方”）、上海云克网络科技有限公司办公所在地现场开展并落实上述核查工作，核查情况如下：

　　经核查，博雅立方、云克科技以及其各下属公司董事、监事和高级管理人员存在已离职或不能有效履职情形，公司决定对各公司董事、监事和高级管理人员进行重新任命。截至目前，公司已对上海云克及其下属公司上海云克信息科技有限公司、上海趋识科技有限公司、霍尔果斯云朗网络科技有限公司、上海今采网络科技有限公司、喀什云逸网络科技有限公司、大连云克网络科技有限公司、深圳云腾互动科技有限公司等公司上述职位进行重新任命并进行工商变更工作。其中上海云克网络科技有限公司、上海今采网络科技有限公司已完成法人、总经理以及监事等工商变更工作并取得新的营业执照。

　　为加强子公司治理，公司管理层对上海云克、博雅立方及其下属公司全部的印章、执照以及银行U盾进行梳理并重新下发管理制度。因交接不慎，公司暂未获得部分印章、执照以及银行U盾，公司正积极进行注销以及补办工作，并督促公司、博雅立方、云克科技等原董事、监事和高级管理人员做好配合或交接工作。

　　同时，公司及各下属公司部分银行账户也存在被冻结情形，公司正补办部分银行U盾以及梳理账户冻结情况，待梳理完成后公司将及时披露。公司现管理层正积极组织业务人员恢复开展业务，保证公司正常运营。

　　公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。敬请广大投资者关注公司后续公告。

　　中昌大数据股份有限公司

　　董事会

　　2021年10月30日

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