上海创兴资源开发股份有限公司公告（系列）

  (上接B78版)

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  （2）本期未进行坏账准备计提的原因，是否符合会计准则的规定

  公司主要从事建筑施工、装饰施工以及门窗幕墙施工，主要成本为建筑材料和劳务服务。由于公司工程项目较多，客户对项目工程进度和质量要求较高，为保障工程进度和质量，公司集中选择合作良好的若干劳务公司合作。由于解决拖欠农民工工资问题事关社会公平正义与和谐稳定，近几年政府高度重视农民工工资问题，先后出台了一系列政策措施要求确保农民工工资得到及时足额发放，为响应政府号召，履行企业社会责任，保证项目施工进度和质量，公司在充分考虑社会责任基础上，结合资金状况、行业惯例等因素与分包方进行商务协商后，预付部分工程款，随项目进度确认结算。此外公司建筑材料主要为土建材料、装饰材料以及门窗幕墙材料，且材料中有较多定制材料，如石材、铝材、木饰面等，为保证定制材料的质量和按时交付，公司往往会预付部分材料款。公司后期陆续收到劳务公司提供的劳务、材料公司提供的材料时冲减预付账款。预付劳务费和预付材料款账龄大部分在一年以内，此外由于部分项目设计变更，或者其他业主方原因使得工期拖延超过一年，进而导致公司报告期末预付账款账龄出现超过一年的情况，而且由于定制材料无法到达施工现场进行安装，从而出现未结转相应工程施工成本的情形。综上，公司存在一定金额和账龄的预付账款情形是合理的，无需计提坏账准备。

  年报会计师核查过程：

  1）了解、评价和测试与采购付款相关的内部控制设计和运行有效性；

  2）了解建筑施工、装饰施工和门窗幕墙施工行业的生产经营特点、工程结算特点，判断预付账款结算的合理性；

  3）获取关联方关系与关联方交易清单，查阅客户工商信息，核查公司、实际控制人、公司管理层与期末预付账款单位是否存在关联关系；

  4）检查公司与关联方的资金收付流水，重点关注非经营性资金往来和关联方资金占用情况。

  经核查，年报会计师认为：

  ①公司对预付账款基本情况披露准确，相关交易履行了规定的内部决策程序和信息披露义务，不存在非经营性资金占用情况；②公司在报告期内未对预付账款计提坏账准备的处理合理。

  7.年报显示，公司面临多项诉讼，截止报告期末，公司由于被司法冻结导致受限货币资金为 716.11 万元，占货币资金18.7%，较去年同期上升 106%。请公司补充披露：（1）结合全面自查公司及子公司资产和股权情况，说明除已披露的受限货币资金外，是否存在其他潜在的资产受限情况；（2）针对前述诉讼，说明后续进展以及公司应对措施。

  公司回复：

  （1）结合全面自查公司及子公司资产和股权情况，说明除已披露的受限货币资金外，是否存在其他潜在的资产受限情况

  公司全面自查公司自身及子公司资产和股权情况，截至2020年12月31日，子公司东江装饰因多宗合同纠纷诉讼案作为被告被申请财产保全，导致受限货币资金为716.11万元。除此之外，不存在其他潜在的资产受限情况。

  （2）针对前述诉讼，说明后续进展以及公司应对措施

  针对前述诉讼，截至公司收到问询函之日（2021年5月20日），上述案件后续进展情况如下:

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  截至公告披露之日，公司所涉及的诉讼（仲裁）均来自于公司控股子公司东江装饰，公司已根据《上海证券交易所股票上市规则》有关规定，定期摸排并及时披露相关涉案诉讼（仲裁）。

  建筑装饰行业项目的工期长，涉及业主、监理方、分包方、承包方、材料供应商、劳务供应商等多个主体，协同性要求很高，发生纠纷概率较大，且发生纠纷后的审理、鉴定周期也会比较长，纠纷立案、开庭及案件判决、执行等全程常常会出现跨年等现象。在各个阶段通过保全等方式启动司法冻结，是利益主张方力求加速进展常见的诉讼策略。

  对于如何应对公司的各类诉讼（仲裁）及其后续进展，公司采取了一系列措施：

  首先，对于上述正在进行中的涉诉案件，公司已成立了专门小组，以便尽快根据生效的法院判决或调解文件履行付款等义务，并迅速启动法院冻结资金解封的申请程序。

  其次，鉴于公司的司法冻结来源于前期项目，公司将更紧密跟进期后增量项目，从源头上梳理客户及合作伙伴，加强合同履行过程管理，按照约定履行在手合同义务，做好纠纷预判。对于可能发生纠纷的合同，与对方尽早进行沟通、协商以达成谅解，降低导致诉讼、仲裁的可能性。

  此外，对于公司提起反诉的案件，公司在提起反诉时根据案件情况考虑申请财产保全，以便促进纠纷处理，加快解除公司司法冻结的情况。

  8.年报显示，公司 2019 年 7 月通过支付现金的方式收购了上海东江建筑装饰工程有限公司（以下简称东江建筑），形成商誉 2371万元，本期计提东江建筑商誉减值准备 703 万元，占商誉余额的 29.65%。请公司结合东江建筑最近两年的业务开展和经营情况，补充披露对商誉减值迹象的判断以及减值测试的具体方法。请年审会计师发表意见。

  公司回复：

  1、减值测试的具体过程

  （1）商誉的形成过程

  公司于2019年通过支付现金的方式收购了上海东江建筑装饰工程有限公司60%股权，并将该公司纳入合并报表范围，由于上述企业合并属于非同一控制下企业合并，故将支付的合并成本大于该公司可辨认净资产公允价值份额的部分确认为归属于母公司商誉23,712,766.83元。

  （2）公司对商誉减值迹象的判断

  2020年东江装饰的收入较2019年下降19.10%，主要由于2020年新冠疫情爆发，而建筑业具有劳动力密集、露天作业多、生产场所随施工项目坐落而转移等特点，与传统制造业相比标准化管理难度更大，疫情防控条件更为复杂，多地政府出台建筑企业延迟复工的一系列文件，人员无法正常流动，材料无法进行运输，导致供应链条不得不处于停滞状态，给很多房地产、建筑企业的资金流转带来了较大的挑战，房地产企业项目去化压力的增加将导致新项目开工力度减弱，同时回款压力可能会向建筑产业链传导，以房屋住宅建设为主的施工企业亦或面临工程款回收风险，导致新老项目的推进进度缓慢或停滞。因此公司判断并购东江装饰形成的商誉存在减值的迹象。

  （3）公司对商誉减值测试的计算过程

  根据会计准则的规定，公司于期末对东江装饰内含商誉进行减值测试。为了更加准确地执行该项测试，公司聘请天津中联资产评估有限责任公司（以下简称“中联评估”）对2020年12月31日为基准日的东江装饰含商誉资产组进行的评估，并出具中联评报字[2021]D-0077号《上海创兴资源开发股份有限公司拟商誉减值测试涉及的上海东江建筑装饰工程有限公司包含商誉的相关资产组可收回金额评估项目资产评估报告》，截止2020年12月31日东江装饰含商誉资产组可收回金额为3,200.00万元。

  截止 2020 年 12 月 31 日，东江装饰含商誉资产组减值测试计算过程具体列示如下：

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  2、核心参数选取和相关测算过程

  在本次评估东江装饰含商誉资产组可收回金额价值时，采用收益法进行评估。收益法模型中主要参数列示如下：

  金额单位：万元

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  随着新冠疫情得到控制，供应链条逐步恢复，建筑行业逐渐回暖，从长远来看，建筑业的发展依然有着强劲的动力，疫情在一定程度上对于推动建筑业高质量健康发展大有裨益。疫情之后，政府必然会大力强化医疗、水利、交通等公共基础设施的建设，从而有效抵御水灾、疫情、地震等严重自然灾害，民众也会对工作场所、生活环境安全有更高的要求，这些都会有效推进建筑业的发展，成为建筑业发展的大好机遇。由于我国经济正在稳步发展，城镇化建设日新月异，基础设施建设方兴未艾，这些都构成了推动建筑业发展的强劲动力，也必然会推动建筑业迅速摆脱疫情困扰迅速发展。考虑到建筑企业特性，并结合在建项目情况，预计未来新增项目将逐步恢复，未来5年收入增长率预计在-7.12%至14.43%之间。

  公司2018年、2019年、2020年的毛利率分别为15.14%、14.33%和10.68%。毛利率下降主要是门窗类工程毛利下降导致，主要有两方面原因，一方面受个别项目影响，具体情况如下：

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  其中：

  1#常熟尚湖璞悦雅筑项目和3#苏南区域公司张家港吾悦C项目由于存在增项服务内容，未重新签订合同或签订补充协议，成本按实际发生计入当期营业成本，收入待项目决算后确认。因此毛利率为负数。

  2#北戴河国际旅游度假中心一期项目由于新冠疫情的影响，建材费、物流费用转嫁至东江装饰，成本增加，导致负毛利。

  4#嘉兴嘉禾金茂府北区项目一方面受到新冠疫情的影响，停工时间较长，人工费上涨；另一方面，由于公司现场管理疏忽，部分施工材料遗失，需重新采购，本期成本增加，导致负毛利。

  5#苏地2017-WG-10号地块项目系建设单位上海建工二建集团有限公司的开发项目，为了拓展市场及维护客户资源，东江装饰投标并签订了该项目，该项目预计亏损。

  另一方面，1）门窗类项目主要材料为铝合金门窗，而近年来建筑铝合金材料价格持续上涨，导致成本上升，2）由于疫情产生上游的疫情防控成本和因疫情造成上涨的人工费、建材费、物流费转嫁至下游企业，成本增加，3）近两年东江装饰将一些辅料和现场零星费用打包给了外包劳务，外包劳务费占比较2018年略有所提高。

  考虑到建筑企业特性，并结合在建项目情况，预计未来年度综合毛利率水平分别为6.61%、10.04%、11.48%、12.02%、12.00%。

  东江装饰的折现率计算采用资本加权平均成本模型（WACC）确定折现率

  税前折现率=WACC/（1-T）

  加权平均资本成本指的是将企业股东预期回报率和付息债权人的预期回报率按照企业资本结构中的所有者权益和付息负债所占的比例加权平均计算的预期回报率，计算公式为：

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  式中：WACC一一加权平均资本成本

  Ke一一权益资本成本

  Kd一一债务资本成本

  T一一所得税率

  D/E一一资本结构

  债务资本成本采用现时的平均利率水平，权数采用企业同行业上市公司平均债务构成计算取得。

  权益资本成本按国际通常使用的CAPM模型求取，计算公式如下：

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  其中：Ke一一权益资本成本

  Rf一一无风险报酬率

  Rm一一市场收益率

  β一一系统风险系数

  ERP一一市场风险溢价

  Rs一一公司特有风险超额收益率

  经测算，税前折现率为14.83%。

  公司聘请第三方评估机构对东江装饰资产组可收回金额进行了评估，基于管理层作出的未来盈利预测和历史经营业绩确定未来现金流量，并采用14.83%的折现率进行折现。收益期的确定采用永续年期，其中2021年至2025年为详细预测期，2025年及以后为永续。经测算东江装饰资产组于2020年12月31日可收回金额评估值为3,200.00万元，据此，公司于2020年度对东江装饰计提了7,031,397.33元减值准备。

  年报会计师核查过程：

  1）评价与管理层确定商誉可收回金额相关的关键内部控制的设计和运行有效性；

  2）复核管理层对资产组的认定和商誉的分摊方法；

  3）与公司管理层以及公司管理层聘请的外部评估专家讨论商誉减值测试过程中所使用的方法、关键评估的假设、参数的选择、预测未来收入及现金流折现率等的合理性；关注现金流量预测中的未来收入和经营成果，比照资产组的历史表现进而评价管理层对未来经营计划的合理性；

  4）将公司管理层在收购时以及以往年度商誉减值测试过程中所使用的关键假设和参数、预测的未来收入及现金流量等，与本年度所使用的关键假设和参数、本年经营业绩等作对比，以评估管理层预测过程的可靠性和历史准确性，并向管理层询问显著差异的原因；

  5）结合同行业标准、宏观经济和所属行业的发展趋势等，评估商誉减值测试过程中所使用的关键假设和参数的合理性；

  6）充分利用第三方估值专家的工作。评价由公司管理层聘请的外部评估机构的独立性、客观性、经验和资质；取得评估机构出具的商誉减值测试报告，进一步评估评估报告中选择的估值方法和采用的主要假设的合理性，并测试未来现金流量净现值的计算是否准确；

  7）评估管理层对商誉及其减值的财务报表披露是否恰当。

  经核查，年报会计师认为：

  报告期内，公司对商誉减值迹象的判断及商誉减值的计提均符合《企业会计准则》的相关规定。

  同时，公司根据上交所《问询函》的要求对 2020 年年度报告作相应修订。

  特此公告。

  上海创兴资源开发股份有限公司董事会

  2021年6月9日

  证券代码：600193 证券简称：ST创兴 公告编号：2021-26

  上海创兴资源开发股份有限公司

  关于召开2020年年度股东大会的通知

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ● 股东大会召开日期：2021年6月29日

  ● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

  一、 召开会议的基本情况

  (一) 股东大会类型和届次

  2020年年度股东大会

  (二) 股东大会召集人：董事会

  (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

  (四) 现场会议召开的日期、时间和地点

  召开的日期时间：2021年6月29日 14点30分

  召开地点：上海创兴资源开发股份有限公司2楼公司会议室

  (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

  网络投票起止时间：自2021年6月29日

  至2021年6月29日

  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

  (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

  (七) 涉及公开征集股东投票权

  无

  二、 会议审议事项

  本次股东大会审议议案及投票股东类型

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  本次股东大会还将听取《上海创兴资源开发股份有限公司 2020 年度独立董事履职报告》

  1、 各议案已披露的时间和披露媒体

  上述议案 1、2、4、5、6、7、8、9已经公司第八届董事会第4次会议审议通过，议案10.00已经公司第八届董事会第5次会议审议通过；议案3已经公司第八届监事会第3次会议审议通过。相关会议决议公告于 2021 年 4月30日及2021年6月9日刊登在《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和 上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。本次股东大会的会议材料将在会议召开一周前刊载在上海证券交易所网站供查阅。

  2、 特别决议议案：无

  3、 对中小投资者单独计票的议案：5、6、7、8、9、10.01、10.02

  4、 涉及关联股东回避表决的议案：8

  应回避表决的关联股东名称：厦门百汇兴投资有限公司、厦门博纳科技有限公司、厦门大洋集团股份有限公司、桑日百汇兴投资有限公司

  5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

  三、 股东大会投票注意事项

  (一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

  (二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

  (三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

  (四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

  (五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

  (六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，具体详见附件2

  四、 会议出席对象

  (一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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  (二) 公司董事、监事和高级管理人员。

  (三) 公司聘请的律师。

  (四) 其他人员

  五、 会议登记方法

  （一）登记手续：法人股东持单位证明、法人授权委托书和出席人身份证办理有关手续；个人股东持本人身份证、有效股权凭证、股东帐户卡办理登记手续，委托出席的必须有授权委托书，出席人身份证。

  （二）登记地点：上海市浦东新区康桥路1388号公司董事会办公室

  六、 其他事项

  1、会议联系方式：

  联系人：骆骏骎、郑菁

  联系电话：021-58125999

  通讯地址：上海市浦东新区康桥路1388号2楼 邮编：201315

  2、出席本次股东大会现场会议的所有股东的食宿、交通费自理。

  特此公告。

  上海创兴资源开发股份有限公司董事会

  2021年6月9日

  附件1：授权委托书

  附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

  ●报备文件

  1. 第八届董事会第4次会议决议

  2. 第八届董事会第5次会议决议

  附件1：授权委托书

  授权委托书

  上海创兴资源开发股份有限公司：

  兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年6月29日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

  委托人持普通股数：

  委托人持优先股数：

  委托人股东帐户号：

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  委托人签名（盖章）： 受托人签名：

  委托人身份证号： 受托人身份证号：

  委托日期： 年 月 日

  备注：

  委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

  附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

  一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

  二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

  三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

  四、示例：

  某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

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  某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

  该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

  如表所示：

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  证券代码：600193 证券简称：ST创兴 编号：2021－027

  上海创兴资源开发股份有限公司

  关于申请撤销公司股票其他风险警示的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示:

  ● 上海证券交易所将于收到上海创兴资源开发股份有限公司（以下简称“公司”）申请之日后的 10 个交易日内，根据实际情况，决定是否撤销对公司股票实施的其他风险警示。

  一、公司股票被实施其他风险警示的情况

  上海创兴资源开发股份有限公司（以下简称“公司”）因2016 年度、2017年度连续两年经审计的归属于上市公司股东的净利润为负值，根据《上海证券交易所股票上市规则》13.2.1条第（一）项的规定，公司股票于 2018年5月3 日起被实施退市风险警示，股票简称由“创兴资源”变更为“*ST创兴”。

  2019年3月，公司2018年年度报告经审计的净利润为正，同时，广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2018 年财务报告进行审计后，出具了标准无保留意见的审计报告（广会审字 [2019]G18035840010 号）。

  根据《股票上市规则》的相关规定，上海证券交易所于2019年3月28 日同意撤销对公司股票实施的“退市风险警示”并对公司股票实施“其他风险警示”。股票简称由“*ST创兴”变更为“ST创兴”。

  二、公司申请撤销其他风险警示的情况

  目前公司的主营业务包括基建工程、室内装修工程、幕墙门窗工程、项目配套的商品销售及设计服务。根据中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准的无保留意见的审计报告（中兴华审字（2021）第410062号）。经审计，2020年度，公司归属于上市公司股东的净资产为291,997,317.37元，实现营业收入1,095,965,281.95元，归属于上市公司股东的净利润为57,941,840.63元。归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为25,863,864.75元。

  公司于 2021 年 5月 20日收到上海证券交易所《关于对上海创兴资源开发股份有限公司 2020 年年度报告的信息披露问询函》（上证公函【2021】 0462号）（以下简称“《问询函》”），并对《问询函》进行了回复。公司对照《上海证券交易所股票上市规则》（2020 年 12 月修订）第 13.9.1 条的情形进行了逐项排查，公司不存在触及退市风险警示及其他风险警示的情形，符合申请撤销股票其他风险警示的条件。

  鉴于上述原因，公司董事会于第八届董事会第5次会议审议通过了《关于申请撤销公司股票其他风险警示的议案》，并已向上海证券交易所提出了撤销对公司股票实施其他风险警示的申请。

  三、风险提示

  上海证券交易所将于收到公司申请之日后的 10 个交易日内，根据实际情况决定是否撤销对公司股票实施的其他风险警示。在上海证券交易所审核期间，公司不申请股票停牌，公司股票正常交易。公司将根据该申请事项的进展情况及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

  特此公告。

  上海创兴资源开发股份有限公司董事会

  2021年6月9日

  证券代码：600193 证券简称：ST创兴 编号：2021－024

  上海创兴资源开发股份有限公司

  第八届董事会第5次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  上海创兴资源开发股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年6月2日以书面及电话通知方式向各位董事发出第八届董事会第5次会议通知，会议于2021年6月8日以通讯表决的方式召开。会议应参加董事5名，实际参加董事5名。会议召开符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》的相关规定。会议审议通过了如下议案:

  一、 审议通过《关于提名第八届董事会独立董事候选人的议案》

  经公司董事会提名委员会对相关人员任职资格进行审核，董事会同意提名李波先生及王波先生为公司第八届董事会独立董事候选人，现任独立董事也发表了相关独立意见。

  具体内容详见公司于2021年6月9日刊载在《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn的《上海创兴资源开发股份有限公司关于更换独立董事的公告》（公告编号：2021-025）。

  表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

  二、 审议通过《关于召开公司 2020 年年度股东大会的议案》

  同意公司于2021年6月29日召开公司2020年年度股东大会，具体内容详见公司于2021年6月9日刊载在《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn的《上海创兴资源开发股份有限公司关于召开公司2020年年度股东大会的通知》（公告编号：2021-026）。

  表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

  三、 审议通过《关于申请撤销公司股票其他风险警示的议案》

  表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

  具体内容详见公司于2021年6月9日刊载在《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn的《上海创兴资源开发股份有限公司关于申请撤销公司股票其他风险警示的公告》（公告编号：2021-027）。

  特此公告。

  上海创兴资源开发股份有限公司

  董事会

  2021年6月9日

  证券代码：600193 证券简称：ST创兴 编号：2021－025

  上海创兴资源开发股份有限公司

  关于更换独立董事的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《上海证券交易所独立董事备案办法》等有关规定，独立董事在同一上市公司连续任职的时间不得超过六年。上海创兴资源开发股份有限公司（以下简称“公司”）现任独立董事叶峰先生及廖建宁先生的任期即将届满，为确保公司董事任职资格符合有关规定，公司第八届董事会第5次会议审议通过了《关于提名第八届董事会独立董事候选人的议案》，公司董事会同意提名王波先生、李波先生为公司第八届董事会独立董事候选人，待公司股东大会通过后，任期自2021年7月1日起至本届董事会任期届满时止。

  叶峰先生及廖建宁先生在担任公司独立董事期间恪尽职守、勤勉尽责，运用自身专业能力为公司在法人治理、日常经营运作和财务管理等方面提供分析并给予指导，发表了专业的独立意见，发挥了积极的作用，公司对其为公司发展做出的贡献表示衷心的感谢。根据《上海证券交易所上市公司规范运作指引》等有关规定，叶峰先生及廖建宁先生在公司股东大会选举产生新任独立董事前将继续履行公司独立董事的职责。叶峰先生及廖建宁先生正式卸任公司独立董事职务后，将不在公司担任任何职务。

  公司独立董事对本次更换独立董事发表了独立意见，认为公司第八届董事会独立董事候选人王波先生、李波先生的提名、审核及表决程序合法有效，其任职资格符合法律法规及公司章程的要求，并具备相关专业知识和履职能力，同意王波先生、李波先生担任公司第八届董事会独立董事候选人，并提请公司股东大会审议。

  独立董事候选人简历详见本公告附件。

  特此公告

  上海创兴资源开发股份有限公司董事会

  2021年6月9日

  附件：董事候选人简历

  1、王波，男，出生于1976年，上海财经大学经济学学士，注册会计师。历任上海公信会计师事务所有限公司主审、部门经理、主任会计师助理，现任永拓会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人、上海分所负责人。

  2、李波，男，出生于1971年，上海交通大学工学硕士，历任闽发证券投资银行总经理助理、金信证券投资银行副总经理、万联证券投资银行总经理、国信证券投资银行事业部董事总经理，现任上海社会科学院智库研究中心特聘专家。

  李波先生已于 2008 年 9 月参加上海证券交易所第 8 期独立董事资格培训，并获得相应证书。