江苏国茂减速机股份有限公司2021第三季度报告|江苏省_新浪财经

原标题：江苏国茂减速机股份有限公司2021第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人徐国忠、主管会计工作负责人陆一品及会计机构负责人（会计主管人员）梁小建保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币

■

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额

单位：元币种：人民币

■

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用 □不适用

1、2020年限制性股票激励计划预留股票授予情况

2021年7月19日，公司召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，同意确定以2021年7月19日为授予日，向符合条件的37名激励对象授予75.50万股限制性股票。2021年8月27日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成了公司2020年限制性股票激励计划预留股票授予登记工作。本次限制性股票授予完成后，公司股份总数由472,477,400股增加至473,232,400股。具体内容详见公司于2021年8月31日在上海证券交易所网站披露的《国茂股份2020年限制性股票激励计划预留授予结果公告》（公告编号：2021-041）。

2、2020年限制性股票激励计划首次授予部分解除限售情况

2021年8月26日，公司召开第二届董事会第十五次会议，审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件达成的议案》。公司董事会认为《公司2020年限制性股票激励计划》首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件已经达成，同意公司按照相关规定为165名激励对象第一个解除限售期可解除限售的183万股限制性股票办理解锁事宜。此外，根据《公司2020年限制性股票激励计划》对禁售期的规定，自每个解除限售之日起6个月内，所有激励对象不得转让其所持有的当批次解除限售的全部限制性股票。本次解除限售的限制性股票上市流通日为2021年9月16日。具体内容详见公司于2021年9月10日在上海证券交易所网站披露的《国茂股份关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售暨上市流通的公告》（公告编号：2021-042）。

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2021年9月30日

编制单位:江苏国茂减速机股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

■

公司负责人：徐国忠主管会计工作负责人：陆一品会计机构负责人：梁小建

合并利润表

2021年1一9月

编制单位：江苏国茂减速机股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

■

公司负责人：徐国忠主管会计工作负责人：陆一品会计机构负责人：梁小建

合并现金流量表

2021年1一9月

编制单位：江苏国茂减速机股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

■

公司负责人：徐国忠主管会计工作负责人：陆一品会计机构负责人：梁小建

(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

单位:元币种:人民币

■

各项目调整情况的说明：

√适用 □不适用

公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，具体影响科目及金额见上述调整报表。

特此公告。

江苏国茂减速机股份有限公司董事会

2021年10月29日

证券代码：603915 证券简称：国茂股份公告编号：2021-045

江苏国茂减速机股份有限公司

第二届董事会第十六次会议决议公告

一、董事会会议召开情况

江苏国茂减速机股份有限公司（简称“公司”）第二届董事会第十六次会议于2021年10月23日以通讯方式发出通知，并于2021年10月29日以现场结合通讯方式召开。会议应出席董事7人，实际出席会议的董事7人。会议由董事长徐国忠先生主持。本次董事会会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

二、董事会会议审议情况

本次董事会会议形成了如下决议：

（一）审议通过了《公司2021年第三季度报告》

公司2021年第三季度报告详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江苏国茂减速机股份有限公司2021年第三季度报告》。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

（二）审议通过了《关于变更公司注册资本、修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江苏国茂减速机股份有限公司关于变更公司注册资本及修订公司章程的公告》（公告编号：2021-047）。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

本议案需提交股东大会审议。

（三）审议通过了《关于提请召开2021年第二次临时股东大会的议案》。

公司第二届董事会第十六次会议审议通过的部分议案涉及股东大会的职权，特提请召开公司2021年第二次临时股东大会。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江苏国茂减速机股份有限公司关于召开2021年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-048）。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

江苏国茂减速机股份有限公司董事会

2021年10月30日

证券代码：603915 证券简称：国茂股份公告编号：2021-048

江苏国茂减速机股份有限公司

关于召开2021年

第二次临时股东大会的通知

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年11月22日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2021年第二次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2021年11月22日 14点00 分

召开地点：江苏省常州市武进高新技术产业开发区龙潜路98号江苏国茂减速机股份有限公司联合办公楼3楼会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年11月22日

至2021年11月22日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

提交本次股东大会的议案1经公司第二届董事会第十六次会议审议通过，具体内容详见2021年10月30日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江苏国茂减速机股份有限公司关于变更公司注册资本及修订公司章程的公告》（公告编号：2021-047）。

2、特别决议议案：1

3、对中小投资者单独计票的议案：无

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员。

五、会议登记方法

（一）法人股东持营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡、法定代表人身份证复印件，代理人另加持法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书及代理人身份证；个人股东持本人身份证、股东账户卡，代理人另加持个人股东依法出具的授权委托书及代理人身份证到公司证券投资部办理登记手续。异地股东可通过信函、传真方式登记（以传真方式登记的股东须在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给本公司查验），并经公司确认后有效。

（二）登记时间：2021年11月18日-11月19日（上午8:00-11:00，下午13:30-16:30）。

（三）登记地点：公司证券投资部，外地股东可以用信函或传真方式进行登记。

六、其他事项

（一）会期半天，与会股东交通和食宿自理。

（二）公司地址：江苏省常州市武进高新技术开发区龙潜路98号

（三）联系人：陆一品、冉艳

联系电话：0519-69878020

传真：0519-86575867

特此公告。

江苏国茂减速机股份有限公司董事会

2021年10月30日

附件1：授权委托书

授权委托书

江苏国茂减速机股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年11月22日召开的贵公司2021年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人股东账户号：

■

委托人签名（盖章）：受托人签名：

委托人身份证号：受托人身份证号：

委托日期：年月日

备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：603915 证券简称：国茂股份公告编号：2021-046

江苏国茂减速机股份有限公司

第二届监事会第十五次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

江苏国茂减速机股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十五次会议于2021年10月23日以通讯方式发出通知，2021年10月29日以现场结合通讯方式召开。会议应出席监事3人，实际出席会议监事3人。会议由监事会主席范淑英女士主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

二、监事会会议审议情况

本次监事会会议形成了如下决议：

（一）审议通过了《公司2021年第三季度报告》

经监事会对公司编制的《公司2021年第三季度报告》的审慎审核，认为：

1. 《公司2021年第三季度报告》的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部控制制度的各项规定；

2. 内容和格式符合上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面真实地反映出公司当期的经营管理和财务状况等事项。监事会同意按时披露《公司2021年第三季度报告》；

3. 在提出本意见前，未发现参与编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

公司2021年第三季度报告详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江苏国茂减速机股份有限公司2021年第三季度报告》。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

江苏国茂减速机股份有限公司监事会

2021年10月30日

证券代码：603915 证券简称：国茂股份公告编号：2021-047

江苏国茂减速机股份有限公司

关于变更公司注册资本及修订公司章程

的公告

江苏国茂减速机股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月29日召开第二届董事会第十六次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本、修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》，现将有关情况公告如下：

一、注册资本变更情况

2021年8月31日,公司披露了《江苏国茂减速机股份有限公司2020年限制性股票激励计划预留授予结果公告》（公告编号：2021-041），公司于2021年8月27日完成了预留授予的75.50万股限制性股票在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的登记业务。2020年限制性股票激励计划预留授予完成后，公司股份总数由472,477,400股变更为473,232,400股，公司注册资本由人民币47,247.74万元变更为人民币47,323.24万元。

二、公司章程修订情况

因上述注册资本变更事项，相应《公司章程》修改如下：

■

除上述修订外，《公司章程》其他条款不变。修订后的《公司章程》详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江苏国茂减速机股份有限公司章程》。

本次变更公司注册资本并修订《公司章程》事项尚须提请公司股东大会审议，董事会提请股东大会授权董事会或董事会授权的其他人士办理本次工商变更登记、章程备案等相关手续。上述修订内容最终以工商行政管理部门核准为准。

特此公告。

江苏国茂减速机股份有限公司董事会

2021年10月30日

江苏国茂减速机股份有限公司

证券代码：603915 证券简称：国茂股份

2021

第三季度报告