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上交所2020年成绩单： IPO数量及融资额均居全球首位
作者： 黄思瑜
2020年，上海证券交易所（下称“上交所”）做了哪些事，取得了怎样的成绩？6月4日上交所发布的《上海证券交易所2020年社会责任报告》（下称《报告》）给出了答案。
《报告》显示，2020年，上交所全方位践行绿色经营理念，加快建设绿色金融市场，加大对绿色股票、绿色债券、绿色投资者的支持力度，深入推进绿色金融市场建设；上交所全情投入脱贫攻坚战和疫情阻击战，全年投入资金1863万元，同时，推出疫情防控债券，优化湖北地区公司债券审核流程；上交所2020年股票IPO数量、融资额均居全球首位。同时，持续深化互联互通机制创新，稳步推进双向开放。
去年上交所IPO数量、融资额居全球首位
2020年，上交所新增上市企业数量创历史纪录。在2020年度世界交易所联合会排名中，上交所股票市场IPO数量、融资额均排名第一，正在成为全球新兴资本市场的典型代表。
全年沪市首发上市公司233家，募集资金3477亿元，均较上一年增长89%。其中，科创板新上市公司145家，募集资金2226亿元，分别增长107%、170%；主板新上市公司88家，募集资金1251亿元，分别增长66%、23%。
其中，在科创板方面，上交所坚守科创板定位，把好上市入口关，支持“硬科技”企业，助力突破关键技术。“未来，科创板将以增强产业链供应链自主可控能力为目标，为科创企业源源不断注入资本动能，推动科技创新的蓬勃发展。”上交所称。
加快推动提高上市公司质量是上交所2020年的一大重要工作。根据《报告》，上交所在增量上，以注册制和科创板建设为抓手，严把“入口”质量关；在存量上，积极支持上市公司充分借助资本市场做优做强，同时畅通市场“出口”，抓好退市制度改革落地。全年60家公司完成重大资产重组，交易金额2500亿元；其中，生物医药、高端设备制造、电子信息技术等科技创新产业超过800亿元，占比达到32%。
债券市场方面，2020年，上交所债券市场融资6.59万亿元，同比增长19%。截至2020年底，上交所债券托管量13.24万亿元，同比增长31%，占全市场总量约11.5%。
股票期权市场方面，2020年，上交所股票期权市场日均成交持仓比为0.90，日均期现成交比为0.30，投机交易（方向性交易）占比为20.34%。期权市场质量指数平均值为127（100以上代表流动性好、定价效率高），市场质量逐步改善。期权市场风险指数平均值为34（60以下代表风险较小）。
截至2020年末，上交所期权投资者账户总数为48.97万，年内新增7.64万户；共有90家证券公司和29家期货公司取得了上交所股票期权交易参与人资格并开通了期权经纪业务交易权限，其中有63家证券公司开通了期权自营业务交易权限。上证50ETF期权做市商共有16家，沪深300ETF期权做市商共15家。
随着期权市场规模稳步扩大，越来越多的投资者使用期权进行保险和增强收益，保险和增强收益的交易占比分别达到了9.95%和51.17%。2020年，市场日均受保市值为308.96亿元，较2019年日均受保市值增加72.99%。
基金市场方面，截至2020年底，上交所基金挂牌总数373只，市值总规模超过9329亿元。
截至2020年底，上交所共有260只ETF，市值规模约9004亿元，分别较2019年底增长35%和51%。ETF市场投资者达到438万人，较2019年翻番。沪市ETF全年总成交额约10.7万亿元，占国内ETF市场总成交额的82%。其中，权益型ETF（含跨境ETF）总成交额约4.8万亿元，较2019年翻番，国内ETF规模排名前10的产品中（不包含货币ETF）有8只在上交所上市。
推进公募REITs落地方面，根据《报告》，试点通知发布以来，上交所高度重视，第一时间成立领导小组，整体部署，统筹推进，全面落实，抓实抓细各项工作：一是完善规则供给。着手建立较为齐备的配套规则体系。二是加强市场组织。通过多种形式、多层次的座谈走访，加大新闻和舆论宣传，重点加强投资者教育工作，全方位开展产品基础知识普及。三是做好技术准备，保障系统上线。
绿色金融相关计划基本完成
《报告》显示，2020年，上交所加快建设绿色金融市场，加大对绿色股票、绿色债券、绿色投资者的支持力度，深入推进绿色金融市场建设。
绿色股票方面，2020年，沪市主板新上市公司中，新能源、节能环保企业4家，首发融资63.15亿元；同年，科创板上市新能源、节能环保企业19家，首发融资达206.65亿元。截至 2020年12月31日，有33家新能源、节能环保企业在审或在注册发行阶段。
绿色债券方面，2020年共发行73只绿色公司债、45只绿色ABS，合计发行规模达680亿元。绿色债券的发行人包括大型央企、地方国企、民营企业、上市及非上市公司等各类主体，主体资质较优，评级 AA+及以上的占比最高。
另外，2020年，上交所继续拓展绿色投资品种，开发绿色指数及绿色ETF/LOF产品。当年，上交所挂牌上市了博时中证可持续发展100ETF，首募规模超过14.7亿元，为同类型规模最大的基金产品。该基金跟踪中证可持续发展100指数，是国内首只可持续发展主题投资ETF。
同时，上交所推动沪深300ESG ETF、 中证120ESG等产品的开发。据第一财经了解，目前，上交所还储备了一批权益类ESG、债券类ESG ETF产品，未来有望为投资者提供更加多元的绿色投资产品资产配置选择。
编制绿色投资指数方面，上交所和中证指数公司共同分析国内A股上市公司绩效，合作编制绿色投资指数。2020年间，中证指数公司合计发布10个ESG相关指数，类型涵盖主题、策略和信用债。
责任编辑：李桐
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